管理手册.doc

1、编审委员会 主 任：郭昭华 副 主 任：战德仁 张 勇 曹 勇 韦海良 指导老师：国汉君 高卓辉 罗建军 主 编：曹 勇 副 主 编：韦海良 编 辑：颜 杰 闫文彬 赵 君 朱治业 康爱军 王俊良 韩培军 李 明 郝俊峰 郝金柱 李海斌 武占宽 孙怀臣 贾玉柱 石永林 张殿辉 隋志刚 单喜超 张平宽 李守君 陈 彦 王 军 赵国明 陈国勇 张 军 张引良 王立友 王尚发 李 波 柳德厚 王云厚 张宝卫 穆永刚 王占红 周有强 韩 建 鲁文岐 袁 欣 陈 强 刘连伟 王恩志 付建国 白利俊 白建国 胡正柱 丁建国 前 言 为了使煤矿安全生产，扭转煤矿事故频发的状况，实现煤矿健康、持续、稳定发 展

2、，建立和实施煤矿本质安全管理体系，以风险预控为核心，实现本质安全。 本质安全管理以风险预控为核心，以 pdca 管理为模式，体现了全员参与、持续 改进的特点，要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无 漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、设备、环境、管理的本质安全。 体系主要由“风险管理、人员不安全行为管理、保障管理、生产系统安全要素管 理和辅助管理”五大部分构成。同时依据煤矿本质安全管理实施指南要求编制了 “黑岱沟露天煤矿本质安全管理体系文件” ，包括管理手册 、 程序文件 、 考核 评分标准 、 风险管理手册 、 风险管理标准与管理措施 、 人员不安全行为管理手 册

3、、 管理制度汇编和安全文化建设实施手册 。 管理手册：明确了管理方针、目标，描述了本质安全管理体系涉及的过程及 其相互关系，展示了本质安全管理体系总体框架，明确了矿内各单位、部门的职责和 权限，是本质安全管理体系的纲领性文件，适合露天煤矿管理人员使用。 程序文件：共分为五大部分（风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行 为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理） ，包含 40 个管理程序，各项管理程序以 pdca 的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、 方法和步骤，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。 程序文件是 管理手册的支持性文件，适合各单位、部门、

4、岗位和人员对各项事务的管理和运 行控制。 考核评分标准：考核评分标准共 5 大部分，23 个系统，153 个元素，655 个 考核指标，是检验本质安全管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了本质安全管理体 系总体要求的综合性评价标准。 风险管理手册：包含风险概述、工作任务风险管理、露天煤矿系统评估、露 天煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。主要运用工 作任务分析法对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类、监测预警，确定危险源可 能产生的风险及其后果。 风险管理标准与管理措施：共包括 10 个单位/部门，213 个管理对象。是在 危险源辨识的基础上，通过提炼管理对象，明确相应

5、的责任人、监管部门和监管人员， 并制定相应的管理标准和管理措施对危险源进行控制，实现对人、机、环、管危险源 的风险预控，预防事故的发生。 人员不安全行为管理手册：第一部分是员工不安全行为管理，通过对生产作 业中员工可能出现的主要不安全行为（包括轮斗、穿爆、采掘、运输、工务、供电、 其它类 7 大部分）进行辨识，将辨识出的 675 种不安全行为按照行为痕迹、频次、风 险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚 考核等全过程管理。第二部分是员工岗位规范, 包含黑岱沟露天煤矿各岗位的通用安 全行为规范和具体的 109 个岗位规范, 明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标

6、准等 内容，用以指导规范员工的安全作业行为。 管理制度汇编：共包括有关安全管理的 39 个制度，涵盖风险管理、人员管 理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等方面的内容。是露天煤矿安全管理合法 有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障，适用于露天煤矿的各级管理人 员及广大员工使用。 安全文化建设实施手册：从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个 方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方法，是露 天煤矿构建本质安全文化的指导性文件。 在体系文件的编写过程中，得到了准能公司、露天煤矿领导的高度重视与大力支 持，露天煤矿各单位、各部门的密切配合。同时编写人员在编写

