2012版管理手册DOC

1、QEHS管理体系文件文件编号:版本：A/0版质量、环境与职业健康安全管理手册依据 GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-200120年 月 日发布20年 月 日实施控制状态使用部门发放编号-3 -发布*QEHS-2012管理手册目 录目录(3 )0.1批准页(7 )0.2企业简介(8 )0.3管理者代表任命书(9 )0.4管理手册控制(10 )0.5质量、环境、职业健康安全方针 (11 )1范围(12)1.1 总则(12)1.2 范围(12)1.3 应用(12)2规范性引用文件(13)3术语、符号、缩略语(14)3.1 术语(14 )3.2 符号(14 )

2、3.3缩略语(14)4质量、环境、职业健康安全管理体系(15)4.1总要求(15)4.2文件要求(15)4.2.1 总则(15)4.2.2管理手册 (16)4.2.3文件和资料控制 (16)4.2.4记录控制(16)5管理职责(17)5.1管理承诺(17)5.2管理体系的关注焦点 (17)5.2.1以顾客为关注焦点 (17)5.2.2环境因素(17)5.2.3危险源辨识、风险评价和风险控制 (18)524法律、法规或其它要求 (18)5.3管理方针(18)5.4 策划(19)5.4.1 管理目标(19)5.4.2管理体系策划(20)5.4.3管理方案(20)5.5职责权限与沟通(20)5.5.

3、1职责和权限(20)5.5.2管理者代表(27)5.5.3内部沟通(28)5.5.4与外部的信息交流(28)5.6管理评审(28)5.6.1 总则 (28)5.6.2评审输入(29)5.6.3评审输出(29)6资源管理(29)6.1资源提供(29)6.2人力资源(29)6.3基础设施(30)6.4工作环境(31)7产品实现(31 )7.1产品实现的策划(31)7.2与顾客有关的过程(33)7.3设计和开发(34)7.4 采购(34)7.4.1采购过程(34)7.4.2采购信息 (35)7.4.3采购产品的验证(36)7.5生产和服务的提供 (36)7.5.1生产和服务提供的控制 (36)7.5

4、.2生产和服务提供的过程确认 (37)7.5.3标识和可追溯性(37)7.5.4顾客财产(38)7.5.5产品防护(38)7.5.6环境、职业健康安全运行控制 (39)7.5.7应急准备与响应(40)7.6监视和测量设备的控制 (40)8测量、分析与改进(41)8.1 总则(41)8.2监视和测量(41)8.2.1顾客满意(41)8.2.2内部审核(42)8.2.3过程的监视和测量(42)8.2.4 产品的监视和测量 (43)8.2.5环境管理的监视和测量 (43)8.2.6职业健康安全管理的监视和测量(44)8.2.7合规性评价(44)8.3不合格品控制(44)8.4数据分析 (45)8.5

5、 改进(46)8.5.1持续改进(46)8.5.2纠正措施(46)8.5.3预防措施(47)附件：附件1:管理体系组织结构图 (48)附件2:管理体系职能分配表 (50)附件 3:产品生产工艺流程图 (55)附件4:管理体系程序文件清单 (57)版本修订历史记录早节号修改条款修改日期修改理由修改人审核批准0.1批准页为了提高公司的管理水平，促进公司质量、环境和职业健康安全管理工作，健全和完 善公司的质量、环境和职业健康安全管理体系，使其系统化、规范化，依据GB/T19001-2008 idt 09001:2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004 idt 014001:2004环

6、境管 理体系 规范及使用指南、GB/T28001-2001 idt OHSAS 18001:1999职业健康安全管理 体系 规范三个标准要求，结合本公司实际情况编制了本质量、环境和职业健康安全 管理手册（简称手册）。本手册阐明了公司管理方针，明确了管理职责和权限，确定了管理目标与指标，并对 三标一体管理体系作了描述。对内是公司开展质量、环境和职业健康安全管理工作的纲领 性文件和行动准则，为满足顾客要求、规范环境行为和员工职业健康安全提供了有效的保 证；对外提供了质量、环境和职业健康安全管理活动的保证和第三方依据；是公司质量、 环境和职业健康安全管理体系运行时需长期遵守的纲领性文件；是实施质量、

