过程审核方法与技巧

1、 ZF Sachs AG 过程审核方法与技巧过程审核方法与技巧 （基于（基于VDA 6.3 2010版）版） ZF Sachs AG 培训内容大纲培训内容大纲 问卷调查/参加培训者背景 VDA 系列介绍 VDA 6.x 相互的联系和区别 VDA 6.3 1998版和2010版的联系和区别 对审核员的要求 审核员提问技巧 VDA 6.3:2010 审核条例 （P2P7) 模拟审核练习 标准审核报告样张介绍 风险分析条例（P1) 标准风险分析报告样张介绍 Q n 柔性生产线/混线生产的风险； n 总结过去的抱怨/差错，制定放错法的改善方案； n 鼓励人人参与和群众智慧； n 放错应用：产品设计、探

2、测报警、限位停止、计数控制、检查表确认/交叉确 认等； n 记住：放错装置也可能失效，放错功能需每日验证！ 通过好/坏零件分别通过放错装置来验证其功能是否正常！ n 装配过程中的放错手段是体现装配过程能力的关键因素 n 目前广泛采用的放错手段有三类： 1.机械放错：主要防止装配位置错误，如左右、正反等方向性错误 2.电子放错：使用红外线传感器等，主要防止漏装或未装到位。 3.系统放错：主要防止漏工序等，经常采用条形码进行控制。 对于放错的要求对于放错的要求 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 分条例分条例P6.4 物质资源物质资源 分条例分条例P6.4 的

3、审核关注点：的审核关注点： n设备验收机器能力：Cm/Cmk =1.67 (新设备、大修后）； n设备工装夹具的维护保养（针对性、点检、日常保养、一保、二保）； n备品、备件清单、安全库存； n设备故障病史卡、相同故障频次记录； n计量器具清单，定期校准、标识（自校准或委托有资质的计量单位进行）； n样架、标准样件的校准，存放处理要求； n复杂检具的操作规范（如定位要求，夹紧顺序、缝隙、平整度等）。 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 分条例分条例P6.5 过程绩效过程绩效 分条例分条例P6.5 的主要要求：的主要要求： n对产品/过程进行连续的检查和监控

4、； n寻找并消除和顾客要求/期望的差距； n注重数据收集和统计分析； n过程审核/产品审核； n制定措施和预防手段，目的“零缺陷”； n有效性的跟踪； n人人参与，主动介入。 ZF Sachs AG 产品审核的目的产品审核的目的 目的目的 目的目的1： 识别出与顾客要求不符合之处 （可能会导致降级） 目的目的2： 有针对性的找出过程问题的关键 ，并采取纠正预防措施 目的目的3： 评价检验和测量能力 目的目的4： 涉及人、机、料、法、环的评价 产品审核的任务：检验准备交付的产品与顾客所要求的重要特性是否一致 ，从而推断出零件和供货质量，追溯出引起偏差的过程的不足，并在必要 时采取纠正措施。 参考

5、：VDA 6.5产品审核 ZF Sachs AG 产品审核介绍产品审核介绍 产品审核先于过程审核，涉及的重要特性可以包括，如：产品审核先于过程审核，涉及的重要特性可以包括，如： 与顾客要求不符的特性（发生的顾客抱怨） 尺寸（基准尺寸、功能尺寸、装配尺寸） 材料 功能 外观 产品上的标识和包装 1 2 3 4 5 6 ZF Sachs AG n D0: 是否启动8D，启动8D的原则 n D1: 紧急遏制措施 n D2: 详细准确地描述问题 n D3: “三现”原则 现场、现物、现实；遏制措施 n D4 + D5: 确认根源原因并验证； n D6: 有效的执行，如： 人员培训等； n D7: 更新

6、相关的文件，如： FMEACP各类工艺文件和操作指导书等； n D8: 8D 报告得到顾客的最终确认同意； n D8: 关键功能或尺寸的缺陷必须在8D报告完成后持续跟踪；（FORD 推荐跟踪4 批） ”经验教训“ 相似零件、过程要从中获取经验，避免类似抱怨发生！ 8D 报告要点报告要点 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 分条例分条例P6.5 过程绩效过程绩效 分条例分条例P6.5 的审核关注点：的审核关注点： n对数据是否按规定进行汇总、统计、分析； n是否规定了合适的质量目标值，统计结果与目标值进行对比； n对没有达到目标的进行原因分析； n原因分析有