7、过程中结合露天煤矿 实际进行了多次研讨，认真修改、完善，为编写付出了辛勤的劳动。在此，谨向以上 单位和人员表示诚挚的敬意和衷心的感谢！ 体系文件编写组 2007 年 6 月 目 录 黑岱沟露天煤矿简介.1 本质安全管理方针.4 本质安全管理目标.5 发布令.6 1 管理组织机构.7 2 本质安全管理机构、权限与职责.8 2.1 本质安全管理委员会职责及权限 .8 2.2 本质安全管理委员会主任职责 .9 2.3 本质安全管理委员会副主任职责 .9 2.4 本质安全管理委员会各小组职责 .10 2.5 基层及相关单位职责 .10 3 体系范围.13 3.1 主题 .13 3.2 范围 .13 4

8、 术语定义.14 5 本质安全管理体系.16 5.1 总要求 .16 5.2 风险管理 .18 5.3 人员不安全行为控制与管理 .21 5.4 管理保障 .21 5.5 管理评价 .22 5.6 管理信息系统 .24 手册引用程序文件清单.26 黑岱沟露天煤矿简介黑岱沟露天煤矿简介 黑岱沟露天煤矿隶属神华集团准格尔能源有限责任公司,是国家“八五”计划期 间重点项目准格尔项目一期工程三大主体工程之一，是我国自行设计、自行施工的特 大型露天煤矿。1990 年开工建设，1996 年投入试生产，1999 年正式移交生产。 黑岱沟露天煤矿位于准格尔煤田中部，距神华准格尔能源有限公司 9.8 km，北距

9、 呼和浩特 120 km，西距鄂尔多斯市 135km，南距平朔矿区 225km，均有级公路相通。 大准（大同准格尔）电气化铁路直通露天煤矿，呼准(呼和浩特准格尔)铁路现正 兴建,交通运输十分便利。 露天煤矿设计开采范围 42.36 平方公里，境界内可采原煤储量 14.98 亿吨，设计 生产能力 1200 万吨，服务年限 115 年。煤质为低硫(0.5)、低磷(0.05)、高灰熔点、 较高挥发份和较高发热量的长焰煤，是良好的动力用煤，被誉为“绿色煤炭” 。 露天煤矿采用综合开采工艺，上部黄土层平均厚 49 米，采用轮斗挖掘机胶带 输送机排土机连续工艺；中部岩石平均厚 56 米，采用单斗挖掘机自卸

10、卡车间断 工艺；下部煤层平均厚 28.8 米，采用单斗挖掘机自卸卡车坑边半移动破碎站 胶带输送机半连续工艺。 开采所选用的主要设备，是从美国、德国、日本、英国、加拿大等国引进，属当 今最先进的采矿设备。全矿的主要大型设备有：德国克虏伯公司生产的轮斗系统 2 套； 美国英格索兰公司生产的 dm-h 钻机 2 台和 dm -h2 4 台，dm45 2 台，be 公司生产的 395b 电铲 6 台，ph 公司生产的 p&h2800 电铲 1 台，小松德莱赛公司生产的 630e 型 154 吨自卸卡车 58 台和 730e 型 5 台，卡特彼勒公司生产的 d10n 履带推土机 8 台、 d8n 履带推

11、土机 3 台、834b 胶轮推土机 8 台；日本小松公司生产的 d375a 履带推土机 8 台、d475a 履带推土机 3 台；国产 wk-10b 电铲 4 台、sf3102 型 108t 自卸卡车 24 台。 这些设备总价值 32 亿元。 露天煤矿现有在籍职工 738 人，其中大、中专院校毕业生 176 人，党员 188 人， 是一支高素质、高技术的职工队伍。矿机关设有办公室、党委工作部、生产技术部、 经营管理部、机电管理部、劳动工资部、生产调度部、安全监察站、工会 9 个部室。 基层生产单位设有六个队，分别是：轮斗队、穿爆队、采掘队、运输队、工务队、供 电队。各生产队在生产工作中，互相协作

12、配合，有着唇齿相依的关系。 露天煤矿从 1999 年正式投产，到 2001 年三年期间煤炭产量每年以 150 万吨的速 度递增，特别是 2002 年煤炭产量突破 1000 万吨大关，从而使露天煤矿跨入了千万吨 级特大型露天煤矿的行列。2003 年全面达产，原煤产量达到 1399.94 万吨。在此基础 上,露天煤矿通过扩能改造,生产能力进一步提高。2005 年 2001.2 万吨,2006 年原煤 产量再度攀升，达到 2500 万吨，成为名副其实的中国第一大露天煤矿。 几年来，露天煤矿通过采取一系列分配制度、用工制度的改革和生产工艺的技术 革新，全矿原煤生产人员效率不断提高，由 2000 年的

