工程变更签证流程

1、 工程变更签证管理试行办法 一.目的为了有效控制项目的投资，加强成本管理，规范公司在项目建设过程中办理工程变更签证的行为，特制定本办法。二.适用范围本办法适用于公司所有建设工程项目，以及代建工程项目的工程变更签证。三.工程变更的分类及定义3.1设计引起的变更：由于设计单位提供的施工图纸出现错、漏、碰、缺等情况，导致尺寸变化、做法改变、材料的替换、专业不交圈以及其他方面的修改，由设计单位提出的变更。3.2施工引起的变更：由于现场施工相互矛盾或施工效果达不到设计要求而造成做法改变或因施工单位使用新材料、新工艺及应用新技术而导致做法改变、材料替换或其他变更事项，由施工单位提出的变更。3.3建设单位提

2、出的变更：由于提高或降低建设标准，改变结构，使用功能发生变化或市场形势变化、政策变化等因素造成的，由建设单位提出的变更。3.4客户提出的变更：为了满足客户的使用要求，由客户提出的变更。四.管理职责4.1工程部门负责审核由设计、施工、客户提出变更的必要性、可行性以及是否影响工程的结构安全、其他客户的使用要求;本公司提出的变更方案的确定;对变更工程完工报告进行审核。4.2合约部负责对变更签证按合同约定以及定额规定进行计量并套用相应的定额，确定变更签证的工程价款。4.3工程部的现场工程师负责工程变更联系单的流转、工程变更的实施，必要时协同合约部对实际变更工程量进行实测。4.4工程部门负责对工程变更联

3、系单、修改图及有关审批资料进行整理、归档、保存。4.5工程部门负责对现场实际完成的变更工程量进行不定期抽查核实。4.6总工程师负责对工程变更工作进行监督、检查，并对变更工程实际完成量把关审核。4.7总经济师负责对变更签证转化为经济洽商的进行审核。4.8执行总经理负责审批。五.变更签证流程5.1 设计施工单位提出的变更5.1.1 工程部门负责审核变更的可行性和必要性，确定不需要变更的，通知变更提出单位。5.1.2 设计提出的变更，由设计院出具设计变更通知，由施工单位提出的，填报技术变更（洽商）记录，确定需要变更的，按附表(1)办理会签。5.1.3 会签通过后，工程部门将联系单或变更修改图传递给合

4、约部，并下发施工单位、监理单位执行。5.1.4 变更工程完成，施工单位提交变更工程完工报告，按附表(2)办理会签。签字有效、齐全的会签单传递合约部，作为结算的依据。5.1.5 合约部依据变更工程完工报告，根据合同约定以及定额规定计量计价，办理调增(减)洽商金额，按附表(3)办理内部会签。5.2建设单位提出的变更5.2.1 工程部门、总工程师提出变更的按附表(1)办理会签。5.2.2会签通过后，通知设计院出设计变更通知或修改图，工程部门将设计变更通知或变更修改图传递给合约部，并下发施工单位、监理单位执行。5.2.3变更工程完成，施工单位提交变更工程完工报告，按附表(2)办理会签。签字齐全、有效的

5、会签单传递给合约部，作为结算的依据。5.2.4 合约部依据变更工程完工报告，根据合同约定，按定额规定计量计价办理调增(减)洽商金额，按附表(3)办理内部审批。5.3客户提出的变更5.3.1 营销部具体负责与客户接洽，提出书面意见，工程部门审核确定，确定无法变更的，通知营销部，由其通知变更提出客户。5.3.2确定可以变更的，按附表(1)办理会签。5.3.3 会签通过后，工程部门将联系单或变更修改图传递给合约部，并下发施工单位、监理单位执行。5.3.4 变更工程完成，施工单位提交变更工程完工报告，按附表(2)办理会签。签字齐全、有效的会签单传递合约部，作为结算的依据。5.3.5 合约部依据变更工程