7、没有运用一些质量工具（8D、鱼刺图、FMEA、排列图）； n采取纠正和预防措施（负责人、完成期限、有效性验证）形成闭环； n持续改进和优化（与纠正预防的区别）； n定期进行过程审核和产品审核（按产品组进行全覆盖）； n所有的记录是否完整、真实； n检验规范和记录是否一致。 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 分条例分条例P6.6 过程输出过程输出 分条例分条例P6.6 的主要要求：的主要要求： n对产品/过程进行连续的检查和监控； n满足顾客需求，按需生产； n在制品(WIP)管理； n减少库存浪费； n料箱和料架管理； n有效的文件/记录管理。 ZF S

8、achs AG n 认清顾客和他们的期望 n 识别关键过程 n 信息具有可评价性 质量信息、目标收集原则质量信息、目标收集原则 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 分条例分条例P6.6 过程输出过程输出 分条例分条例P6.6 的审核关注点：的审核关注点： n所有记录是否完成、真实（供方、入库检验、过程检验、最终检验、顾客抱怨等）； n遵从先进先出(FIFO),以确保可追溯性； n半成品、成品现场的定置摆放； n返工品、料废、工废是否区分、隔离、标识（场地、料箱、零件）； n运输工具或料箱是否足够； n料箱的整洁干净、是否破损； n有无超装、混装，摆放是否整

9、齐； n专用工位器具（防磕碰伤）； n存档责任件 n拉动式(订单驱动)生产计划。 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 分条例分条例P7 顾客支持顾客支持/满意满意/服务服务 分条例分条例P7 的主要要求：的主要要求： n满足顾客要求，获得顾客满意； n确保生产所需零部件供应； n问题分析和持续改进； n重视物流和包装； n应向顾客告知产品/过程所做的任何更改； nD/TLD管理和法律法规要求的满足； nB2B平台/EDI系统的应用。 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 分条例分条例P7 顾客支持顾客支持/满意满意/服务

10、服务 分条例分条例P7 的审核关注点：的审核关注点： n主动的顾客服务：主动的顾客服务： 设立顾客代表； 顾客走访； 顾客满意度调查； 定期的会议； 共同信息平台（易于交流沟通）。 n被动的顾客服务：被动的顾客服务： 顾客投诉、抱怨收集； PPM 及时采取纠正预防措施和应急计划（每一项均要处理并记录直至闭环，让顾客满意） ZF Sachs AG 1.如果一个偏差涉及2个过程（交叉），原则上在一个过程内 写明； 2.如果一个偏差涉及2个过程（平行），原则上在二个过程内 写明； 3.写偏差时应尽量详细，如在什么地方什么工位，并注明缺 陷在成的后果（用以判分） 4.已发现的必须开具偏差，目前无、但有

11、潜在缺陷的原则上 也要判。 备注：若某个提问没有被评审，则注明”nb”，并需注明原因， 至少2/3的问题要评价 VDA 6.32010 过程审核评分定级过程审核评分定级 ZF Sachs AG n 在进行计划内的过程审核时，可以采取定量评分定级的方法，使审核结果以及对 审核报告的分析具有可比性，而且可以确定按持续改进的方法与以往所有的审核 对比有哪些变化。 VDA 6.32010 过程审核评分定级过程审核评分定级 分数对符合各项要求程度的评定 10完全符合要求，有要求，有证据，无风险 8绝大部分满足要求，只有微小的偏差，有要求，有证据，低风险 6部分满足要求，有较大偏差 4小部分满足要求，有严

12、重的偏差 0完全不满足要求 ZF Sachs AG 1. 平行运用平行运用3种角度：种角度： 质量管理体系的相关性； 过程风险； 产品风险。 2. 评分的风险识别：评分的风险识别： 10 - 8 - 6 - 4 - 0 VDA 6.32010 过程审核评分定级过程审核评分定级 体系风险体系风险 过程风险过程风险产品风险产品风险 文件链接，过程风险打分参考表文件链接，过程风险打分参考表 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核评分定级过程审核评分定级 综合评审综合评审 有形产品的过程有形产品的过程 项目管理（P2)EPM 产品和过程开发的策划(P3)EPP 产品和过程开发的实现(