7、环境和职业健康安全管理的基本规定，现予以批准颁布，要求公司全体员工认真学习，严格遵守并贯 彻执行本管理手册的各项规定和要求。通过管理手册的实施，将会促进公司新产品更好的开发、生产过程更加规范、产 品质量更加提高，为顾客生产出更好的、 更多的适用产品，增进顾客的满意度。同时也可 以促进节能降耗、减少浪费、增加效益、增强社会信誉和市场竞争能力。 通过手册的实施 也将会促使我公司环境更加美丽、职工更加安康。本管理手册在公司颁发后，从批准日期开始正式执行，今后随着市场、相关标准、 顾客和各相关方等需求的变化，随着科学技术的不断发展，将对本手册不断修改，以满足 顾客和相关方的需求，促进公司持续改进不断发

8、展。总经理：年 月日-43 -0.2企业简介创建于等产品的综*合性生产企业，位于主要销往 *等周边地区，还远销日本、台湾、东南亚等国家和地区。为化工、食品、建材等行业配套。90 年以来，企业获得全*和管理先进企业、等荣誉公司在2003年已经成功地全面贯彻 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000族标准,在管理体系方面与国际接轨，建立了更加完善的管理体系。2005年起，在进一步对内实施规范化管理，对外提供企业能生产满足顾客需要产品的能力的同时，公司全面导入 GB/T24001-2004, GB/T28001-2001标准，全新编制本管理手册，对公司的管理方针、目 标、体

9、系组织结构，以及相关质量、环境、健康和安全控制和资源作详细阐述。公司地址：*法人代表：*邮编：*电话:*电传：*0.3管理者代表任命书兹任命为本公司管理者代表，在管理体系范围内，直接代表总经理组织、协调、指导各系统的管理工作，其职责和权限为：a）确保按照 GB/T19001-2008 idt 09001:2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004 idt 014001:2004环境管理体系 规范及使用指南、GB/T28001-2001 idt 0HSAS18001:1999职业健康安全管理体系 规范三个标准要求建立、实施和保持管理体系；b）向总经理报告质量、环境、安全管理体系运行

10、情况、业绩以供评审并为管理体系的改进提供依据；c）促进和提高全体员工满足顾客，环境、职业健康安全等要求的意识；d）负责就管理体系有关事宜与外部的沟通与联络。总经理:0.4管理手册控制1编制、审核和批准a）管理手册由管理者代表组织工作组，依据 GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008质 量管理体系要求、GB/T24001-2004idt 014001:2004环境管理体系规范及使用 指南、GB/T28001-2001 idt 0HSAS8001:1999职业健康安全管理体系 规范三个 标准要求，结合本公司实际情况组织制定；b）管理手册由管理者代表审核、总经理批准后发布实

11、施。2手册的发放a）公司各位领导和相关职能部门、分厂、车间负责人；b）管理体系咨询与认证机构；c）有此要求的顾客或相关方。3受控与非受控a）手册分为受控版本和非受控版本；b）受控版本文本版在封面加盖“受控”印章，供公司内部使用；c）非受控版本文本版在封面加盖“非受控”印章，提供给顾客、供方、顾问公司等。管理 手册修改时，非受控版本不作追踪回收，不予修改。4手册的修改和再版a）本手册由独立的章、条组成，每一章、条均有其自身的章、条版次，因此各章条可以 单独修订。修订某章、条原则上不会导致其他章、条的修改，也不会影响到管理手册 的版次。b）当公司规模扩大，内部组织机构调整，国家有关法律、法规、标准

12、发生变化以及发现 管理手册本身存在问题时，可进行修改；c）手册的修改由提出人员填写文件更改申请表，交到股份安环质量管理部，经总经理批准后由股份安环质量管理部执行修改；d）修改后的页次，按新文件予以发放并作好记录；e）手册每三年换版一次，由管理者代表报总经理批准换版；f）修改或换版后的内容，要记入本手册版本修订历史记录，手册的发放管理具体执行 见文件和资料控制程序。0.5质量、环境、职业健康安全方针公司管理方针：管理方针内涵是:1范围1.1总则本手册覆盖了 GB/T19001-2008 idt 09001:2008质量管理体系 要求、 GB/T24001-2004 idt 014001:2004

13、环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001 idt 0HSAS18001:1999职业健康安全管理体系规范三个标准的要求。本手册适用于公司各职能部门质量、环境、职业健康安全管理体系（以下简称管理体 系）的建立、实施、保持和持续改进。1.2范围a）管理体系覆盖的场所包括以下公司的生产与管理现场：*地址.*化工有限公司 地址：b）管理体系覆盖的部门范围：见附录1公司组织机构图。c）管理体系适用产品范围是：*、*、产品的生产和服务；1.3应用a）证实本公司具有能稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力；b）手册对内是公司开展质量、环境、职业健康安全管理工作的纲领性文件和行

