最新国家开放大学电大《证券投资分析》教学考一体化题库及答案

1、最新国家开放大学电大证券投资分析教学考一体化题库及答案盗传必究一、单选题1. 下列证券中不属于有价证券的是（）。A. 货币证券B. 资本证券C. 商品证券D. 凭证证券2. 导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（）。A. 就业和国际收支变化B. 国民生产总值的变化C. 管理层的决策D. 通货膨胀上升3. 持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A. 10%B. 20%C. 15%D. 5%4. 开放式基金的日常赎回从基金成立（）开始。A. 1个月后B. 3个月后C. 6个月后D. 第2天5. 股份公司发行的股票具有（）的特征。A. 提前偿还B. 非盈利性C. 无偿还期限D.

2、 股东结构不可改变性6. 在下列债券中筹资成本最高的是（）。A. 金融债券B. 企业债券C. 政府债券D. 国库券7. 从收益的角度看（）。A. 普通股在优先股之后B. 普通股先于优先股C. 公司债券在普通股之后D. 根据公司具体情况，可自行决定1. 看跌期权的协定价与期权费呈（）变化。A. 无规律性B. 无关系C. 同向D. 反向2. 我国A股上市公司成立时间必须在（）以上。A. 1年B. 3年C. 4年D. 2年3. 下列（）不是期货合约中应该包括的内容。A. 交易品种B. 交易价格C. 交易数量D. 交易规格4. 通过计算机网络，没有经纪人的场外交易市场，被称为（）。A. 第二市场B.

3、第三市场C. 第一市场D. 第四市场5. 如果公司股本超过4亿元，该公司想在深交所上市，其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的（）。A. 35%B. 25%C. 10%6. 股票指数期货的标的物是（）。A. 股票价格B. 股票指数C. 股票D. 股指期货合约7. 我国曾于1993年开展的金融衍生交易品种是（）A. 国债期货B. 股指期货C. 外汇期货D. 利率期货8. 股东权益比率是反映（）的指标。A. 经营能力B. 资产运营能力C. 偿债能力D. 获利能力9. 香港恒生指数采用（）为样本股。A. 40 家B. 20 家C. 全部上市股票D. 33 家10. H股上市公司公众持股人数

4、不少于（）人。A. 1000B. 500C. 100D. 500011. 净资产收益率是反映上市公司（）的指标。A. 资本结构B. 偿债能力C. 投资报酬率D. 获得能力）方式。12. 交割通常有当日交割、次日交割和（B. 例行交割C. T+0D. T+l13. 涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。A. 前一交易日的结算价B. 前一交易日的开盘价C. 前一交易日的收盘价D. 前一交易日的最低价1. 证券组合的方差是反映（）的指标。A. 证券之间相关程度B. 投资风险C. 实际收益率D. 预期收益率2. 收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）。A. 倒T型B. +字星C. 一字

5、型D. T型3. 如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）oA. 盘整信号B. 买入信号C. 卖出信号D. 买入或卖出信号4. 按标准普尔公司的债券评级标准，（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用度等级。A. AAB. BBC. BBBD. A5. 证券市场技术分析中常用的K线图最早产生于（）。A. 日本B. 中国C. 美国D. 英国6. 下列证券投资品种中，投资风险最大的是（）。A. 公司债券B. 国债C. 金融债券D. 普通股票7. 下列（）K线收盘价小于等于开盘价。A. 光头光脚的阳线B. 一字型C. 带有上下影线的阴线D. 十字型8

6、. 马柯维次的有效边界图中，证券最佳投资组合在（）象限。A. 第三B. 第一C. 第二D. 第四9. 我国债券评级级别设置是（）。A. 三级九等B. 二级六等C. 三级八等D. 四级十二等10. 某股当日新上市，共成交3000万股，该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率（ ）oA. 35%B. 37. 5%C. 63. 5%D. 65%11. 目前，世界上广泛采用的道琼斯股指是以（）为基点100点的指数。A. 1882年10月1日20种运输股均价B. 1894年10月1日30种工业股均价C. 1882年10月1日15种公用事业股均价D. 1882年10月1日30种工业股均价1. 根据证

7、券法规定，我国证券市场综合类证券商的最低注册资本限额为（A. 1亿B. 3亿C. 5000 万D. 5亿2. 上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（）oA. 公司投资价值分析报告B. 年度报告C. 季度报告D. 临时公告书3. 对内幕交易行为，除根据不同情况没收非法或取得款项和其他非法所得，并处以罚款的数额为（）OA. 1万-一5万B. 1 万-一10 万C. 5 万-一50 万D. 5 万-一30 万4. 在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。A. 年报概要B. 招股说明书C. 重大事项公告书D. 上市公告书5. 对购并目标公司进行法律方

8、面的审查分析，其目的是为了（）。A. 回避法律风险B. 避免购并公司形象的损害C. 避免钻法律法规条文的空子D. A 和 B6. 我国证券法颁布实施的具体时间是（）。A. 1999年7月1日B. 1994年7月1日C. 1998 年 12 月 29 日D. 1997年10月1日7. 利用利率政策干预证券市场的方式属于（）。A. 法律手段B. 经济手段C. 行政手段D. 自律手段8. 以下（）方式不属于我国常见的上市公司间购并方式。A. 资产剥离B. 资产置换C. 收购兼并D. 股权转让9. 信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（）。A. 准时、确切、定量、真实B. 及时、完整、认真、纯粹C

