专利、商标资产及权利的尽职调查方法

1、关于公开发行并上市过程中专利、商标等资产及权利的尽职调查方法一览表（发行人律师）资产/权 利类型核查目标基本方法获取资料范围走访部门或单位主要相关法律规定专禾U权 （境内）所有者或使 用者名称、 证书号码、 权利期限、 取得方式、 他项权利、 许可使用情 况、纠纷及 潜在纠纷1、查阅并验 证权属证明 文件；2、网络检索；3、咨询专利 代理机构；4、查询专利 公报、登记簿 副本。权利证书、缴费 凭证、变更手续 通知书、登记簿 副本、他项权协 议及登记备案文 件、许可使用或 转让协议及登记 备案文件、发行 人及有关当事人 对于是否有纠纷 等的情况说明1、国家及地方知 识产权局、科技部 门、行业协会

2、或主 管部门；2、专利代理机构 等专业机构或人 员；3、住所地人民法 院（中级法院或被 授权管辖的基层 法院）1、专利法及专利法实施细则；2、最高人民法院关于审理专 利纠纷案件适用法律问题的 右干规疋；3、最高人民法院关于在专利 侵权诉讼中当事人均拥有专 利权应如何处理问题的批复；4、关于对诉前停止侵犯专利 权行为适用法律问题的若干 规定；5、专利实施强制许可办法；6、专利权质押合同登记管理 暂行办法；7、专利实施许可合同备案管 理办法；8、关于实施专利权海关保护 若干问题的规定；9、物权法及担保法资产/权 利类型核查目标基本方法获取资料范围走访部门或单位主要相关法律规定商标专用 权（境内）所

3、有者或使 用者名称、 证书号码、 权利期限、 取得方式、 他项权利、 许可使用情 况、纠纷及 潜在纠纷1、查阅并验 证权属证明 文件；2、网络检索；3、咨询商标 代理机构；4、查询商标 公告、商标注 册簿。权利证书、缴费 凭证、变更手续 通知书、他项权 协议及登记备案 文件、许可使用 或转让协议及登 记备案文件、发 行人及有关当事 人对于是否有纠 纷等的情况说明 等1、国家商标局及 其下属的通达商 标服务中心、地方 工商局；2、商标代理机构 等专业机构或人 员；3、住所地人民法 院（中级法院或被 授权管辖的基层 法院）1、商标法及商标法实施条例；2、最高人民法院关于人民法 院对注册商标权进行财

4、产保 全的解释3、最高人民法院关于审理商 标案件有关管辖和法律适用 范围问题的解释4、最高人民法院关于诉前停 止侵犯注册商标专用权行为 和保全证据适用法律问题的 解释5、最高人民法院关于审理商 标民事纠纷案件适用法律若 干问题的解释6、集体商标、证明商标注册 和管理办法；7、关于申请商标注册要求优 先权的暂行规定8、国家工商行政管理局商标 局关于进出口公司商标使用 许可问题的意见9、驰名商标认定和保护规定；10、商标使用许可合同备案办 法；11、物权法及担保法；12、商标专用权质押登记程序国有土地使用权使用者名 称、证书号 码、权利期 限、取得方 式、他项权 利、使用权 类型等1、查阅并验 证

5、权属证明 文件；2、咨询国土 局3、查询土地 登记簿权利证书、招拍 挂公告等相关文 件、用地批文、 出让或转让合 同、缴费凭证、 他项权协议证书 及登记备案文件 等1、国土资源管理局；2、土地储备中心；3、县级以上地方 人民政府及其他 相关部门1、土地管理法及其实施条例；2、城市房地产管理法；3、物权法；4、城乡规划法；5、城镇国有土地使用权出让 和转让暂行条例；6、土地登记办法；7、土地登记资料公开查询办 法资产/权 利类型核查目标基本方法获取资料范围走访部门或单位主要相关法律规定房产所有者名 称、证书号 码、取得证 书时间、取 得方式、他 项权利等1、查阅并验 证权属证明 文件；2、咨询房

6、产 局3、查询房产 登记簿权利证书、规划 及建设批文、竣 工验收文件、或 房屋买卖合同及 费用支付凭证、 他项权协议证书 及登记备案文件 等1、地方房产管理局；2、地方规划部门；1、城市房地产管理法；2、物权法；3、城乡规划法；4、房屋登记办法；5、房屋权属登记信息查询暂 行办法计算机软 件著作权（版权）所有者名 称、证书号 码、登记时 间及保护期 限、许可使 用情况、取 得方式、他 项权利等1、查阅并验 证权属证明 文件；2、网络检索；3、咨询国家 版权局4、查询软件 登记公告权利证书、缴费 凭证、他项权协 议及登记备案文 件、许可使用或 转让协议及登记 备案文件等1、国家版权局2、中国版权