14、动准则；c）手册对外提供了质量、环境、职业健康安全管理活动的保证和第三方审核的依据；d）通过管理体系的建立、实施、改进和预防不合格的过程及持续改进，可不断的增进顾客、员工、社会的满意度。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件， 其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用本标准，然而，鼓励根据本 标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19000-2008质量管理体系 基础和术语(idt 09000:2005 )GB/T19001-2008质量管理体系 要求(idt

15、09001:2008 )GB/T24001-2004环境管理体系 规范及使用指南(idt 014001:2004 ) GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范(idt 0HSAS18001:1999)3术语、符号、缩略语3.1术语本标准采用下列术语a) 管理体系：建立质量、环境和职业健康安全三个方面的方针和目标，并实施这些目标 的三标一体的管理体系。b) 管理手册：在同一文件中描述质量、环境和职业健康安全三方面的要求。3.2符号a)b) QEHS:质量、环境、职业健康安全三标一体管理体系。c) A :管理手册。d) B :程序性控制文件。e) CG:管理文件；CJ :技术文件。f

16、) D :工作表单。g) AZ:文件版本号。3.3缩略语a) 公 司：本体系覆盖的b) *:*c)c) 手册：本公司三标一体的管理手册。d) 管理体系：质量、环境、职业健康安全管理体系。4质量、环境、职业健康安全管理体系4.1总要求公司应按 GB/T19001-2008 idt 09001:2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004 idt 014001:2004 环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001 idt OHSAS18001:1999职业健康安全管理体系 规范三个标准的管理体系要求，形成文件，加以 实施和保持，并持续改进其有效性。公司应：a）确定管理体系

17、所需的过程。其主要为最高管理者的决策，资源提供过程、产品实现与运行过程、监视、测量分析（检查）和改进过程。所有过程均采用PDCA循环的方法实施和开展，达到管理体系的持续改进；b）识别过程所涉及的环境因素和危险源，并确定过程的顺序和相互作用；c）指定相应的程序文件和支持性文件（如操作规程、相关标准和法律法规等），确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；d）过程运行、监视和测量所需的资源及信息在相应的程序文件和其支持性文件中明确，公司确保可以获得这些必要的资源和信息；e）对已确定的过程按程序文件和相应策划活动的结果要求进行监视、测量和分析， 以验证过程结果是否符合规定的要求；f）通过本手册及管

18、理体系其他文件、相关的法律法规及其它要求等各项措施，以实 现预期的过程策划结果，并持续改进过程的有效性。注：本公司产品生产过程不涉及外包过程。4.2文件要求4.2.1总则公司的管理体系文件包括：a）形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标；b）质量、环境、职业健康安全三位一体的管理手册；c）依据质量管理体系 要求、环境管理体系 规范及使用指南、职业健康安全管理体系 规范三个标准的要求，结合本公司实际情况编制了28个程序文件和记录；d）公司确定的为确保管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的第三层次文件（如管理标准、管理制度、操作规程、检修规程、分析规程等，详见受控文件清单），包括记录；e）

19、外来文件，包括标准、规范、图纸、法律、法规等文件。4.2.2管理手册公司编制了管理手册，作为实施管理和纲领性文件及行为准则，全体员工必须严 格执行。手册包含以下内容：a）管理方针和目标；b）管理体系的覆盖范围；c）对程序文件的概括说明或引用；d）管理体系过程之间（核心要素）的相互作用的表述。423文件和资料控制公司制定了文件和资料控制程序并予以保持，以确保所有与管理体系有关的文件 的适宜性、充分性、符合性。形成的文件应规定以下方面所需的控制：a）所有文件发布前，应由相关领导进行审核和批准，以确保文件是充分和适宜的；b）每年管理评审时对文件进行评审，决定文件是否需要修改、更新，并由相关领导 进行

20、确认其适宜性，对更新的文件要重新进行审核和批准；c）编制受控文件清单，记录文件的名称、编号、版本等内容，以识别文件的现行 修改状态；d）确定受控文件的分发范围，按要求发放文件，确保与管理体系相关的各部门现场 可获得相关文件的有效版本；e）确保文件保持清晰、整洁、有编号、收、发登记，受控状态易于识别，并方便检 索；f）明确相关适用的外来文件在使用前得到确认，按规定范围分发并记录；g）所有作废的文件加盖“作废”印章并及时撤离现场，需保留的作废文件，需加盖“作废保留”印章，予以保存，防止非预期使用。文件和资料控制的具体执行见文件和资料控制程序。4.2.4记录控制建立并保持记录控制程序，以提供产品符合