13、16.22 吨/工提高到 2002 年的 32.59 吨/工，而 2003 年的原煤效率达到 67.29 吨/工，生产效率提高了 4 倍多，2004 年原煤工效增长到 73.53 吨/工，2005 年原煤工效 85.57 吨/工,2006 年全矿原煤生产 效率再度攀升达到了 26.58 吨/工，居国内同行业领先水平。曾先后被全国煤炭工业 协会评为“特级高产高效矿井” 、 “双十佳”煤矿等光荣称号。 露天煤矿始终贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，把 安全工作做为头等大事来抓。近几年，随着产量大幅度增长，人员、设备投入也随之 而增加，安全管理难度进一步增大，露天煤矿管理人员在

14、不断地探索安全管理新路子， 并且取得了较好的成绩。2003、2004、2005 年连续三年达到了神华集团质量标准化特 级单位。 露天煤矿地处鄂尔多斯高原，是我国水土流失最严重的地区之一，这里原有地表 沟壑纵横、植被稀疏，风蚀沙化极为严重，自然环境十分恶劣。露天煤矿从基本建设 开始就将开发与绿化同步进行，十年来共复垦种植 349.9 万平方米，绿化率为 44.5%，复垦率是我国平均复垦水平的 12 倍，在矿区内形成了春有绿、夏有花、秋有 果、冬有青的自然景观。1995 年被国家环保局授予“全国环境保护先进单位” ， 2000 年被国家煤炭工业局评为“全煤系统绿化造林先进单位”等荣誉称号。 目前，

15、黑岱沟露天煤矿扩能改造工程已完成，生产能力已达到 2000 万吨。扩建 后的黑岱沟露天煤矿将采用抛掷爆破吊斗铲倒堆工艺。吊斗铲是引进美国 be 公司的 设备，总价值 5.9 亿元,现正处于重载调试阶段。吊斗铲投入生产后，生产成本将进 一步降低，生产效率也会随之提高，必将进一步提高露天煤矿在市场的竞争能力，也 为露天煤矿的发展提供了机遇。为此，黑岱沟露天煤矿将抓住机遇、深化改革、开拓 创新、与时俱进，将露天煤矿建设成为“中国第一、世界一流”的特大型现代化露天 煤矿。 本质安全管理方针本质安全管理方针 以人为本 保障全体员工安全健康 风险预控 实现人机环管和谐统一 开拓创新 建立安全管理长效机制

16、追求卓越 打造特色本质安全露天煤矿 本质安全管理目标本质安全管理目标 1.消灭轻伤以上人身事故 2.杜绝重大以上机电事故 3.实现本质安全二级露天煤矿 1 管理组织机构 矿长 党委书记 机电副矿长 生产副矿长生产副矿长 机电副矿长 安全副矿长 总工程师 工会 党工部 办公室 生产调度部 轮斗队 采掘队 穿爆队 运输队 工务队 机电管理部 供电队 安全监察站 体系办 劳资部 经营部 生产技术部 生产副总工程师 经营副矿长 机电副总工程师 安全副总工程师 本质安全管理机构、权限与职责 为了全面提高露天煤矿的综合管理水平，切实加强我矿基础管理工作，提高全体 员工的安全意识，使我矿的各项工作向本质安全

17、系统化、制度化、规范化方面发展， 建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为 零的奋斗目标，特成立黑岱沟露天煤矿本质安全管理委员会，并将委员会及相关成员 职责予以明确,组织机构如下: 主 任： 张勇 副主任： 曹 勇 王平亮 成 员： 马 捷 胡存虎 贾海筠 胡彦杰 武占宽 韦海良 李广洲 李国际 吴树彬 陈绵 苏敬厚 张英 乔治春 刘志博 王振 孙怀臣 张军 张平宽 张宝卫 鲁文岐 付建国 委员会下设办公室，办公室设在体系办，主任：韦海良 委员会成立风险管理、标准与措施管理、保障管理、本质安全文化管理、人员不 安全行为控制与管理、考核评价、信息管理七个工作组。

18、 2.1 本质安全管理委员会职责及权限 2.1.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实 际的本质安全管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施 的审定。 2.1.2 督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法 规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况。 2.1.3 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。 2.1.4 负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对 上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。 2.1.5 对全矿安全工作进行动态检