6、完工报告，根据合同约定，依据定额规定计量计价办理调增(减)洽商金额，按附表(3)办理内部审批。5.4 变更工程完工单的提交施工单位提交变更工程完工单时，应同时提交工程量计算底稿，完整的变更工程预算，经双方造价人员核对，所报预算价超出审定价的8%时，视为不诚信行为，已审核的价款将按8%倒扣。六.工程变更的控制6.1事前控制6.1.1工程变更应在设计阶段加以控制,严格要求设计单位正式出图前应仔细自查,以减少不必要的错误。6.1.2施工图出图完成后，公司的总工程师负责组织工程部门、合约部门等相关部门对施工图进行认真的内部审查，召开图纸会审会议，提出修改意见,交设计单位修改，尽可能完善施工图纸，以避免

7、施工过程中出现太多的变更，会审工作应在10至15天之内完成。6.2事中控制6.2.1当提出工程变更时，工程部门首先应认真审核变更的必要性、可行性以及变更后的性价比是否合理。6.2.2在实施工程变更时，现场的工程师应严格按批准的变更联系单监督、检查施工单位的施工行为，不能随意扩大或缩小变更范围、不能随意替换材料和设备、不能随意改变工艺要求或降低质量标准。6.2.3联系单的审批应严格按流程进行，没有相关人员的签字，签字不齐全的均不生效。6.3事后控制6.3.1当变更工程实施完毕后，施工单位应在2天内或在隐蔽施工前上报变更工程完工单。6.3.2 工程部门接到报告后2小时内派人到现场进行实地验收。验收

8、工作应及时完成，不能后补，如发现后补，处相关责任人200元的罚款。6.3.3施工单位在工程隐蔽后上报变更工程完工联系单的，不予签证，其费用由施工单位自已承担。7.工程变更的管理程序7.1设计、客户及公司提出的工程变更，工程部接到变更要求或通知的当天应审查完毕，报总工程师审核，作出是否变更的决定。当确定变更时须在2天内按相应变更流程完成审批工作，并以工程变更联系单的形式下发，由工程部门现场工程师下发监理和施工单位，工程变更联系单一式六份，设计、工程部、资料员、合约部、监理单位、施工单位各一份。7.2施工单位提出工程变更要求的，由监理和工程部门的现场工程师2小时内对变更的必要性和合理性进行审查签证

9、，写明变更的原因和范围，报总工程师进行审核。按7.1条款办理会签。7.3实际变更工程量如需进行现场测量核对的，工程部门只对项、量负责，必要时要求合约部共同参加复核。7.4施工单位的变更工程完成联系单送达工程部门审核起，执行总经理签字批准止，整个过程时间不超过3个工作日。批准的变更工程完工报告应一式三份，工程部门、合约部、施工单位各一份。7.5公司将工程变更联系单及变更工程完工单的标准格式下发给监理单位和施工单位，做到统一规范填写。7.6单项工程变更金额在1万元（含）的由总经济师审批有效，1万元以上的执行总经理负责审批。 7.7合约部建立工程变更跟踪预警管理机制，每月统计一次工程变更发生金额，对

10、照已完成的工程量，计算百分比。原则上工程变更的总金额不得超过施工预算的3%。当季度工程变更金额超过当季已完成的工程量的5%时，应报告总经济师、执行总经理，以便采取有效措施控制和减少工程变更的发生。八.零星现场签证的管理8.1零星签证的范围现场零星签证仅适用于紧急的、无法计量的、临时性为解决现场实际工作中存在的问题。8.2批准程序零星签证必须是特殊情况下发生的，现场专业工程师认为确需发生零星签证的，应通知工程部经理，工程部经理亦确认必须发生的，填报工程签证单按批准权限要求办理。83批准权限 8.3.1零星签证用工在10个工日以内、金额在500元以内的由工程部经理审核，总工程师审批。9.3.2 零

