证券公司风险揭示书

1、风险提示函尊敬的证券投资者：当您投资柜台交易证券市场的时候，可能获得较高的投资收益， 但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险， 根据有关证券法律法规、行政规章，特提供本风险揭示书，请您认真 详细阅读：(一）选择有柜台市场交易资格的证券公司当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券柜台市场交 易协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协 会网站（驟1830.06七）查询。(二）选择投资品种与委托方式柜台市场提供的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备 案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融 衍生产品。我们建议您选择柜台交易市场中自己

2、相对熟悉的理财产品 进行投资。在投资理财产品之前，请您务必详细了解该理财产品的特 点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。证券公司为客户提供的柜台交易方式以协议转让交易为主，请您 详细了解协议转让交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起 的损失将由您自行承担。(三）理解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在 代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。(四）了解柜台市场的风险市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资 风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和

3、心理承受能力做出客 观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决 定。投资者从事柜台市场投资包括但不限于如下风险：1、宏观经济风险国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的 变化，可能引起柜台市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由 此可能造成的损失。2、政策风险有关柜台市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能 引起柜台市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造 成的损失。3、技术风险因协议转让及行情揭示是通过电子通讯技术实现的，这些技术存 在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。4、不可抗力因素导致的风险诸如地震、火灾、水灾、

4、战争等不可抗力因素可能导致证券交易 系统瘫痪;证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、 通讯故障、电力故障等也可能导致柜台交易系统非正常运行甚至瘫 痪，这些都会使您的交易委托无法正常进行，您将承担由此可能造成 的损失。5、特殊证券品种的风险您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度 认真决定证券投资策略，当您有意投资有较大潜在风险的证券品种 时，尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。6、其他风险由于您的密码失密、或您的身份可能被仿冒、操作不当、决策失 误等原因可能导致亏损，损失将由您自行承担；他人给予您的任何保 证获利或不会发生亏损的承诺都是没有法律根

5、据的，类似的承诺不会 减少发生亏损的可能。(五）特别提示：柜台交易市场是一个风险无时不在的市场，您在进行柜台市场 交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能完全 揭示柜台市场所有交易的全部风险及柜台市场的全部情形。您在参与 以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识，建议投资者应当充分 深入地了解柜台市场蕴含的各项风险并谨慎行事，并认真考虑是否参 与交易。以上风险揭示书本人7机构已阅读并完全理解。投资者：(个人签字彳机构盖章）签署日期：年 月日买者自负承诺函本柜台市场投资者（下称“本投资者”郑重承诺如下：1、本投资者具有相应合法的投资主体资格，不存在任何法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会颁布的规范性文件及交易规则禁 止或限制投资柜台市场的情形。2、本投资者提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法， 并且保证资金来源合法。3、本投资者承诺自觉遵守与柜台市场有关的法律、法规、规章 制度及规范性文件，所在证券公司的相关规章制度，并且自觉配合所 在证券公司的规范柜台市场行为。4、本投资者承诺在进行证券投资之前已经对柜台市场交易规则、 交易惯例、交易知识、所投资的产品有了一定的了解，并完全知悉投 资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会。5、本投资者承诺已充分理解“买者自负