19、查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提 出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。 2.1.6 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规 律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。 2.1.7 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查， 定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。 2.1.8 负责对安全技术操作规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。 2.1.9 负责露天煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并 根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。 2.1.10 所

20、有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安 全风险及控制措施。 2.1.11 组织和配合露天煤矿事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分 析认定。 2.1.12 负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、规章制 度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全行为的管理水平。 2.2 本质安全管理委员会主任职责 2.2.1 本质安全管理委员会主任是安全第一责任人。 2.2.2 制定并颁布露天煤矿本质安全管理方针、目标，审核和批准本质安全管理 体系文件。 2.2.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善 作业人员的劳动条件，保

21、证安全文明生产。 2.2.4 为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源。 2.2.5 组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。 2.3 本质安全管理委员会副主任职责 2.3.1 总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技 术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建本质安全型露天煤矿提供可 靠保障。 2.3.2 生产副矿长对本单位生产安全负直接领导责任，按照管生产必须管安全的 原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为 建立本质安全型露天煤矿创造良好的作业环境。 2.3.3 机电副矿长对机电设备安全负直接领导责任，负责监

22、督检查全矿机电设备 安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态完好、防护齐全有效、各 种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。机电副总协助机电副矿长履行好上述责 任。 2.3.4 安全副矿长负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各 类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。 2.3.5 经营副矿长保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利 实施。 2.3.6 党委书记负责全矿安全文化建设，重点抓好班组建设、安康杯、群安员、 岗网员、家属协管及全员宣传教育活动。 2.4 本质安全管理委员会各小组职责 2.4.1 风险管理小组负责风险管理知识技能

23、的培训、相关程序、制度的制定与修 改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。 2.4.2 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进 行修改完善。 2.4.3 保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持 续有效运行。 2.4.4 本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，让员工形成恒久性安全 价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。 2.4.5 人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改 完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。 2.4.6 考核评价小组依据考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及

24、煤炭 行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安 全评审报告。 2.4.7 信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正 常运行。 2.5 基层及相关单位职责 2.5.1生产调度部 2.5.1.1 在分管矿长的领导下，认真贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生产方针和上级有关部门的安全生产决定、指示，把安全工作放在各项工 作的首位。 2.5.1.2 在日常生产中，负责组织、指挥、协调生产，掌握生产动态，分析安全 生产中的薄弱环节，制定可靠的防范措施，使生产安全、高效进行。 2.5.1.3 对所管辖的设施、库房、会议室、机动车辆的安

25、全负责，进行经常性的 安全检查，发现安全隐患及时整改。 2.5.1.4 负责做好信息传递、反馈工作。 2.5.1.5 负责建立完善的原始记录，做好日常数据的统计工作，提供精确的生产 活动分析资料。 2.5.1.6 负责组织生产调度会，协调解决生产中的安全隐患。 2.5.1.7 接到事故报告后，要立即向有关领导、部门汇报，并组织抢险救灾，尽 快恢复生产。 2.5.1.8 履行质量标准化职责，严格质量标准化要求，从严监督、考核。 2.5.1.9 协助其它单位、部门做好全矿的安全工作。 2.5.2 机电管理部 2.5.2.1 在分管矿长的领导下，认真贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生

26、产方针和上级有关部门的安全生产决定、指示，把安全工作放在各项工作的 首位。 2.5.2.2 协助制定、修改和完善矿“三大规程” 。 2.5.2.3 监督检查供电设施、机电设备的安全状况，监督检查设备的安全保护装 置是否齐全有效可靠。发现设备存在安全隐患，要及时提出具体防范措施和解决办法， 并积极协调解决。 2.5.2.4 及时编制设备季节性维修保养计划，并认真贯彻落实和监督检查，保证设备 在季节变化时能够平稳过渡。 2.5.2.5 在制定设备安装、维修、改造方案时，要提出相应的安全技术措施，并 认真监督执行。 2.5.2.6 积极配合安全监察部门调查处理机电设备事故。 2.5.2.7 对所管辖

27、的设施、库房、会议室、机动车辆的安全负责，进行经常性的 安全检查，发现安全隐患及时整改。 2.5.2.8 履行质量标准化职责，严格质量标准化要求，从严监督、考核。 2.5.2.9 协助其它单位、部门做好全矿的安全工作。 2.5.3生产技术部 2.5.3.1 在分管矿长的领导下，认真贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生产方针和上级有关部门的安全生产决定、指示，把安全工作放在各项工作的 首位。 2.5.3.2 协助制定、修改和完善矿“三大规程” 。 2.5.3.3 经常深入现场，掌握生产动态，分析安全生产中的薄弱环节，制定可靠 的安全技术措施。 2.5.3.4 监测边坡稳定情况，及时

