企业自查项目表

1、江西省食品生产加工企业落实质量安全主体责任企业自查项目表企业名称：产品名称：生产地址：自查日期：项目序号子项目结果不符合项记录1企业资 质1.1工商营业执照符合 不符合已过期未年检与生产许可范围不相符其他：1.2食品生产许可证符合不符合超许可范围生产已过有效期未按时提交企业年度自查报告其他：1.3组织机构代码证符合不符合已过期 未年检其他：1.4实际生产方式符合 不符合生产地址发生变化厂区布局发生重大变化 生产工艺发生重大变化 周围环境发生重大变化 其他：1.5条件和方 式发生变 化后报告 情况符合不符合生产条件发生变化后未在20日内提出重新许可审查申请检验手段发生变化后未在20日内提出重新许

2、可审查申请生产技术或者工艺发生变化后未在20日内提出重新许可审查申请其他：1.6人员情况符合不符合企业负责人不清楚质量责任和义务或未掌握食口品质里安全知识企业质量管理人员不具备质量管理及相关的食口品生产知识企业技术人员未掌握食品专业技术和食品质量安全知识企业生产人员未掌握相关技术，不能正确熟练操 作设备企业负责人和主要从业人员，每人每年接受的省质监局授权机构开展的食品安全集中专业培训口少于40小时无专职检验人员或检验人员未持证上冈从业人员未办理健康证明从业人员健康证明过期未对从业人员开展学习培训无从业人员培训记录其他：项目序号子项目结果不符合项记录2保持生 产条件 的符合 性2.1质量安全职责

3、符合不符合未明确企业质量管理负责人未制定从业人员健康管理制度未制定食品安全知识培训记录制度未制定进货查验记录制度未制定出厂检验制度未制定生产过程质量安全管理制度未制定贮存管理制度未制定设备管理制度未制定不合格品管理制度未制定不安全食品召回制度未制定食品安全事故处置方案其他：2.2厂区要求符合不符合有污染厂区不清洁、有积水或道路无硬化 生产区和生活区未隔离生产区内饲养家禽、家畜或种植蔬采 坑式厕所距生产区 25米以内车间外排污沟渠为非密闭式厂区内垃圾未密闭式存放或未远离生产区 厂区内散发出异味厂区内堆放各种杂物其他：备注：企业厂区周围应无有害气体、烟尘、粉尘、放 射性物质及其他扩散性污染源。2.

4、3车间要求符合 不符合消毒、洗手、更衣等设施不符合要求或未投入使用防蝇、防鼠、防虫等措施不到位生产车间高度不符合要求车间地面不符合要求车间墙壁和房顶不符合要求位于洗手、更衣设施外的厕所为非水冲式或设置不合理生产车间的温度、湿度、空气洁净度不能满足食 品 生产加工要求生产工艺布局不合理，存在交叉污染的情况规定须防护的照明设备无防护装置其他：备注：详见食品企业通用卫生规范或该产品的特 殊要求。2.4库房要求符合 不符合企业所用的库房不符合规定未离地、离墙存放物品存放有毒、有害及易燃、易爆等物品原辅材料、食品添加剂、待检品、合格产品和不合 格产品未区分、单独存放或未明示其他：备注：库房应整洁，地面平

5、滑无裂缝，有良好的防潮、 防火、防鼠、防虫、防尘等设施，湿度、温度应符合 原辅材料、成品及其他物品的存放要求。2.5贮运要求符合不符合未米取措施采取措施不到位其他：备注：在食品原料、半成品及成品运输过程中应有效 防止食品污染、损坏或变质，贮存、运输和装卸食品 的容器、工具和设备应当安全、无害，保持清洁，不 得将食品与有毒、有害物品一冋运输。有冷臧、冷冻 运输要求的企业应满足冷链运输要求。项目序号子项目结果不符合项记录2保持生 产条件 的符合 性2.6生产设备要求符合不符合缺少取证时必备的生 无生产设备档案和台 直接接触食品与原料 要求无清洗、消毒的场所 其他：备注：直接接触食品与 用无毒、无害

