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文档简介

1、期货从业考试期货法律法规预测试题（第141题一第145题）第141题A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多 方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了 通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期 货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户 声称A期货公司未履行通知义务，要求 A期货公司承担损失。下列 关于责任承担的说法正确的是（AB ）。A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B. A期货公司如果与客户书 面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C. A

2、期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D . A期货公司如果未与客户书面协商一致。损失应当 由客户和A期货公司同承担.根据以下信息，回答下列 142145问题：赵某是某期货公司从业 人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从 业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交 易委托给他管理。第142题赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（ B）规定。A .采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他 同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或 利用与有

3、关组织的有关系进行业务垄断D .中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为.第143题 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7个 月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ACD ）。A .将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C.按照规定的程序在协会网站和指 定媒体上进行公示 D .向中国证监会报告.144题 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7个月 处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（AB ）救济措施。A .向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申 诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D .可以向仲裁机构提起仲裁.第145题 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到 暂停营业处分后，应当（B ）。A .在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协

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