11、星签证用工在10个工日以上50个工日以内、金额在3000元以内的，由总工程师审核，总经济师审批。9.3.3 超出上述工日及金额限制的，由执行总经理审批。九.其他9.1公司各部门在执行过程中应及时提出修改意见，以便补充和完善本办法。9.2公司领导负责对本办法的执行情况进行监督、检查和考核。9.3 本办法自下发之日起执行，原重北房(2008)021号文件同时废止。附表:表1 工程变更联系单表2 变更工程完工报告表3 洽商变更或签证费用会签表表4 工程签证单表5 设计变更通知表6 技术变更（洽商）记录二0一0年九月十五日主送: 公司领导 公司有关部门 抄送: 监理公司 各总承包施工单位 存档: 公司

12、经理办 共打印10份 工程变更联系单 表1 编号： 主送单位抄送单位工程名称变更部位变更依据（或原因）：变更内容：工程负责人： 经办人： 日期： 年 月 日监理单位意见：总监理工程师： 经办人： 日期： 年 月 日工程部意见：日期： 年 月 日合约部意见：日期： 年 月 日总经济师意见： 日期： 年 月 日总工程师意见日期： 年 月 日执行总经理意见：日期： 年 月 日 本变更单原件一式五份，是施工单位办理工程结算的依据。变更工程完工报告单 表2 编号：主送单位抄送单位工程名称变更部位工程变更联系单编号：变更工程实施情况：施工单位： （盖章） 项目经理： 日期： 年 月 日 验收结果：现场工程

13、师： 日期： 年 月 日工程部意见： 日期： 年 月 日合约部意见：总工程师： 日期： 年 月 日总经济师: 日期： 年 月 日执行总经理:日期： 年 月 日本表是施工单位办理工程竣工结算的直接依据。洽商变更或签证费用会签表 表3 编号：工程名称洽商或签证 编 号主要内容提示：调增（减）金额：施工单位：负责人：年 月 日部门意见签字/日期工程部合约部总工程师总经济师执行总经 理本表一式两份，建设单位、施工单位各执一份。工程签证单表4 编号：工程名称：施工单位：签证内容(立项)工程量计算或附图监理单位（盖章）：专业监理工程师：总监理工程师：年 月 日施工单位（盖章）：技术负责人：项目负责人：年

14、月 日建设单位：现场负责人：工程部：合约部：年 月 日设计变更通知表 5 编号：工程名称变更图号变更原因变更内容及示意图执行结果设计单位项目负责人：专业负责人：设计人：（公章） 年 月 日技术变更（洽商）记录表 6 编号：工程名称图纸编号工程部位变更原因、变更内容及草图：技术负责人： 提出单位（公章）年 月 日监理单位审查意见： （公章）总监理工程师： 年 月 日建设单位审查意见： （公章）技术负责人： 年 月 日设计单位核定意见： （公章）专业负责人：项目负责人： 年 月 日工程变更联系单及工程变更完工联系单填写规范1. 工程变更联系单及工程变更完成联系单的正文部分必须采用电脑打印，不得手写

15、，但签证部分除外。2. 工程变更联系单的主送单位栏填写本联系单主要送达的单位，抄送单位栏填写监理或设计单位。3. 变更依据栏填写根据编号的设计变更联系单或根据指令或因原因引起的工程变更。4变更内容栏主要填写变更的具体的分部分项工程名称、范围、材料、设备及工艺做法、涉及到的工程项、量等主要参数。5. 工程负责人栏由发文单位的工程部门负责人签字。6.监理单位意见栏应确认变更的依据或原因是否充分、合理，并对涉及到的变更范围、材料、设备等现场核对确认，对工程的项、量提出确认与否的意见。7. 总工程师意见栏应对变更的合理性、可行性进行审核，对变更工程立项，项、量进行必要的把关与审核。8.变更工程完成报告中的主送单位栏填写建设单位名称，抄送单位栏填写监理单名称。9.工程变更联系单编号填写完成的变更工程相对应的工程变更联系单编号。10.变更工程实施情况栏应认真填写变更工程实施的时间、范围、要求、施工工艺及质量情况，检查验收的情况。11.工程量实测结果和实际价格确定栏