证照管理制度

1、中国银河证券股份有限公司证照管理制度第一章总则第一条为了安全保管和及时办理公司及分支机构各种重要证照 的年检、更换等工作，确保各项经营活动的顺利开展，特制定本制度 第二章证照的含义及范围第二条 公司证照是指公司成立以来的公司及分支机构的各种重 要证照等。具体包括：（一）中国证监会、证券业协会等业务主管部门和行业协会颁发 的公司各种业务经营许可证、资格证、会员证、批复等。（二）当地工商、税务、质量监督等部门颁发的企业法人营业执 照、税务登记证、组织机构代码证以及其他与之相关的证照。（三）公司重大财产的所有权证、使用权证等。（四）随着公司新业务的拓展而形成的各种重要证照等。第三章证照的保管第三条公

2、司证照统一由总裁办公室指定专人负责保存和日常管 理。第四条 总部各部门将符合本制度第二条的各种公司证照移交总 裁办公室，并按要求办理移交手续。第五条总裁办公室对各种公司证照进行登记造册。需要借用或 复印有关证照时，统一到总裁办公室办理相关手续。第六条各分支机构证券经营机构营业许可证、营业执照 须将原件挂放营业场所的明显位置，由专人负责看管，其他证照须存 放保险柜中。各类证照原件出现遗失，必须及时向公司汇报并登报声 明，不得隐瞒。第七条分支机构要保存各种证照最新版本复印件，因业务需要 使用证照复印件时，须经主管领导审批。第八条公司零售客户部负责保管各分支机构证券经营机构营 业许可证、营业执照、组

3、织机构代码证的副本复印件，财务会 计部负责保管税务登记证的副本复印件。分支机构上述证照如有 更新，须将副本复印件传真至公司零售客户部或财务会计部。第四章证照的年检与更换第九条 公司的企业法人营业执照、中国证券业协会会员证、 公司组织机构代码证、经营证券业务许可证由总裁办公室负责 办理年检与更换。其他与业务工作相关联的各种证照由相应的业务部 门负责办理年检与更换。第十条分支机构证券经营机构营业许可证的变更，由公司 零售客户部负责办理，需提交以下材料：（一）地址变更情况1、当地证监局出具的新营业场所开业验收批复；2、分支机构证券经营机构营业许可证正、副本原件。（二）负责人变更情况1、当地证监局出具

4、的负责人高管资格批复，若是副总经理，在批复中应有（“副总经理主持工作”）的字样章节；2、证券经营机构营业许可证正、副本原件。（三）异地（跨证监局辖区）迁址后新设营业部情况1、原营业部证券经营机构营业许可证正、副本原件；2、原址所在地证监局出具的同意原址关闭的函；3、新址所在地证监局出具的开业验收的批复；4、新址所在地证监局出具的新址分支机构负责人的高管资格批复；5、由会计师事务所出具的新址验资报告。（四）证券经营机构营业许可证到期换证情况只需提供分支机构证券经营机构营业许可证正、副本原件即 可。第十一条分支机构需更换的证券经营机构营业许可证原件 必须派专人送达公司，更换后取回，不得邮寄。第十二

5、条各分支机构营业执照、组织机构代码证、税务 登记证的变更、年检、延期、换证。分支机构地址、负责人变更后，应派专人尽快在当地办理营业执照、组织机构代码证、税务登记证的变更。此外，每年应派 专人按时办理营业执照、组织机构代码证年检，如需延期年检， 应向当地主管部门及公司报告情况。办理上述证照变更、年检、延期等工作时，各分支机构应与当地 工商、税务、质量技术监督部门进行联系，询问具体要求，需要公司 提供的材料应上报公司零售客户部（其中税务登记证办理与公司 财务会计部联系），由其协助其办理有关手续（如公司盖章、法人签 字或出具说明等），公司有关部门收到分支机构材料后须于 3个工作 日内办理完有关手续并

6、寄回。各分支机构应注意本单位各种证照的到期日期， 以便公司协助办 理证照延期、换证手续。第十三条各分支机构行政区划、门牌号、负责人变更，须1周内向当地证监局报备（营业场所搬迁及开业的报备按当地证监局规定 办理），并及时向公司零售客户部汇报。第五章相关责任第十四条 当证照更换和保管出现以下情况，公司将按相关规定对办事人员进行警告，给公司造成经济或非经济损失的，将追究有关 人员责任。（一）丢失有关证照原件；（二）相关证照需要办理年检、变更、延期、换证手续而未及时办理也未及时向公司说明原因；（三）各分支机构门牌号、行政区划、负责人变更后，未在 1周 内报备当地证管部门和公司零售客户部 （含地址变更、开业未按当地 局要求和程序及时报备）；（四）分支机构地址（含门牌号、行政区划）、负责人变更后，未在1周内与当地证监局及其他相关部门积极联系，请其出具第四 章所述办理变更证券经营机构营业许可证 所需各类批复和证明函件;（五）各分