7、保护 中心及地方办事 机构；3、住所地人民法 院（中级法院或被 授权管辖的基层 法院）1、著作权法；2、计算机软件保护条例；3、计算机软件著作权登记办 法4、最高人民法院关于审理涉 及计算机网络著作权纠纷案 件适用法律若干问题的解释5、著作权质押合同登记办法集成电路 布图设计 专有权所有者或使 用者名称、 证书号码、 权利期限、 取得方式、 他项权利、 许可使用情 况、纠纷及 潜在纠纷1、查阅并验 证权属证明 文件；2、网络检索；3、咨询专利 代理机构；4、查询布图 设计公报及 登记簿。权利证书、缴费 凭证、变更手续 通知书、登记簿 副本、他项权协 议及登记备案文 件、许可使用或 转让协议及登

8、记 备案文件、发行 人及有关当事人 对于是否有纠纷 等的情况说明1、国家及地方知 识产权局、科技部 门、行业协会或主 管部门；2、专利代理机构 等专业机构或人 员；3、住所地人民法 院（中级法院或被 授权管辖的基层 法院）1、集成电路布图设计保护条 例；2、集成电路布图设计保护条 例实施细则；3、物权法及担保法植物新品 种权所有者或使 用者名称、 证书号码、 权利期限、 取得方式、 他项权利、 许可使用情 况、纠纷及 潜在纠纷1、查阅并验 证权属证明 文件；2、网络检索；3、咨询专业 代理机构；4、查询植物 新品种保护 公报。权利证书、缴费 凭证、他项权协 议及登记备案文 件、许可使用或 转让

9、协议及登记 备案文件、发行 人及有关当事人 对于是否有纠纷 等的情况说明1、国家及地方农 业、林业部门；2、专业代理机构 等专业机构或人 员；3、住所地人民法 院（中级法院或被 授权管辖的基层 法院）1、植物新品种保护条例；2、植物新品种保护条例实施 细则；3、物权法及担保法；4、最高人民法院关于审理侵 犯植物新品种权纠纷案件具 体应用法律问题的若干规定机动车所 有权所有者名 称、证书号 码、取得时 间、取得方 式、他项权 利等1、查阅并验 证权属证明 文件；2、咨询车辆 管理所登记证、行驶证、 缴费凭证、他项 权协议及登记备 案文件、转让协 议及登记备案文 件等县级公安机关交 通管理部门车辆

10、 管理所1、机动车登记规定；2、物权法及担保法；资产/权 利类型核查目标基本方法获取资料范围走访部门或单位主要相关法律规定特许经营 权所有者或使 用者名称、 证书号码、 权利期限、 取得方式、 他项权利等1、查阅并验 证权属证明 文件；2、网络检索；3、查询许可 部门的公告。许可证书、缴费 凭证、法规规定 的具备特许资质 所要求达到的客 观条件和证明文 件颁发许可证书的 政府部门与特许经营相关的规定主要生产经营设备所有者或使用者名称、 取得方式、 他项权利等1、查阅并验 证权属证明 文件；2、实地查看;购置凭证或协 议、价款支付证 明、纳税凭证、 海关证明文件（若有）住所地县级工商 行政管理部

11、门、海 关合同法、物权法、进出口设备 规定、动产抵押登记办法等地役权使用者名 称、证书号 码、权利期 限、取得方 式1、查阅相关 协议和登记 文件；2、实地调查地役权合同、费 用支付凭证、登 记文件、供役地 及需役地权属证 明文件等土地登记部门合同法、物权法、土地登记办 法其他用益 物权（海 域使用 权、水面 养殖权、 探矿权、 采矿权、 取水权 等）使用者名 称、证书号 码、权利期 限、取得方 式、他项权 利、使用权 类型等1、查阅并验 证权属证明 文件；2、咨询国土 局、海洋局、 水利局、农业 及渔业管理 部门3、查询有关 登记文件及 公告4、实地调查权利证书、招拍 挂公告、批文或 登记公

12、告、转让 合同、缴费凭证、 他项权协议及登 记备案文件等1、国土资源管理局；2、国家海洋局；3、水利局；4、农业、渔业局1、物权法、担保法；2、渔业法及实施细则；3、海域使用管理法及海域使用权管理规定；4、中华人民共和国水法；5、矿产资源法及实施细则、 矿产资源开采登记管理办法股权所有者或使 用者名称、 投资金额及 比例、取得 方式、他项 权利等1、查阅被投 资企业工商 登记资料等；2、现场调查投资决策文件、 批准文件，验资、 审计、评估资料， 相关协议，章程、 出资证明等被投资企业所在 工商局或有关政 府主管部门1、公司法及公司登记管理条 例、公司注册资本登记管理办 法等；2、物权法；3、股权出资登记管理办法；4、工商行政管理机关股权出 质登记办法资产/权 利类型核查目标基本方法获取资料范围走访部门