政府投资项目审批讲解

1、政府投资项目审批程序教程 主要内容： 一、什么是立项 二、项目核准和备案 三、政府投资项目审批 四、土地一级开发项目立项审批 五、定向安置房项目立项核准 六、几点体会 一、什么是立项 l 立项的作用立项的作用 l 立项的类型立项的类型 一、什么是立项 1 1、立项的作用、立项的作用 立项有三个主要作用，一是宏观调控，通过禁止、 限制项目立项来落实政府的宏观调控措施，主要体现在 淘汰高耗能产业、淘汰落后产能、抑制过剩产能；二是 分配政府资金，通过控制政府投资项目立项审批来分配 政府资金；三是掌握固定资产投资情况。 2 2、立项的类型、立项的类型 根据不同情况，项目立项分为审批、核准和备案三种 类

2、型。审批针对政府投资项目，核准和备案针对社会投资 项目，审批的程序最复杂，核准的程序比较简单，备案的 程序最简单。 （1 1）审批。）审批。对于所有政府投资项目都要履行立项审批。 （2 2）核准。）核准。具体有两种情况：一是对于国内企业投资项 目，按照北京市政府核准的投资项目目录细则（2005年 本）（以下简称目录细则）规定的投资项目范围和 核准权限进行核准；二是对于外商投资项目和境外投资项 目一律实行核准制。 （3 3）备案。）备案。对于不使用政府投资、在目录细则以外 的内资项目，实行备案管理。 二、项目核准和备案 l 核准的权限核准的权限 l 项目核准的程序项目核准的程序 l 项目备案项目

3、备案 l 其他问题其他问题 二、项目核准和备案 （一）核准的权限（一）核准的权限 根据北京市企业投资项目管理目录（2005年本）、 北京市外商投资项目核准暂行实施办法、外商投资 产业指导目录（2007年修订和关于深入推进固定资 产投资项目审批制度改革的意见，对投资项目核准的权 限做了明确的划分，涉及的内容和条目较多，这里不一一 细说。下面列一些我们经常能遇到的属于区县核准权限的 项目。 1、总建筑面积10万平方米以下的普通住宅建设项目（通过 招拍挂方式获得土地、容积率在1.0以上）。 2、总建筑面积5万平方米以下的会展设施。 3、总建筑面积5万平方米以下的商业设施。 4、在规划物流基地、物流中

4、心范围内的总建筑面积5万平方 米以下的仓储物流项目。 5、总投资在1亿元以下的电子游戏厅、网吧建设项目。 6、在区县风景名胜区、区县文物保护区范围内的旅游基础 设施和资源保护设施。 7、地热采暖设施、水源热泵采暖设施。 8、总投资5000万美元以下的鼓励类、允许类外商投资项目， 由区县发改委核准。其中：3000万美元以上的核准项目， 要向市发改委报送项目信息。 同时，我们也会经常有一些项目区县发改委没有核准 权限，必须要到市级以上部门核准的。例如酒店、度假村、 写字楼、容积率在0.6以上、1.0以下的高档房地产项目， 各类汽车交易市场、汽车配件市场项目。 （二）项目核准的程序（二）项目核准的程

5、序 编制项目 申请报告 规划部门意见 土地使用权证书或 项目用地预审意见 节能审查意见 环境影响评价文件 的审批意见 核准项目， 核准招标方案 项目申请报告应由具备相应工程咨询资质的机构编制。其中， 由市级以上部门核准的项目，项目申请报告应由具备甲级工程 咨询资质的机构编制。 （三）项目备案（三）项目备案 建设项目备案比较简单，无论投资大小，一律按照 属地原则，在区县有关部门办理备案手续。 办理立项备案时，项目单位需提前办理节能审查意 见，根据项目情况填写北京市企业投资项目备案申请 表，备案机关受理后3个工作日内做出书面决定，出具 项目备案通知书或不予备案通知书。项目单位 依据项目备案通知书，

6、办理规划、土地、环保等后 续手续。 （四）其他问题（四）其他问题 1 1、核准和备案机关、核准和备案机关 内资工业项目的核准和备案由经信委负责，其他非工业 项目和外资项目的核准和备案由发改委负责。 2 2、招标方案核准、招标方案核准 招标方案核准由发改委负责，政府投资项目和实行核准 制管理的企业投资项目应当将招标方案报发改委核准。 招标方案分为建设项目勘察、设计、施工、监理以及重 要设备、材料等方面的采购细项，招标方式有公开招标、邀 请招标和不招标。全部使用政府资金或者政府资金占控股或 者主导地位的项目，应当依法公开招标。若单项合同估算金 额符合下列标准，可以核准不招标。 勘察单项合同估算金额