6、、无异味 应边角圆滑、无焊疤和拦产设备台账斡的设备、工具和容器不符合斤和设施亍原料的设备、工具和容器，应 未的材料制成，与食品的接触面 可裂缝。2.7标准要求符合 不符合缺少原辅料和产品扌收录的执行标准文本企业标准未备案企业标准过期其他：丸行标准文本 衣未及时更新2.8工艺文件要求符合 不符合无工艺文件工艺文件未经批准或制定不科学合理产品配方中超范围或限量选用食品添加剂工艺设计生产用水不符合生活饮用水卫生标 准 （GB5749）工艺设计中使用的洗涤剂、消毒剂不符合要求其他：2.9文件管理符合 不符合无专人审批无专人管理无文件柜（夹）存放未有效分类存放其他：3企业采 购进货 查验制 度落实3.1

7、采购食品 原料、食品 添加剂和 食品相关 产品索证符合不符合未制定采购计划和签订购销合同未提供供应商的有效营业执照、生产许可证复印件未提供相应批次的检验合格报告等合格证明文件其他：3.2采购食品原料复检符合不符合未按规定复检食品原料复检食品原料记录不全其他：备注：食品安全法第四章第二十六条规定：对无 法提供合格证明文件的食品原料，应当依照食品安全国家标准进行检验。3.3实际使用情况符合 不符合使用的原辅料、食品添加剂、食品相关产品与进货 台账记录情况不一致使用的原辅料、食品添加剂、食品相关产品超过保 质期贮存、保管、领用记录不完整其他：3.4记录保存符合 不符合进货查验记录不完整记录保存时间少

8、于 2年 其他：备注：进货查验记录应如实记录原辅料、食品添加剂、食品相关产品的名称、批次、规格、数量、供货者名序号子项目不符合项记录称及联系万式、进货日期等内容。4.1厂区环境卫生检查符合不符合未定期自查 无自查记录 其他：4.2况及记录符合不符合备注：企业应定期对厂区内环境、生产场所和设施清 洁卫生状况自查，并保存自查记录。生产人员未穿戴工作衣帽生产人员在车间吃喝生产人员佩带首饰、饰品等进行生产操作设备上有灰尘、污垢设备维护保养记录不完整清洗消毒记录不完整其他：4.企业生产过程度落实5.企业出度落实4.34.44.54.65.15.2生产加工投料记录关键控制点记录生产过程避免污染记录保存检验

9、设备和试剂产品检验符合 不符合符合不符合符合 不符合符合不符合符合不符合符合不符合尢投料记录。投料记录不完整未向当地质监部门如实上报 食品添加剂使用清单 或按清单添加其他：备注：企业应建立和保存各种购进原辅料、食品添加 剂、食品相关产品的贮存、保管和领用出库记录，建 立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产 日期或批号、使用数量等。无记录。记录不完整其他：备注：企业应建立和保存生产加工过程关键控制点的 控制情况，包括必要的半成品检验记录、温度控制、 车间洁净度控制等。人流、物流交叉污染生产过程缺乏相应的防护措施其他：记录不真实或不齐全记录保存时间少于 2年其他：缺少必备检验设备未建立检验

10、设备档案和台账超检定周期使用检验设备 检验设备未检定仪器精度不符合要求化学试剂过期或不全其他：原始记录不规范或不完整检验报告不规范或不完整 检验人员实际操作不规范 检验报告与原始记录不一致 伪造数据或出具虚假检验报告 其他：备注：企业应建立和保存出厂食品的原始检验数据和 检验报告记录，包括查验食品名称、规格、数量、生 产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验人员、 检验合格证号或检验报告编号、检验时间、检验报告 审核等记录内容。号、项目序号子项目结果不符合项记录5.3委托检验符合 不符合 未 未 委 未 其备注 期查 定期.按规疋实施收集委托检验报- -托检验项目不全 按规疋保存委托彳 他：

11、.:委托其他检验彳 t验受委托检验机7 1送检。告检验报告机构实施产品出厂检验的，应定 构的资质， 并签订委托检验合同，5企业出 厂检验 记录制 度落实5.4检验项目符合 不符合出丿检验项目不全其他：备注：出厂检验项目应与食品安全标准及有关规定的 项目保持一致。5.5实验室测量比对符合不符合未与有资质的实验室开展测量 其他：备注：企业自行进行产品出厂检 实验室测量比对，建立并保存比1比M佥验的，应按规定进行 :匕对记录。5.6产品留样符合 不符合未 未 无 留 留 其设置留样室或留; .按规定留样或留/ ，留样记录 样记录不完整 样记录保存时间I他：样保管设施样时间不符合规定少于 2年6不合格

