知识产权现场审核记录表要点

1、现场审核记录表审核区域 /过程： 审核要素审核时间：4.1、 4.2.2、 4.2.4、 5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生审核过程 /要素审核记录本公司知识产权管理者代表是谁？是否进行管理评审？总体要求文件控制外来文件与记录文件知识产权管理体系策划知识产权目标年月日知识产权纠纷 分析和持续改进标准号 条款号4.1评估是否按文件控制程序的要求对文件进行发放回收，是否对密级进行了规定，对外来文件是否进行有效管理是否对记录进行了有效管理？如何进行知识产权管

2、理体系策划的？公司是否制定了知识产权管理目标？并按照目标合理的实施？是否 按规定进行考核？4.2.24.2.45.3.15.3.2说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。审核过程 /要素审核记录标准号 条款号评估法律和其他要求公司的法律法规和相关要求是否收集齐全？是否进行及时更新？并 对员工进行了传达？5.3.3内部沟通查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道5.4.3管理评审查看管理评审的输入和输出是否满足知识产权管理的规定5.5内部审核内部审核的策划9.2说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。现场审核记录表审核区域 /过程：

3、 审核要素审核时间：5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、 7.6、9.3审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生审核过程 /要素知识产权方针内部沟通获取维护实施、许可和转让审核记录是否制定知识产权管理方针，并对方针进行了宣贯查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道年月日知识产权纠纷 分析和持续改进标准号 条款号5.2评估获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录，是否按目标制定 了知识产权获取的工作计划？知识产权获取记录是否保存？是否保 障发明创造人员的署名权？录是是否制定知识

4、产权的分类管理台账及日常维护记录，产权的变更放弃行为，是否进行评估，有没有发生知识是否对知识产权的实施进行监控？是否发生知识产权的实施、转让，在实施、许可或转让前是否对知识产权进行评估？许可或7.17.25.4.37.3.1说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。审核过程 /要素审核记录标准号 条款号评估风险管理公司是否建立知识产权预警机制？是否对知识产权风险进行识别并且进行监控？有发生知识产权的风险吗？7.4.1争议处理是否有过知识产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方式进行评估？7.4.2保密保密制度的建立，明确保密人员、设备、信息和区域7.6分析和改进是否对知识产

5、权的不合格制定改进措施，并进行跟踪检查9.3说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。现场审核记录表审核区域 /过程： 审核要素7.4.3、 7.5、8.5审核时间：年月日审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生知识产权纠纷 分析和持续改进审核过程 /要素涉外贸易合同管理销售和售后审核记录是否对出口国的法律法规进行搜索及分析， 产品是否进行了海关备案是否在出口国进行知识产权申请、注册和登记是否对销售合同进行知识产权条款审查产品销售前， 是否对产品进行知识产权的审查和分析？在产品销售过 程中是

6、否建立市场监控程序， 对产品进行跟踪调查？产品宣传、 销售、 会展等商业活动前制定了风险规避方案？说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。标准号 条款号7.58.5评估7.4.3现场审核记录表审核区域 /过程： 审核要素8.1、 8.2审核时间：年月日审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生知识产权纠纷 分析和持续改进审核过程 /要素立项研究开发审核记录立项之前是否对该项目的知识产权信息进行检索和分析， 并对有风险 的知识产权进行了相应的评估？是否通过检索分析找到产品潜在的 合作伙伴或竞争

7、对手？研究开发活动中的程序是否完善？是否按照相应的研发程序完成？ 研发过程中是否有记录？记录是否完善？在研发过程中是否进行了 跟踪检索？是否对知识产权进行规划？说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。标准号 条款号8.18.2评估现场审核记录表审核要素8.4审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生知识产权纠纷 分析和持续改进审核过程 /要素审核记录标准号 条款号评估生产生产过程中知识产权是否能够进行有效的管理？是否对生产中的生 产创新及合理化建议进行有效管理？生产过程中的记录是否进行有 效

8、的管理？8.4审核区域 /过程：审核时间：年月日说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。现场审核记录表审核区域 /过程： 审核要素7.5、 8.3审核时间：年月日审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生知识产权纠纷 分析和持续改进审核过程 /要素合同管理采购审核记录是否对采购合同进行知识产权条款审查公司是否收集供方的知识产权信息及权属证明？对供方信息、 进货渠 道、进价策略等信息资料进行了有效管理？对委托合作的过程中有没 有对合同中的知识产权条款进行审查？如果有， 有没有明确知识产权 权属

9、、许可使用范围、侵权责任承担等？是否收集供方的知识产权许 可证明？说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。标准号 条款号7.58.3评估现场审核记录表审核要素6.3审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生知识产权纠纷 分析和持续改进审核过程 /要素审核记录标准号 条款号评估财务资源公司是否设立了知识产权工作专项经费？专项经费是否有计划？是否能够按照计划使用？对经费的使用进行记录？6.3审核区域 /过程：审核时间：年月日说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。现

10、场审核记录表审核区域 /过程：审核要素7.1、 7.2、7.3审核时间：年月日审核提示知识产权纠纷 分析和持续改进审核过程 /要素获取维护实施、许可和转让审核记录获取知识产权前是否进行检索与分析，并形成记录是否制定知识产权的分类管理台账及日常维护记录，是否进行评估是否对知识产权的实施进行监控？实施、权进行评估？许可或转让前是否对知识产标准号 条款号7.17.2评估7.3.1说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。重大变化 /变更信息组织/文件 /人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果 /有无再发生现场审核记录表审核区域 /过程： 审核要素6.2、 6

11、.4审核时间：年月日审核提示知识产权纠纷 分析和持续改进重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生审核过程 /要素基础设施信息资源审核记录是否对涉及知识产权的软硬件设备设立了台账，台账？明确了涉密场所是否建立了网络设施公司知识知识产权信息收集渠道是否完善？是否定期收集知识产权信息？信息发布审批前是否进行了相应的审批？标准号 条款号6.26.4评估说明：“评估”栏用 1 表示符合， 2表示观察项， 3 表示不符合项。现场审核记录表审核区域 /过程： 审核要素5.4.2、 6.1审核时间：年月日审核提示重大变化 /变更信息 组织/文件 /人员/职责 上次不符合项跟踪 纠正/纠正措施实施情况 效果 /有无再发生知识产权纠纷 分析和持续改进审核过程 /要素机构人力资源审核记录是否明确了知识产权相关管理人员的岗位