28、提供边坡防治方案。 2.5.3.5 履行质量标准化职责，严格质量标准化要求，从严监督、考核。 2.5.3.6 编织生产计划时，要确保采掘现场符合安全技术要求。 2.5.3.7 预测各种地质灾害，提供合理的预防方案。 2.5.3.8 对所管辖的设施、库房、会议室、机动车辆的安全负责，进行经常性的 安全检查，发现安全隐患及时整改。 2.5.3.9 协助其它单位、部门做好全矿的安全工作。 2.5.4 安全监察站 2.5.4.1 在分管矿长的领导下，认真贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生产方针和上级有关部门的安全生产决定、指示。 2.5.4.2 制定矿有关安全工作的规章制度，参与矿“三

29、大规程”的编制和修改。 2.5.4.3 组织安全检查和隐患排查，经常深入现场，掌握生产动态，分析安全生 产中的薄弱环节，制定可靠的安全措施。 2.5.4.4 监察职工安全行为，处理“三违”现象。 2.5.4.5 组织一般及以下非伤亡事故、轻伤事故的调查和处理。 2.5.4.6 组织职工安全技术培训，编制培训计划，保证特种作业人员持证上岗。 2.5.4.7 进行安全工作的统计和分析。 2.5.4.8 组织安全工作考核，并提出考评意见。 2.5.4.9 负责安技措项目审查，监督安技措费用的提取和使用。 2.5.4.10 组织开展安全宣传教育活动。 2.5.4.11 履行质量标准化职责，严格质量标准

30、化要求，从严监督、考核。 2.5.4.12 表扬和奖励在安全工作中做出突出贡献的单位和个人。 2.5.4.13 对所管辖的设施、库房、会议室、机动车辆的安全负责，进行经常性 的安全检查，发现安全隐患及时整改。 2.5.4.14 协助其它单位、部门做好全矿的安全工作。 2.5.5 劳动工资部 2.5.5.1 在分管矿长的领导下，认真贯彻执行劳动法等有关劳动保护、安全 卫生的法律、法规，保障职工安全与健康。 2.5.5.2 负责组织新增人员的岗位技能培训工作，坚持未经安全教育或安全教育 不合格者，不准分配上岗作业的规定。 2.5.5.3 负责组织对新增人员上岗前的体检工作，分配时应执行有关职业禁忌

31、症 和女工保护的规定。 2.5.5.4 严格控制加班加点。 2.5.5.5 严格执行未经培训的普通职工不得代替技术工，徒工在没有师傅的带领 下不得安排独立操作的规定。 2.5.5.6 严格执行特种作业人员必须经过安全技术培训取得资格证书后方可上岗 的规定。 2.5.5.7 参加伤亡事故调查处理；配合公司有关部门定期进行劳动鉴定工作；会 同工会等部门，做好因工伤亡人员善后工作。 2.5.5.8 做好生产作业人员劳动防护用品发放、使用的管理和检查工作。 2.5.5.9 定期组织接触有毒、有害因素的工种及主要生产作业人员的健康检查工 作，切实维护职工的身体健康；预防职业病的发生。 2.5.5.10

32、特殊工种、要害部位操作人员的安排应相对稳定，调配新工人时应考 虑到技术、健康状况的要求。 2.5.5.11 实行效益工资制度时，必须把安全生产工作列为重要考核内容，并逐 步推行安全结构工资制。 2.5.5.12 做好人事、工资档案的保管、保密工作；做好办公设备及档案、资料 的防盗、放火工作。 2.5.5.13 协助其它单位、部门做好全矿的安全工作。 2.5.6 经营管理部 2.5.6.1 在分管矿长的领导下，认真贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生产方针和上级有关部门的安全生产决定、指示。 2.5.6.2 认真执行各项安全规章制度，负责本部门人员、设施的安全工作，进行 经常性的安