12、 品管理 制度落 实6.1采购不合 格原辅料 的处理记 录符合不符合无记录记录不完整其他：备注：企业应建立和保存采购不合格原辅料处理记录。6.2采购不合 格食品添 加剂的处 理记录符合 不符合无记录记录不完整其他：备注：企业应建立和保存采购不合格食品添加剂处理 记录。6.3采购不合 格食品相 关产品的 处理记录符合 不符合无记录记录不完整其他：备注：企业应建立和保存采购不合格食品相关产品的 处理记录。6.4生产不合格产品的处理记录符合 不符合无记录记录不完整其他：备注：企业应建立和保存生产的不合格产品的处理记 录。7.食品标 识标签 符合性7.1食品标识标注的内容符合不符合 名 生 未 成 生

13、 保 产 贮 食 生 其称标识不 .产日期虚 标注规格 ；分或配料 .产者信息 :质期标注 品标准代 存条件标 品添加剂 产许可证 他：5符合要求 楚假标注 各稣清单标注不符合要 恚标注不完整 主不符合标准要求 弋号不符合标准要求 示注不符合标准要求 刊名称标识不符合标 正编号及 QS标志娶求示准要求 弐不符合要求7.2特殊标注符合 不符合专供婴幼儿和其他人群的主辅食品，其标签未标明主要营养成分及其含量专供婴幼儿和其他人群的主辅食品，其标注的主要项目序号子项目结果不符合项记录宫养成分及其含量不真实 其他：7.3食品及食 品添加剂 标注要求符合不符合有虚假、夸大的内容有涉及疾病预防、治疗功能的内

14、容标签、说明书不符合要求未标注添加的食品添加剂其他：7.食品标 识标签 符合性7.4法律、法规 或食品安 全标准规 定必须标 明的其他 事项符合不符合不符合要求其他：备注：法律、法规或食品安全标准规定必须标明的其 他事项。如：食品标识不得与食品或者其包装分离； 食品标识应直接标注在最小销售单兀的食品或者其包 装上；除注册商标外，食品标识所用文字应为规范的 中文；混装非食用产品易造成误食，使用不当，容易 造成人身伤害的，应在其标识上标注警示标志或者中 文警示说明；医学临床证明对特殊群体易造成危害的、 经过电离辐射或者电离能量处理过的、属于转基因食 品或者含法定转基因原料的，标识上应标注屮文说明；

15、 食品名称或者说明中标注“营养”、“强化”字样的， 应按照国家标准有关规定，标注该食品的营养素和热 量，并符合国家标准规定的定量；不得标示有食品标 识标注禁止性内容。8.销售台 帐符合 性8.1销售台帐记录符合不符合销售台帐中产品名称记录不详实数量不真实生产日期/生产批号不真实购货者信息不完整销售日期不完整出货日期不完整销售地点不完整无检验合格证号未按规定保存销售台账其他：9.委托加 工备案 制度落 实9.1委托加工符合不符合未办理备案手续备案手续过期与备案材料不符其他：10.消费者投诉 受理制 度落实10.1消费者投 诉的受理 记录符合 不符合无记录记录不完整其他：备注：企业应建立消费者投诉

16、受理制度，有专人负责 受理及处理。企业登记的投诉记录应载明投诉者的姓 名和联系方式、食品品种、数量、生产日期或生产批 号、具体问题。10.2消费者投 诉的处理 记录符合 不符合无记录记录不完整其他：备注：企业应对消费者投诉的食品质量安全等问题作 出相应处理；并记录处理措施和结果。11.不安全食品召11.1建立不安全食品召符合 不符合无记录 记录不完整其他：项目序号子项目结果不符合项记录回制度落 实回记录备注：企业应记录不安全产品名称、批次及数量、不 安全项目、产生的原因等。11.2不安全食品召回符合 不符合未实施无记录记录不完整其他：备注：企业发现生产的食品不符合食品安全标准，应 当立即停止生