7、在50万元以下的； 设计单项合同估算金额在20万元以下的； 施工单项合同估算金额在100万元以下的； 监理单项合同估算金额在10万元以下的。 3 3、节能审查、节能审查 项目单位必须在项目立项前办理节能审查，未办理节能审 查的项目，一律不予审批、核准或备案。 按项目建设标准，节能审查分为节能评估审查和节能登记。 节能登记简单，节能评估审查复杂，需编制节能专篇和组织 专家评估，实施节能评估审查的项目包括： 地上建筑面积在2万平米以上（含）的公共建筑项目； 地上建筑面积在20万平米以上（含）的居住建筑项目； 年耗能2000吨标准煤以上（含）的项目。 节能登记在项目立项部门办理，节能评估审查在市发改

8、委 办理。 三、政府投资项目审批 l 政府投资的四种方式政府投资的四种方式 l 政府投资项目审批流程政府投资项目审批流程 l 政府投资项目审批过程中要注意的几个问题政府投资项目审批过程中要注意的几个问题 l 政府投资项目管理政府投资项目管理 l 政府投资项目管理中常见的问题政府投资项目管理中常见的问题 l 市发改委投资重点市发改委投资重点 l 政府投资项目前期工作建议政府投资项目前期工作建议 三、政府投资项目审批 以下所讲述的政府投资项目审批、管理等内容， 主要是指市政府投资项目，区政府投资项目参照执行。 （一）政府投资的四种方式（一）政府投资的四种方式 根据不同的项目性质，政府投资分别采取直

9、接投 资、资本金注入、投资补助、贷款贴息等方式投入。 1 1、直接投资：、直接投资：没有直接经济收益的非经营性项目， 原则上应为未开工的新建项目。 （1 1）投资标准）投资标准 直投项目的资金支持标准一般在50%以上。近年来，市发改委 加大了对生态涵养发展区直投项目的投资比例，尤其对市政基础 设施项目，投资比例高达90%，乃至全投。 （2 2）审批事项）审批事项 项目建议书可行性研究报告初步设计方案和概算 对于直投项目，如规划明确、项目简单、深度具备，可直接 审批项目建议书（代可行性研究报告）。 初步设计概算总投资一般不超过可研批复投资估算的10%， 初设方案建设面积不超过可研批准面积的10%

10、，否则可研应当重 新申报。建设规模比较大的基础设施项目需市规委审批初步设计 方案，市发改委审批初步设计概算。 2 2、资本金注入、资本金注入：有一定直接经济收益但预期收益不足以弥补 投资成本的准经营性项目。 为增强区县投资平台融资能力，充分发挥市政府固定资 产投资的引导放大作用，市发改委加大了对区县投融资平台 的资本金支持力度。2009年市发改委给我区安排资本金补助 6200万元；2010年市发改委安排资本金补助1亿元，专项用 于中国乐谷项目建设。 3 3、投资补助和贷款贴息、投资补助和贷款贴息：有直接经济收益的产业项目，原则 上应是在建项目，或已经具备开工条件的新开工项目。 （1 1）投资标

11、准）投资标准 投资补助总额不超过项目建设投资的30%，贴息支持时 间不超过三年。市发改委对于旅游基础设施项目、工业园区 基础设施项目等产业项目主要采取补助和贴息的方式。 （2 2）审批事项）审批事项 区县发改委审批项目建议书和可行性研究报告，市发改 委审批资金申请报告，资金申请报告应达到初步设计深度。 （二）政府投资项目审批流程（二）政府投资项目审批流程 以新征地、审批项目建议书（代可研）的直投项目为例。 发改部门节能审查 国土部门 建设用地预审 环保部门 环境影响评价审查 规划部门意见 发改部门 批复项目建议书（代可 研）及核准招标方案 勘察设计招标 编制初步设计方案和概 算 规划部门 初步