33、全检查，发现安全隐患及时整改。 2.5.6.3 结合现场生产情况，依法编制全面预算管理工作。 2.5.6.4 根据国家有关财经法规和制度，依法提取安全生产经费。保证审定的安 全管理、安技措费用的使用。 2.5.6.5 严格遵守国家有关现金管理的规定，确保我矿在现金提取、支出及库存 等方面的安全。 2.5.6.6 按要求做好会计档案的保管工作。 2.5.6.7 经常深入基层，及时掌握生产、经营情况，对发现的问题要及时提出， 为矿领导决策提供依据。 2.5.6.8 积极配合公司 eam 小组工作，制定矿部门及操作员的岗位职责、工作流 程，使网络管理工作有章可循，保证安全有效地进行数据交换和信息共享

34、。 2.5.6.9 依据国家建设管理法律、法规及相关制度，规范工程项目的招投标、施 工管理及竣工验收工作。 2.5.6.10 依据国家合同管理法律、法规及相关制度，规范合同的审查、签定及 保管工作。 2.5.7 办公室 2.5.7.1 在分管矿长的领导下，认真贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生产方针和上级有关部门的安全生产决定、指示，把安全工作放在各项工作的 首位。 2.5.7.2 负责小车班所有车辆的安全运行管理工作，保证车辆处于良好运行状态。 2.5.7.3 负责筹备矿召开的安全工作会议及其它安全活动。 2.5.7.4 对所管辖的设施、库房、会议室、机动车辆的安全负责，进行

35、经常性的 安全检查，发现安全隐患及时整改。 2.5.7.5 做好职工的安全教育宣传工作。 2.5.7.6 为安全检查、事故调查处理优先安排用车。 2.5.7.7 协助各生产单位、机关各部室做好全矿的安全工作。 2.5.8 党委工作部 2.5.8.1 在矿党政的领导下，利用各种宣传工具，认真做好安全生产的宣传教育 工作，宣传国家安全生产的方针、政策、法律、法规及安全生产的规章制度。 2.5.8.2 积极组织开展安全生产的宣传教育活动，增强干部职工的自主保安、互 助保安意识与能力，提高安全生产素质。 2.5.8.3利用宣传工具普及安全知识，交流安全生产经验。宣传安全生产中的 好人好事，批评违章违纪

36、、冒险行为，及时报道全矿安全生产形势与采取的重大措施。 2.5.8.4把安全工作的业绩作为考核干部的重要内容。对各级管理人员和党员 贯彻执行国家安全生产法律、法规的执行情况进行监督检查。对由于玩忽职守、失职、 渎职给企业造成重大损失的干部，按有关规定进行处理或提出处理和责任追究的意见。 2.5.8.5认真组织实施文明职工、文明班组、文明科队的考评活动，将安全生 产列为重点考评项目。 2.5.8.6结合青年职工特点，开展适当的安全生产活动，促进安全生产工作。 2.5.9 工会 2.5.9.1对职工进行劳动保护宣传教育，提高职工的安全素质，搞好安全生产 基础工作。 2.5.9.2利用各种宣传阵地和

37、工具，宣传党和国家的劳动保护政策、法规，普 及安全生产和工业卫生科学技术知识。 2.5.9.3教育职工遵守劳动纪律，严格执行安全生产和劳动保护的各项规章制 度。 2.5.9.4广泛开展群众性监督检查活动。 2.5.9.5参与研究、制定劳动保护方面的规定，反映职工的意见和要求。监督 并协助安监部门贯彻执行党和国家的劳动保护政策和法规，把“安全第一，预防为主， 综合治理”的方针落实到生产管理和各个环节。 2.5.9.6参加职工伤亡事故和严重职业病的调查处理，强化监督职能。 2.5.9.7组织动员职工大力开展群众性事故预防和职业病防治的活动。 2.5.9.8组织群众开展查隐患、堵漏洞、除险情活动，加

38、强各类事故和职业危 害的预防工作，发动职工广泛开展各种形式的安全生产竞赛活动，把安全工作与各种 评比与奖励挂钩；组织和发动广大职工广泛开展技术革新、合理化建议活动，发挥各 方面技术能手的特长，不断改善安全卫生设施和劳动条件。 2.5.9.9加强班组安全管理工作，建立健全群监员制度，坚决制止违章指挥和 违章作业，将安全生产落到实处。 2.5.9.10积极推广群众性安全生产方面的典型经验，表彰奖励安全生产先进人 物，宣传他们的先进事迹，带领广大职工共同搞好安全生产。 2.5.10 轮斗队、采掘队、穿爆队、运输队、工务队、供电队 2.5.10.1认真贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产