13、P4)EPR 供方管理(P5)ELM 过程分析/生产(P6)EPG 顾客支持/顾客满意/服务Ek ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核评分定级过程审核评分定级 符合程度（符合程度（%）- EPGN 产品组产品组 过程的符合程度可以与产品组相关联： 过程示例： E1 冲压 产品组PG1: 冲压件 EPG1 = E1 E2 注塑 E3 电镀 产品组PG2:注塑件 EPG2=(E1+E2+E3)/3 E4 焊接 E5 装配 产品组PG3:控制单元 EPG3=(E4+E5)/2 EPN = (EPGN+ELM+EK)/3 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核评分

14、定级过程审核评分定级 符合程度综合评价符合程度综合评价 定级符合率EG %定级说明 AEG = 90具备质量能力 B80 = EG 90有条件的具备质量 能力 CEG =80%, EG=80%, 降为降为C C级级 P2P7 70%P2P7 70% E1En 70% E1En 70% Eu1Eu7 70% Eu1Eu7 =90%, EG=90%, 由由A A降为降为B B级级 P2P7 80%P2P7 80% E1En 80% E1En 80% Eu1Eu7 80% Eu1Eu7 80% * *问题提问出现问题提问出现4 4分或分或0 0分分 基本因素基本因素 70% 70% ZF Sachs

15、 AG VDA 6.32010 过程审核评分定级过程审核评分定级 参考的过程审核报告参考的过程审核报告 注：链接的审核报告格式只用于培训和练习，因使用该报告格式导致的在实际审核中的任注：链接的审核报告格式只用于培训和练习，因使用该报告格式导致的在实际审核中的任 何错误，本培训机构不承担任何责任！何错误，本培训机构不承担任何责任！ 过程审核报告格式文件链接过程审核报告格式文件链接 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 条例条例P1 潜力分析潜力分析 什么时候使用什么时候使用“潜力分析潜力分析”？ 不了解的供方 不了解的场所 不了解的技术 需要进行快速审核的时候

16、 在合同发出之前，投标之前 推荐的审核小组组成：推荐的审核小组组成： - - 质量专家质量专家 - - 开发开发/ /技术专家技术专家 - - 供应商开发供应商开发 - - 物流专家物流专家 ZF Sachs AG n 使用评价表，进行评分（红灯、黄灯、绿灯）； 最多只能有3个问题可以不进行评审 （nb), 需说明原因 n 说明结果，并且出具报告 封页 （说明结果） 评价表； 偏差以及潜力列表（改进计划）； 描述生产场所（布局、过程步骤、设备、经验、参考) 供方自评结果，等。 VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 条例条例P1 潜力分析潜力分析 文件链接：文件链接：P1评审条款评审

17、条款 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 条例条例P1 潜力分析评审潜力分析评审 对每个提问的评审信号等系统 没有达到提问中的要求 只在某种程度上达到了提问中 的要求（到目前为止没有产品 风险） 达到了提问中的要求 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 条例条例P1 潜力分析定级潜力分析定级 定级定级信号灯 根据检查表的评审 黄灯红灯 禁止的供方超过14个提问1个提问 有条件批准最多14个提问无 批准的供方最多7个提问无 文件链接：潜力分析报告样张文件链接：潜力分析报告样张 ZF Sachs AG VDA 6.32010 过程审核条款过程审核条款 综合练习综合练习-审核发现练习审核发现练习/模拟审核模拟审核 审核发现练习： 按审核发现的练习表，参照VDA 6.3的要求进行评分，并 写出相关的条款 模拟审核练习：根据本公司的过程，选取几个过程进行模拟审核，并出具 审核报告 ZF Sachs AG 其他系统的类似的审核体系其他系统的类似的审核体系 目前汽车行业广泛使用的过程审核（Process Audit）依据德国汽车工业联合会（ V