12、设计方案审查 发改部门 初步设计概算批复 同时办理用地 规划许可证、 征地等手续 办理建设工程规划许可证、 施工监理招标、工程施工许可证 等开工前准备工作 开工建设 编制项目建议书 （代可研） 政府直接投资项目市发改委内审基本流程 项目列 入市项 目储备 库 市发改委委托 中介机构评审 项目建议书 （代可研） 市发改委审批 初步设计概算 市发改委 审批项目 建议书 （代可研） 项目单位提交由具 有相应资质设计单 位编制的初步设计 概算 市发改委委托 中介机构对初 步设计概算进 行评审 根据项目建设 进度安排投资 计划 （三）政府投资项目审批过程中要注意的几个问题（三）政府投资项目审批过程中要注

13、意的几个问题 1、项目建议书（代可研）的编制深度要达到可行性研究报 告的深度。 2、项目总投资1000万元以上的项目，项目建议书（代可 研）、初步设计概算、资金申请报告需委托甲级资质的 中介咨询机构编制。 3、对城市基础设施项目使用政府投资2亿元以上的、其他 项目使用政府投资5000万元以上的直投项目，以及对城 市基础设施项目补助或贴息资金超过1亿元、非基础设施 项目补助或贴息资金超过5000万元的项目，市发改委要 报市政府批准。 4、基础设施项目使用政府投资2000万元以上、其它项目使 用政府投资1000万元以上的，项目建议书或项目建议书 （代可行性研究报告）审批报委专题会或委办公会审议。

14、5、政府投资主要支持项目工程费，项目征地拆迁费用由项 目单位自筹解决。 （四）政府投资项目管理（四）政府投资项目管理 政府投资项目管理主要包括项目的包装、入库、审批、建设、 稽察、竣工验收、资金的拨付和使用等方面，下面讲几个重要 环节： 1 1、规划先行、规划先行 市发改委一直遵循“以规划定项目，以项目落实规划”的原 则，项目审批的前提条件必须有规划依据。我们有些项目就因 为没有规划依据，无法上报和审批。 2 2、项目评估、项目评估 市政府投资项目批复项目建议书、可行性研究报告、初步设 计概算、资金申请报告以及竣工决算等，要委托中介咨询机构 进行评估审核，依据审核结果对项目进行批复。这就要求我

15、们 项目单位前期工作要做实，规划依据要充分，项目建设内容、 规模、投资等都要落到实处，不能虚夸规模和投资。 3 3、“四制四制”管理管理 政府投资项目要严格按照项目法人制、招投标制、合同制和 监理制“四制”要求进行管理，市发改委每年要对政府投资项 目进行多次稽察，“四制”管理是否到位是主要稽察内容。 4 4、下达资金计划、下达资金计划 按照惯例，市发改委每年9月底之前下达3批市政府投资 计划，年底可能会有一次调整计划。市发改委对新开工项目 下达资金计划要求比较严格。直接投入项目，应已批准初步 设计概算；补助和贴息项目，应已批准资金申请报告。其中： 补助项目中自筹资金应已到位且已开工；贷款贴息项

16、目，应 附银行固定资产贷款付息单；对安排国家补助项目配套资金 的，国家补助资金应已下达。另外，对于直投项目，会预留 10%的工程尾款，待项目竣工决算审查批复后下达。 5 5、项目稽察、项目稽察 由市发改委稽察办带队，聘请会计事务所等专业的中介 机构，不定期对政府投资项目开展稽察。稽察的内容主要包 括项目审批程序、招投标、工程质量、进度、资金的使用、 概算控制等方面。在稽察中发现问题较严重的，会移交纪检、 监察、审计等部门，深入调查。年底稽察中，有滞留资金的， 会在调整计划中收回。 （五）政府投资项目管理中常见的问题（五）政府投资项目管理中常见的问题 1 1、履行基本建设程序不完整、履行基本建设

17、程序不完整 违规开工建设，随意简化程序，未履行变更报批手续。 2 2、执行、执行“四制四制”不到位不到位 招投标执行不规范，存在不按核准方案招标、先开工后 补招标等违规现象。 合同制执行不到位，存在无合同支付等问题。 许多项目没有严格执行监理制。监理人员资质不够、没 有监理月报和监理日志等问题。 3 3、项目前期工作薄弱，深度不够、项目前期工作薄弱，深度不够 我们区的项目这个问题比较突出。多数项目小而分散， 成熟项目不多；边勘察、边设计、边施工的“三边”工程 依然存在。部分项目由于土地、规划、环保等前期手续问 题，或者是由于自筹资金不到位，项目实施缓慢。 4 4、财务制度不健全，财务管理不规范

