信用社合规部工作职责、联社职能部门及各社合规职责_第1页
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文档简介

1、信用社 合规部工作职责、联社职能部门及各社合规职责根据农村合作金融机构合规工作指导意见 （皖农信联发 3 号）文件精神，结合太和县联社实际，现将各职能部门（社）职责及合规部职责明确如下：一、合规部负责协助联社高级管理层有效的识别和控制经营中所面临的合规风险，履行以下基本职责：1、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对信用社经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；2、制定并执行风险为本的合规管理计划，组织各个部门梳理规章制度和操作规程，审核评价内部各项政策、程序和操作的合规性，适时修订合规手册、内部行为准则，使其符合法律、规则、准

2、则的要求；3、建设合规文化，开展合规教育培训，并承担相关合规问题咨询；4、参与业务创新，主动识别和评估经营活动中的合规风险，提供合规支持；5、收集、筛选可能预示潜在的合规问题的数据，如客户投诉的增长数、异常交易等，衡量合规风险发生的可能性及其影响，评价制度存在的合规缺陷；16、通过相应的合规风险评估和检查，对已发现的违规问题和存在的不足，及时按照规定路线报告，并提出修改建议和补救措施；7、保持与监管机构的日常联系，按规定向监管部门报告合规风险管理事项，及时反馈意见和建议；8、上级合规部门和本单位要求履行的其他职责。二、合规部人员岗位职责1、通过识别、评估、量化、监测、报告合规风险，监督有效的内

3、控措施实施，确保各项经营活动符合法律、监管规定和行业内通用准则、标准的要求；2、根据相关制度，统筹管理联社合规风险管理事务，负责制定合规风险管理工作计划、总结，各类业务法律审查及上报；3、审核联社各部门制定的规章制度、操作流程的合规性，把控制度管理出口；4、传达联社各项指示和工作安排，协调联社合规部与各职能部门之间的关系，加强沟通，相互配合，及时反馈各项信息；5、组织实施本部门的绩效考核，安排员工培训，发挥员工个人优势，提高全员员工的工作积极性。6、完成联社交办的其他事项。三、各职能部门及各社、 部在全面合规风险管理工作中，2应接受合规部门（岗位）的组织、协调、指导和监督，主要履行以下合规职责：1、执行合规风险管理指导意见及有关合规风险管理流程；2、研究提出本单位或本部门的合规风险控制方案及制度、流程；3、负责本单位或本部门的合规风险识别、评估和监测，并定期组织合规风险自查。向合规部门提供合规风险信息和风险点，支持配合合规部门的风险监测、评估工作；4、对本单位或本部门可能出现的或已经出现的合规风险或违规行为立即报告，并及时采取应对措施；

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