21、要求和管理体系有效运行的证据。记 录应保持清晰、易于识别、检索。编制形成文件的程序应规定记录的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置所需的控制。来自供方的相关记录也应成为公司质量记录的组成部 分。a） 需要控制的记录为公司各部门与管理体系有关的所有记录（详见公司记录清单）；b）记录的填写要求字迹清晰、完整、准确、及时、不得涂改和伪造，使其具备对相关 活动、产品或服务的可追溯性和法律的严肃性；c）记录依其发生的时间顺序、分专业、分类别进行编号、编目、组卷、使其易于识别和检索；记录控制的具体执行见记录控制程序。5管理职责5.1管理承诺公司总经理通过以下活动，实施管理体系并持续改进其有效性的承诺提

22、供依据：a）不断加强自身质量意识，采取培训、宣传资料或会议等方式，向公司员工传达满 足顾客及相关法律法规要求的重要性；b）制定公司质量、环境、职业健康安全方针；c）确保公司制定质量、环境、职业健康安全目标；d）定期进行管理评审；e）确保管理活动获得必要的资源。5.2管理体系的关注焦点5.2.1以顾客为关注焦点a）公司领导层始终以顾客为关注焦点，确保公司与顾客的有效交流，使顾客的要求 得以确定并通过持续改进管理体系来满足顾客的要求，旨在增强顾客满意。针对本公司产品的技术特点，本公司采用引进技术、人才、技术合作等方式， 多渠道 了解国内外类似产品信息的方式，与国内大学和科技机构广泛合作，确保产品满

23、足市场要 求和体现高新技术产品特点。b）法律法规及其他要求：公司领导层不断跟踪国家有关质量、环境、职业健康安全的各项法律法规，确保与社会各相关方的联系与沟通，持续改进环境和职业健康 安全状态，减少对环境的不良影响和对员工的风险（详见环境因素识别与评价 控制程序、危险源识别和评价控制程序）。5.2.2环境因素公司建立并保持环境因素识别与评价控制程序，对生产过程中能够控制或可望对 其施加影响的环境因素进行识别、评价，确定并控制重要环境因素。a）识别环境因素的范围必须覆盖公司在生产活动、产品、服务中的各个方面；b）评价环境因素时应考虑对环境影响的范围、 影响程度、发生频次、社区关注程度、 法规符合性

24、、能源、资源消耗、可节约程度等；c）安全环保管理部门根据各有关部门的报告负责建立环境因素台帐，并组织对环境因素进行评价，从中判定哪些是对环境具有重要影响，或可能具有重要影响的因 素，并审核重要环境因素，交管理者代表批准确认。523危险源辨识、风险评价和风险控制公司建立并保持危险源识别和评价控制程序，对公司管理体系涉及的所有活动及 生产现场进行危险源辨识、风险评价和实施必要的措施，程序包含：a）常规和非常规的活动；b）所有进入生产场所的人员（包括外来人员）的活动；c）工作场所的设施（无论由本公司还是由外界所提供）。5.2.4法律、法规或其他要求公司建立并保持法律、法规及其他要求控制程序，确认其对

25、本公司的适用性，跟 踪其变化并及时更新。a）办公室、生产技术部门、质量安全环保管理部门、销售部门分别负责及时获取并确认本部门相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规和其他应遵守的要求， 并列出清单；b）公司建立并保持法律、法规和其他要求控制程序，对公司在各项生产服务活动 相关的环境管理过程中遵守法律、法规和其他要求的情况进行定期评价；c）关注国家、地区立法机构的最新动态，及时跟踪法律法规和其他要求的变化，对 清单进行动态管理。5.3管理方针总经理制定管理方针并确保：a）与本公司的宗旨质量第一、顾客至上相适应；b）包括满足质量、环境、职业健康安全、遵守法律法规和其他要求的承诺；c）可以为建立和评