39、方针和 上级有关部门关于安全生产的决定、指示，落实安全工作计划，对职工实行全员、全 过程、全方位的安全管理，把安全工作放在各项工作的首位。 2.5.10.2对轮斗、采掘、穿爆、运输、工务、供电各系统机电设备的安全运行 工作负责，保证设备处于良好运行状态。 2.5.10.3组织制定、修改和完善本单位的规程、制度及安全生产责任制，并认 真贯彻执行。检查各岗位工人对安全生产方针、政策、法令、条例、规程的执行情况。 2.5.10.4对职工进行日常安全教育培训，严格执行三级教育制度，并检查、监 督、指导职工的安全教育情况。 2.5.10.5定期召开安全生产会议，解决安全生产中的实际问题，积极组织开展 群

40、众性的安全竞赛和活动，实现安全工作全员性。 2.5.10.6负责保持设备的安全保护装置、设施和人员的保护用品齐全有效，积 极配合设备检修。 2.5.10.7认真组织安全检查，对查出的隐患及时整改并复查，整改不了的及时 上报。 2.5.10.8组织好季节性的灾害预防工作，尤其做好防排水、防火工作，适时采 取预防性的措施。 2.5.10.9发生事故后，要立即向有关部门汇报，并积极组织抢险救灾，尽快恢 复生产。 2.5.10.10参加事故调查处理，追查事故做到“四不放过” 。 2.5.10.11认真做好质量标准化工作。 2.5.10.12认真做好生产安全事故应急救援预案的有关工作。 2.5.10.1

41、3完成上级部门交办的其它安全工作。 3 体系范围 3.1 主题 本手册规定了黑岱沟露天煤矿本质安全管理体系范围，阐明了本矿的管理方针和 目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保 证和改进工作的纲领性文件。通过本质安全管理体系的运作，有效控制各项生产和支 持性活动的人-机-环风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本质安全管理绩效。 3.2 范围 黑岱沟露天煤矿本质安全管理体系覆盖了黑岱沟露天煤矿所属各单位和安全监察 站，以及生产与支持性活动中的相关方。 4 术语定义 事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。 事件：导致或可能导致事故的情况。 危

42、险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源 或状态。 危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。 不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。 安全：免除了不可接受的损害风险的状态。 相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准.惯例.程序.法规.管理体系绩效等的偏离,其结果能够 直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。 环境：组织运行活动的外部存

43、在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、 人，以及它们之间的相互关系。 本质安全文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与的并为广大员工所 接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与 安全生产物质表现的总称。 可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至组织可接受的 程度的风险. 纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。 预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取的措施。 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系 煤矿本质安全管理：指在一定经济技术条件下，

44、在煤矿全生命周期过程中对系统 中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制， 实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风 险管理。 持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本 质安全管理体系的过程。 5 本质安全管理体系 5.1 总要求 5.1.1 体系结构 本质安全管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理 保障、管理评价、管理信息系统。 5.1.2 实施与运行流程 改进（改进（action） 计计 划（划（plan） 实实 施（施（do） 检检 查查 （check） 本质安全管理绩

45、效测量 （日常检查、管理审核、 管理评审） 体系持续改 进 1.管理层承诺：本质安全管 理方针、目标及发布令 2.成立本质安全管理委员会 及其组织机构并分配职责 3.本质安全管理主题、覆盖 范围及术语定义 4.本质安全管理体系总要求 和实施运行流程 5.本质安全管理体系文件及 文件、记录要求 1.风险管理 2.标准与措施管理 3.人的不安全行为控制与管理 4.管理保障 5.本质安全文化建设 6.管理信息系统 5.1.3 文件、记录要求 5.1.3.1 本质安全管理体系文件包括: 管理手册 程序文件 考核评分标准 风险管理手册 风险管理标准与管理措施 员工不安全行为管理手册 管理制度汇编 安全文

46、化建设实施手册 5.1.3.2 上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。 在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： 1) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的 2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批； 3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 4) 确保在使用处可获得适应文件的有关版本； 5) 确保文件保持清晰、易于识别； 6) 确保外来文件得到识别，并控制分发； 7) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件 进行适当的标识。 记录是提供管理过程、管理体系符合要

47、求的证据，具有追溯、证实的作用。记录 应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形成文件的程序，以规定记录的标识、 贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 5.2 风险管理 5.2.1 总则 辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危 险源进行分级分类、监测预警,制定不同管理对象的管理标准和管理措施实现对人、 机、环的规范管理,进而控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。 5.2.2 职责 5.2.2.1 矿属各单位及驻矿单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、 服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定及落实。 5.

