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文档简介

1、信用社（银行）扎实推进“合规管理和风险防控年”活动总结自 6 月中旬“合规管理和风险防控年”活动动 员大会召开以来， 市农信联社按方案中的步骤要求， 全面进入了 自查自纠阶段。 联社结合 市农村信用合作联社关于行风建设三 项主题活动的实施方案 和市农村信用合信联社案件风险防控 培训实施细则 对本阶段活动步骤进行了细化部署， 使“合规管理和 风险防控年”活动取得了有效进展。一、成立组织，深入动员 联社要求各信用社主任作为本单位“合规管理和风险 防控年”活动的第一责任人， 充分发挥活动主体作用， 结合机构自身 特点，协调组织本单位“合规管理和风险防控年”活动的安排部署和 开展工作。截止 7 月15

2、日，各信用社已将本单位的“合规管理和风 险防控年”活动领导小组名单全部上报联社稽核监察部备案。二、梳理完善制度，重塑制度流程 联社要求相关部室对照河北省农村信用社管理制度 汇编、最新文件规定、相关岗位操作流程和廊坊办事处制定的有关 制度办法，认真梳理农村信用社各岗位“应知、应会、应做、应遵” 制度、知识、技能以及职业操守，制定本岗位和基层营业网点学习的 文件材料清单或文件目录并组织学习。三、认真开展合规文化教育 联社结合行风建设三项主题活动和案件防控培训活 动，要求各部室、信用社认真梳理和完善的制度，分层次、分内容、 分阶段，各有侧重地认真组织集中学习教育。截止 6月 30日，各信 用社主任、

3、部室经理所撰写的学习“两个规范”心得体会已报联社稽 核监察部。 另外根据广泛开展“做人与廉洁”、 “做事与合规”教育 活动的要求和学习内容， 联社要求各信用社制定本单位的具体学习计 划，截止 7月 15日各信用社已将学习计划全部上报联社稽核监察部 备案。同时各信用社主任、副主任、委派会计，部室经理、副经理所 撰写的风险防控培训活动心得体会已全部上报联社稽核监察部。四、做好自查和整改。 联社要求各社要成立检查小组按照活动方案规定的排 查内容、规定的时间段，认真开展对重点区域、重点业务、重点环节 和重点部门的自查自纠活动。 并要求各部室、 信用社要在自查自纠阶 段建立自查问题整改台账， 每一名员工及部门都要写出本人及部门的 自查报告，明确存在的问题和整改措施，层层签订整改承诺责任书。五、加强督导检查为确保各项活动落到实处，活动期间联社合规管理和 风险防控年领导小组、 三项主题领导小组、 案件防控培工作领导小

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