18、、财务制度不健全，财务管理不规范 项目建设资金与项目单位的财务账混用； 工程款的发票与开票单位性质不符； 自筹资金部分没有进账核算。 （六）市发改委投资重点（六）市发改委投资重点 市发改委投资重点领域和参考支持标准。 行业领域行业领域 支持标准（不含征支持标准（不含征 地拆迁投资）地拆迁投资） 一、市政建设一、市政建设 （一）道路交通 城市主干路均不含新建道路时同步实施的电力、电 信、有线电视、燃气四项工程内容；包 含各类产业功能区、重点镇规划范围内 的主干路及次干路 工程投资全投 城市次干路工程投资全投 （二）污水、再生水处理厂及管网直接投资90% （三）集中供水厂及管网直接投资90% 二、

19、民生改善二、民生改善 （一）公共文化和体育等设施直接投资90% （二）民政事业直接投资90% 行业领域行业领域支持标准（不含征地拆迁投资）支持标准（不含征地拆迁投资） 三、资源保障三、资源保障 （一）集中供热直接投资90% （二）可再生能源和能源新技术利用直接投资90% （三）节能、资源综合利用及区域循环经济 政府机构节能改造为100%政府投资；国有企业补助不超过 30%，最高不超过2000万元；民营企业贴息不超过3年，最高 不超过1000万元。 （四）粪便消纳站、垃圾处理设施直接投资90% （五）电力基础设施补助，不超过30%；贴息，不超过3年 （六）区管河道治理、水质改善及防洪工程全额投资

20、 （七）重要地表水源区综合治理直接投资80% （八）生态工程 1. 京津风沙源治理工程除中央投资外，市政府全额配套 2. 第二道绿化隔离地区绿化建设 景观生态林3000元/亩；一般生态林2000元/亩；经济林1000 元/亩 3. 山区关停废弃矿山植被恢复全额投资 行业领域行业领域支持标准（不含征地拆迁投资）支持标准（不含征地拆迁投资） 4. 平原防沙治沙 灌草覆盖500元/亩，残次林改造1000元/亩，治沙示范区建设 2000元/亩，沙坑治理3000元/亩 5. 郊野公园直接投资70% 6. 万亩滨河森林公园全额投资 7. 生态景观大道一般地区8000元/亩，重点地区20000元/亩 （九）

21、农业节水全额投资 四、政权建设四、政权建设 公共安全保障体系建设 1. 派出所、交通队（站）、人民法庭等政权 基础设施 直接投资90% 2. 消防站及消防支队等防灾减灾、抢险救援 设施 工程建设费用直接投资50%，车辆装备购置费全额投资 （七）政府投资项目前期工作建议（七）政府投资项目前期工作建议 所谓项目前期工作，是指项目的策划、包装、上报、 立项审批等工作。做实、做熟前期工作是争取政府投资 的前提和保障。根据我们以往工作经验，怎样做好项目 前期工作，概括的说就是“思路要准、启动要早、可实 施性要强、中介机构要好”。 1、思路要准、思路要准 认真研究市政府有关规划、工作思路和工作报告， 了解

22、市政府当前投资思路和投资重点，策划包装的项目 要尽量与市政府投资重点对接，从而便于项目顺利审批。 2 2、启动要早、启动要早 项目前期工作要尽早启动，即“早谋划、早包装、早入 库”。 （1 1）早谋划）早谋划 按照“以规划带动项目，以项目落实规划”的原则，一定 要有意识的尽早启动规划工作，在做规划时一定要统筹考虑 需要建设的项目，这样在包装项目时，才不会打“无准备之 战”，包装的项目也能尽快获得批复。 （2 2）早包装）早包装 对于选好的投资项目，要尽早包装，即请有相应资质的中 介机构编制项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、 资金申请报告等。市发改委每年的资金盘子是一定的，资金 支持重点

23、也是逐年在调整的，确定好的项目就要尽早包装、 尽早上报，争取尽早批复和下达资金。 （3 3）早入库）早入库 前面我们已经说过，市发改委政府投资项目实行储备库制 度，对于没有纳入储备库的项目，原则上是不予支持的，所 以我们各单位要尽早做好项目的申报工作，争取项目能尽早 纳入市发改委储备库中。 3、可实施性要强、可实施性要强 市政府投资项目在管理上是很严格的，项目审批阶段要 经过专业咨询机构的评审，项目实施阶段会有稽察监管， 项目竣工决算也要有专业机构的评审。这就要求我们包装 的项目可实施性要强，主要是指项目规划、土地、环评、 征地、拆迁等项目实施外部条件要到位，配套资金要及时 足额到位。 4、中