48、2.2.2 体系办负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定方法的 培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。 5.2.2.3 风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和管理措施的制 定结果的审核、更新、修订。 5.2.2.4 对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的 作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安全监察站进行跟踪监管， 使其始终处于有效控制之中。 5.2.2.5 体系办根据各单位职责合理划分责任区，明确危险源管理责任。 5.2.2.6 各业务部门和安全监察站在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完 善和补充。 5.2.2.7 体系办每年

49、年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增 减和升降级管理。 5.2.2.8 各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当 班人员进行本岗位风险辨识。 5.2.2.9 各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。 5.2.2.10 各业务部门和安全监察站必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管 理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测。 5.2.3 要求 5.2.3.1 各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险源管理给予 支持和保证。 5.2.3.2 风险管理小组成员应包括：矿领导、安监员、有关部门、队的相关管理 人员、专业技术人员、班组长、工作经

50、验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位 及相关方成立相应的风险管理小组。 5.2.3.3 进行危险源辨识时应考虑： 三种时态（过去、现在、将来） 三种状态（正常、异常、紧急） 人、机、环、管四个方面的不安全因素 可能导致的事故类型 5.2.3.4 各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识 评价，危险源的增减与升降级管理由体系办负责监督、控制。 5.2.3.5 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。 5.2.3.6 每年年底由体系办牵头安全监察站配合组织各单位对危险源进行全面的 辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施。 5.2.3.7 矿

51、要成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员应包 含矿所有部门及为矿服务的部门人员。 5.2.3.8 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施的能力。 5.2.3.9 管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并 针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行编写。 5.2.3.10 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、 管）来进行。 5.2.3.11 管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布实施。 5.2.3.12 各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。 5.2.3.13 矿领导及各管理部门依照管理措

52、施对作业人员执行管理标准的情况进 行考核、控制。 5.2.3.14 安全监察站定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检 查。 5.2.3.15 根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织 相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进行修订。 5.2.3.16 本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次。 5.3 人员不安全行为控制与管理 5.3.1 总则 通过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的 发生几率，从而避免露天煤矿各类人因事故的发生。 5.3.2 职责 5.3.2.1 安全监察站负责对人员不安全行为的梳理及措

53、施的制定。对不安全行为 进行监督检查。 5.3.2.2 安全监察站负责对不安全行为的矫正。 5.3.2.3 矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。 5.4.2.4 工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意 识，纠正不安全行为。 5.3.2.5 队负责对本单位人员不安全行为的日常管理。 5.3.2.6 员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行 为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。 5.3.3 要求 5.3.3.1 要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。 5.3.3.2 要建立健全各项不安全行为

54、管理制度与考核奖罚办法。 5.3.3.3 建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。 5.3.3.4 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。 5.3.3.5 要定期召开例会，对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问 题分级落实改正措施，限期整改。 5.3.3.6 每年底，由安全监察站牵头组织各单位/部门对不安全行为重新进行辨 识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改 进下一年度的管理工作。 5.4 管理保障 5.4.1 总则 通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施， 保障本质安全管

55、理体系得以有效贯彻和运行,同时通过本质安全文化的建设，使员工 树立正确的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协 调的人机环关系。 5.4.2 职责 5.4.2.1 本质安全管理委员会对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事 故制定完善的应对和解决方案，指导矿属各单位安全管理工作。 5.4.2.2 经营管理部、劳资部负责管理保障实施所需的人、财、物等各种资源 的有效配置。 5.4.2.3 各部门制定本部门及各岗位职责，由本质安全管理委员会审议通过并严 格执行。 5.4.2.4 各部门应制定基于本质安全管理的各项管理制度，经本质安全管理委员 会审议通过后并执行。 5.4.2.5 本质安全办公室负责制定本矿本质安全文化建设实施计划、具体的建设 模式、目标（包括长期目标和年度目标） 、内容、流程。 5.4.2.6 顾问委员会应定期深入现场了解情况，对存在的问题隐患进行评估并提 出书面改进建议。 5.4.3 要求 5.4.3.1 成立本质安全管理组织机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 5.