17、产，召回已经上市销售食品，通知相关 生产经营者和消费者，并记录召回和通知情况。11.不安 全食品召 回制度落 实11.3召回产品处理符合不符合尢记录记录不完整其他：备注：企业应对召回的不安全食品采取补救、无害处 理、销毁等措施。对因标签标识或者说明书不符合食 品安全标准而被召回食品，企业在采取补救措施且能 保证食品安全的情况下可以继续销售，销售时应当向 消费者明示补救措施。11.4整改措施的落实符合不符合未实施整改整改不到位无记录或记录不完整其他：备注：企业应对不安全食品进行分析原因，制订整改 措施，认真贯彻落实。冋时，应将整改后产品按有关 规定送检或由监管咅部门抽检至合格。11.5召回处理

18、情况报告符合不符合未报告备注：企业应向当地质量技术监督部门书面报告召回 食品和后续处理情况。11.6建立不安 全食品召 回执行记 录档案符合不符合无记录记录不完整其他：备注：记录档案应包括：通知召回情况，实际召回情 况，对召回产品采取补救，无害化处理、销毁的记录， 整改措施的落实情况，向当地质量技术监督部门报告 召回及处理情况。12.风险 收集、评 估与报 告制度 落实12.1风险信息 收集符合不符合无记录记录不完整其他：备注：企业应主动收集企业内部发现和国家发布的与 企业相关的食品安全风险监测和评估信息。12.2企业做出 的反应符合 不符合未采取措施无相关记录相关记录不完整其他：备注：企业应

19、就与企业相关的食品安全风险监测和评 估信息，做出反应，采取相应的措施，同时建立和保 存相关记录。12.3风险信息报告符合 不符合未报告备注：企业对采购不合格食品发现的风险因素、检验 发现的不安全食品等情况，应当主动向当地质量技术 监督部门报告。13.食品 安全事故 处理制度 落实13.1处置方案符合 不符合其按规定实施备注：企业应建立和制定食品安全事故处理方案，定 期检查各项食品安全防范措施的落实情况，及时消除 食品安全事故隐患。13.2快速反应 及处置符合未按规定实施未报告其他：项目序号子项目结果不符合项记录不符合备注：发生食品安全事故，应当立即予以处置，防止 事故扩大，对导致或者可冃匕导致

20、食品安全事故的食品 及原料、工具、设备等，应当立即采取封存等控制措 施。企业应自事故发生之时起2小时内向所在地卫生行政部门报告。13.3企业处置 食品安全 事故记录符合 不符合无记录其他：备注：企业应建立和保存处置食品安全事故的记录档 案。14.禁止 生产加 工的食 品14.1禁止生产 加工的食 品符合不符合用非食品原料生产的食品或者添加食品添加剂以 外的化学物质和其他可能危害人体健康物质的食 品，或者用回收食品作为原料生产的食品致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染 物质以及其他危害人体健康的物质含量超过 食品安 全标准限量的食品营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其 他特定人群

21、的主辅食品腐败变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异 物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品病死、毒死或者死因不明的禽、 畜、兽、水产动物肉 类及其制品未经动物卫生监督机构检疫或者检疫不合格的肉 类，或者未经检验或者检验不合格的肉类制品 被包装材料、容器、运输工具等污染的食品 超过保质期的食品无标签的预包装食品国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品 其他：15.上次 自查不 符合项 的整改 情况15.1整改情况符合不符合未报告未整改整改不到位其他：备注；企业应将自查中发现的问题按时限期整改到位。自查情 况汇总根据国家质检总局 2009年第119号公告和江西省食品生产加工企业落实质量安全主体

22、责 任企业自查项目表，企业进行了自查，共自查出符合项目项，不符合项目项。不符合规定的项目分布如下：1企业资质：子项目2保持生产条件的 符合性：子项目3.企业采购进货查验制度 落实：子项目4.企业生产过程控制制度 落实：子项目5企业出厂检验记录制度 落实：子项目6.不合格品管理制度 落实：子项目7食品标识标签符合性 :子项目8.销售台帐符合性 :一子项目9.委托加工备案制度 落实：子项目10.消费者投诉受理制度 落实：子项目11.不安全食品召回制度 落实：子项目12.风险收集、评估与报告制度 落实：子项目13.食品安全事故处理制度 落实：子项目14.违法违规生产加工的 食品：子项目15.上次自查不符合项的整改 情况：子项目整改措 施可另 附页）项目序号子项目结果不符合项记录自查人员签名：年月日企业负责人签名：年月日（章）说明：1.对发现的不符合情况进行记录,在相应“”中填发现其他问题的，在“其他：”中填 V,并说明问题。不符合项记录中出现1项及以上不合格的，则该子项目为不符合， 即