24、介机构要好、中介机构要好 在项目审批过程中，需要中介机构编制项目建议书、可 行性研究报告、初步设计方案和概算、资金申请报告、实 施方案等一系列报告，市发改委要组织专家对这些报告进 行评审。选择好的中介机构，对于顺利通过评审和审批至 关重要。建议选择专业对口、资质符合要求、实践经验丰 富的中介机构。 四、土地一级开发项目立项审批四、土地一级开发项目立项审批 l 审批权限审批权限 l 审批流程审批流程 l 审批申报文件审批申报文件 l 注意事项注意事项 （一）审批权限（一）审批权限 区发改委：在国家及市级各类工业开发区（产业 基地）、乡镇产业基地（工业用地）内由区县政府实 施的工业用地土地一级开发

25、项目。 市发改委：其他土地一级开发项目。 （二）审批流程（二）审批流程 土地一级开发实施方案通过市国土局联审会审定， 办理规划条件、土地预审、节能登记等相关手续，报 区发改委初审，上报市发改委审批。 四、土地一级开发项目立项审批四、土地一级开发项目立项审批 （三）审批申报文件（三）审批申报文件 （1）项目建议书（代可研）及审批申请 （2）市国土局联审会会议纪要 （3）市国土局土地一级开发授权批复 （4）规划条件 （5）土地预审意见 （6）节能登记表 （7）组织机构代码 （8）事业法人证书 （9）项目招标方案核准申报表及招标方案核准申请 （10）土地一级开发实施方案 （11）项目情况介绍 （12

26、）35%自有资金证明 （13）按规定需要提交的其他文件 （四）注意事项（四）注意事项 1 1、申报主体、申报主体：目前，土地一级开发要求由区土地储备中心作 为项目建设主体申报立项审批手续，所有文件需加盖区土地 储备中心章。 2 2、项目建议书（代可研）、项目建议书（代可研）：一是需由具备甲级资质的中介机 构编制，建议聘请曾经编制过相关文件的中介机构，便于审 核通过。二是项目建议书（代可研）应参照市国土局联审会 的会议纪要，主要控制指标，如占地面积、建筑规模等数据 一定符合规划。 3 3、项目情况介绍、项目情况介绍：上报纸质材料同时要求上报项目基本情况 电子版，包括一个WORD文件和一个PPT文

27、件，文件内容包括项 目基本情况、建设内容、规模、经济效益、已办理手续等， 已办理手续要扫描。 4 4、招投方案核准申报表、招投方案核准申报表：一是勘察、设计、施工、监理、 其他等所有费用之和等于总投资。二是由于立项主体为区 储备中心，勘察、设计、施工、监理的招标方式为公开招 标。 5 5、其他手续、其他手续：2009年之后，办理土地一级开发立项时，不 再需要交评和环评批复；仅需办理节能登记，注明本项目 为土地一级开发项目即可。 6 6、城市主次干路、城市主次干路：为降低土地一级开发成本，一级开发 区域内城市主干路和次干路不纳入到地块土地一级开发成 本。 用地面积超过50公顷，需报市政府审定 五

28、、定向安置房项目立项核准五、定向安置房项目立项核准 l 核准权限核准权限 l 核准流程核准流程 l 核准申报文件核准申报文件 l 注意事项注意事项 （一）核准权限（一）核准权限 定向安置房项目全部在市发改委核准。 （二）核准流程（二）核准流程 定向安置房建设方案经市政府批准和通过市国土局 联审会后，办理规划、用地预审、节能、环评等手续， 报区发改委初审，报市发改委核准。 五、定向安置房项目立项核准五、定向安置房项目立项核准 1、项目申请报告及核准申请 2、市政府批准文件 3、市国土局联审会会议纪要 4、规划部门意见 5、国土部门用地预审意见 6、环保部门环评批复 7、节能手续 8、村委会同意建设的决议 9、公安部门户口证明 10、企业法人营业执照 11、公司章程 12、房地产开发资质 13、组织机构代码 14、招标方案核准申报表及核准申请 15、项目情况介绍 16、国有股份说明 17、建设单位开具的项目办理人授权委托书 18、办理人身份证复印件 19、按规定需要提交的其他文件 （三）核准申报文件（三）核准申报文件