26、审各管理目标提供框架；d）持续改进管理体系有效性的承诺；e）在公司范围内利用标语、简明宣传材料、会议等方式传达、沟通、理解管理方针 并贯彻实施；f）可以通过管理评审的方式对管理方针的适宜性、充分性、有效性进行评审，并研 究解决存在的问题，必要时对方针进行修订。我公司的管理方针：5.4策划541管理目标5.4.1.1总经理应确保在公司的相关职能和层次上建立管理目标，并加以实施和保持。 具体执行见目标、指标及管理方案控制程序。a）目标应考虑满足顾客对产品的要求与相关要求、各种相关法律法规与其他要求、 自身的重要环境因素、职业健康安全危险源和风险、可选择的技术方案、财务、 运行和经营要求；b）目标应

27、是可分解的、可测量的，并与管理方针保持一致；c）公司每年应组织相关部门制定管理目标，由管理者代表审核，总经理批准后下发 实施，在管理评审时对完成情况进行评审。5.4.1.2管理目标值的确定见本年度质量、环境、职业健康安全目标。5.4.2管理体系策划 5.4.2.1公司在下列情况下需进行管理体系策划a）按照标准建立、实施、保持和持续改进管理体系；b）公司的质量、环境、职业健康安全方针、目标及组织机构发生重大变化;c）公司的资源配置、市场情况发生重大变化；d）现在体系文件未能涵盖的特殊事项。5.4.2.2公司最高管理层组织管理体系的策划活动，确保：a）对管理体系进行策划，以满足各管理目标和管理体系

28、的总要求；b）在策划管理体系的变更和实施时，保持管理体系的完整性；c）管理体系策划以文件形式输出表述，即管理手册、程序文件、第三层次文件（包 括目标、环境、职业健康安全管理方案、各类操作规程、记录等）、外来文件（包 括适用的法律法规、标准、规范及其他应遵守的要求，来自上级或相关方的文件 和资料、信函等）。543管理方案安全环保管理部门负责依据目标组织制定公司年度环境和职业健康安全管理方案。管理方案由管理者代表审核，总经理批准。5.4.3.1管理方案应：a）明确各职能层次上要实现的目标和指标的职责；b）明确可行的具体实施措施（含技术方案）；c）明确完成的时间、进度要求、责任部门和实施所需经费。5

29、43.2安全环保管理部门对管理方案的完成情况进行监督检查，并即时向管理者代表汇报方案完成情况。产品或服务管理评修订与补充条款需权限和相互关系，并5.4.3.3目标和指标发生重大变化或一个项目涉及到新的修改的活动, 审提出要求时，管理者代表组织有关部门对管理方案进行修订或补充 进行审批后实施。5.5职责,权限和沟通 5.5.1职责和权限为了有效地实施管理体系，本公司规定了各级岗位人员的职责、在本公司的相关职能层次所管辖范围内予以传达，对于从事与各项管理有关的工作人员所 必须的权限加以规定。5.5.1.1*股份公司总经理:-负责管理手册的批准和发布，任命管理者代表并明确其职责和权限， 及指导与协调

30、 子公司体系管理工作负责公司的管理方针和目标的制订、批准、实施，贯彻执行国家和上级有关质量、 环境、职业健康安全方针、政策、法规，确保质量符合要求、生产安全稳定、污染物达标 排放。负责建立健全与管理体系相适应的组织结构，并明确其职责权限。定期主持管理评审，作出管理体系改进决策。* 股份公司分管生产副总经理：主管*股份公司生产技术部、能源动力部和各生产分厂、车间的工作，确保其工作质量符合管理体系要求。负责建立与健全生产合格品的生产系统，确保过程控制。坚持“质量第一、安全第一、环保第一”，重视质量、安全、环保，在保证产品质 量、安全生产、环保达标的前提下完成生产任务。_ * 股份公司分管销售副总经

31、理：主管*股份公司供应及销售部门工作，确保其工作质量符合管理体系要求。调查顾客及市场对产品品种、 质量的要求，指导*股份公司合同评审，确保 合同的实现。负责组织对供方的评价和选择。开展优质服务，及时处理*股份公司的顾客要求和投诉。5.5.1.4 有关责任部门的管理职责生产车间：按生产计划和工艺文件（岗位操作规程）实施本车间的过程控制；负责本部门现场定置管理，确保安全、文明生产、达标排放，消除生产事故；负责实施本车间在制品产品标识及成品标识、状态标识的保护；按规定执行设备的维护保养；按工艺规定作好过程控制记录。员工代表：代表员工参与职业健康安全方针和程序的制订和评审；代表员工参与商讨影响工作场所