9、. 及时、准确、完整、真实D. 及时、准确、完整、彻底二、多选题1. 发展证券市场的八字方针是（）A. 统一B. 法制C. 自律D. 监管E. 规范1. 按产品形态和交易方式分类，衍生工具主要有。（）A. 隔夜拆借B. 期权C. 期货期权D. 互换E. 远期2. 股指期货交易组合条件一般包括（）。A. 交易对象B. 合约现金结算C. 保证金交易D. 合约价格E. 交易时间）等。）三大功能。3. 短期偿债指标主要有（A. 现金比率B. 速动比率C. 应收帐款周转率D. 流动比率E. 资产负债率4. 期货商品一般具有（A. 套期保值B. 赚取利润C. 投机D. 筹资功能E. 价格发现5. 财务分析

10、的主要方法有（）。A. 现金流量分析法B. 综合法C. 比率分析法D. 比较分析法E. 差额分析法6. 反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。A. 资本化比率B. 现金比率C. 市盈率D. 资产负债率E. 固定资产净值率1. 证券投资有效组合应满足（）A. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率B. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险C. 在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险D. 投资木金安全E. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率2. 在证券投资风险的分类中，非系统性风险主要有（）。A. 信用交易风险B. 利率风险C. 流动性风险D. 企业道德风险E. 企业财务风险3

11、. 下列那些行为，一般会推动股票价格的上涨（）。A. 控制信贷规模B. 降低利率C. 降低法定存款准备金率D. 降低再贴现率E. 央行大量购买国债4. 政治政策性风险主要包括（）的变化等。A. 货币政策发生变化B. 主要领导人的变更C. 利率发生变化D. 宏观经济政策的调整E. 汇率政策变化5. 在K线图中光头光脚大阳线的出现说明（）。A. 股价下降B. 多方占优势C. 空方占优势D. 股价上涨E. 市场波动很大1. 证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括：（）oA. 上市公司违规买卖本公司股票B. 擅自发行证券C. 操纵市场D. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易E. 上市公司擅

12、自改变募股资金用途2. 证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。A. 虚假陈述B. 欺诈客户C. 内幕交易D. 擅自发行证券E. 操纵市场3. 股票回购主要通过哪些方式来完成。（）A. 债转股B. 二级市场购买C. 协议收购D. 要约方式收购E. 二级市场购买4. 目前世界上对证券交易所的监管模式，主要有哪些类型。（）A. 自律型B. 政策型C. 结合型D. 行政型E. 法律型5. 我国证券监管的法律体系包括：（）。A. 行政法律B. 部门规章C. 国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件D. 国家法律E. 宪法6. 在上市公司购并分类中，下列属于按购并方式进行分类的是（）oA. 资产置换购并B.

13、现金购并C. 整体购并D. 二级市场购并E. 股权划拨购并7. 上市公司购并过程中，目标公司价格确定的方法主要有（）。A. 净资产法B. 竟价拍卖法C. 综合证券法D. 市盈率法E. 现金流量法8. 公司经营所需要的资金，主要获得渠道有哪些。（）A. 财政拨款B. 向社会发行债C. 自身的历年积累D. 商业银行的贷款E. 发行股票三、判断题1. 税率上调可以遏制股市热度。错误正确2. 欧洲债券一般是欧洲范围内发行的债券。错误正确3. 如果债券持有者不而临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。错误正确4. 预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越低。错误正确5. 公司发行股票是筹集自有资

14、金的一种形式。错误正确6. 可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。错误正确7. 持有股票认购权证的人必须在规定期限内买入股票。错误正确8. 股东享有公司一定的权利，也就对公司经营结果承担相应的责任和义务。错误正确9. 人们买卖股票，就是向发行该股票的公司投资，它反映的不是借贷关系，所以无偿还期。错误正确10. 委托股票交易价格，主要分为市价委托和限价委托两种方法。错误正确11. 一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。错误正确12. 社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。错误正确13. 如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成

15、交活跃。错误正确1. 一般情况下，每股现金流量不一定要大于每股收益。错误正确2. 股份公司注册资木是实收资本的一种形式。错误正确3. 期货合约的价格就是期权费。错误正确4. 一般来说，固定资产净值率越大越好，资本固定化比率越小越好。错误正确5. 在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。错误正确6. 期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。错误正确7. 人们购买期权后，即可获得该股份公司股票的分红、派息。错误正确8. 一般情况下，资产重组后的上市企业将很难再享受优惠政策的好处。错误正确9. 流动比率越高越好。错误正确10. 备兑权证的发行量大，其发行价格

16、应该较高。错误正确1. 带有上影线的光脚阴线是先抑后阳型。错误正确2. T型K线图下影线越长，空方力量越强。错误正确3. 一般情况下，5天均线市场价格比10天均线市场价格的敏感度要高。错误正确4. 带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。错误正确5. 技术分析准确性的基础是技术分析要尽可能多的包含影响股价的供求因素。错误正确6. 当相关系数为一1时，证券组合的风险最大。错误正确7. 证券券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。错误正确8. 证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，所确定的最佳组合。错误正确1. 我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段、行政手段等方式。错误正确2. 购并公司中成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例的25%,就表明对目标公司拥有 控制权。错误正确3. 上市公司购并中，混合购并