32、职业健康安全的任何变化；代表员工参与职业健康安全事务。5.5.2管理者代表总经理为加强管理体系有效运行和持续改进的需要，签发任命书任命一名管理者代表;管理者代表履行以下职责和权限：a）确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b）向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进的需求；c）促进和提高全体员工满足顾客，环境、职业健康安全等要求的意识；d）负责与管理体系有关的外部联络；e）负责组织内部审核。5.5.3为保证在本公司内创造一个民主、和谐、高效的工作氛围，公司领导安排如下渠道 进行有效的内部沟通：a）当顾客要求有重大变动或新项目开发时，由总经理召集各部门负责人通过会议方 式沟通；b）日常工作

33、交流和计划安排通过例会方式进行；c）公司按照计划安排年度内审和管理评审活动、适当的技术考核和业绩考核。d）在组织内通过选举产生一名员工代表，参与公司与职业健康及安全相关管理活动 的策划安排；e）通过文件、宣传，让公司内全体人员了解员工代表和管理者代表。内部沟通的控制具体执行见内部沟通控制程序5.5.4与外部的信息交流为确保与外部各相关方进行沟通，公司安排办公室、安全环保质管部、生产技术部、 设备能源部与外部相关方进行联系，及时获得相关方的要求包括法律、法规的更新信息， 如政府主管机构或相关方要求，公司将由办公室以正式文件进行答复。对于重要环境因素，公司每年通过管理评审进行策划，每年适当时机进行

34、复评，及时 更新“重要环境因素一览表”。5.6管理评审5.6.1总则总经理为确定管理体系达到规定目标的适宜性、充分性、有效性，应按策划的时间间 隔对体系进行管理评审，每年至少一次，时间间隔不超过12个月，管理评审由总经理主持，以会议方式进行，通过管理评审确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括评价管理体系的改进机会和变更需要，包括管理方针及其相应目标或 指标等作出评价。应保持管理评审记录。管理评审应按管理评审控制程序文件执行。562评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：a）审核的结果（包括内部审核、外部审核的结果）；b）顾客及其他相关方的反馈信息（包括顾客的满意度、顾客设

35、计的处理） ；c）过程的业绩和产品的符合性；d）预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能影响管理体系的变更；g）改进的建议。563评审输出管理评审的输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：a）方针、目标需修改或变更的方面；b）管理体系文件是否需要更改或换版以及需要更改、换版的范围和内容；c）管理体系及其过程有效性的改进；d）与顾客要求有关的产品的改进；e）与相关方有关的环境改善、污染预防措施；f）资源的需要及改进措施；g）实施改进的新目标、指标和方案的具体要求。6资源管理6.1资源提供为了实施、保持和有效改进管理体系的各个过程，满足顾客的要求，增强顾客满意，美化环境，确保安康

36、。总经理及各级管理人员应及时确定并提供所需的资源包括：人力资源、工作环境、财务资源以及供方信息、技术专项技能等，以确保：a）实施、保持管理体系，并持续改进其有效性；b）通过满足顾客、员工及相关方的要求，增强顾客、员工和相关方的满意；c）确保公司产品及服务有关的质量、环境、安全因素得到控制。6.2人力资源6.2.1总则为了确保从事影响产品质量、影响环境、影响工作场所内职业健康安全的人员具备胜 任工作的能力。公司从教育、培训、技能和经验等方面，确定了各级各类岗位人员能力要 求，并编制了人力资源管理控制程序。6.2.2能力、培训和意识公司实施人力资源管理控制程序，依据公司发展需要和影响产品质量、影响

37、环境、 影响工作场所内职业健康安全人员的岗位能力要求、编制员工培训和调配计划，必要时采 用其他措施以满足管理体系对人员所必须的能力要求，对培训或采取其他措施的有效性考 核评价，以达到：a）确保从事影响产品与要求的符合性工作人员所必要的能力；b）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现管理目标和指标 做出贡献；c）意识到符合质量、环境、职业健康安全方针、程序和管理体系要求的重要性；d）意识到在工作活动中实际的或潜在的重大环境影响或职业健康安全后果，以及个 人的改进所带来的环境和职业健康安全绩效；e）意识到他们在执行环境和职业健康安全方针与程序，实现环境和职业健康安全管 理体系要求

38、，包括在执行应急准备和响应控制程序文件中的职能与作用；f）意识到偏离规定的运行程序的潜在后果；g）应保持教育、培训的记录，并建立档案。6.3基础设施6.3.1建立并保持基础设施控制程序，公司应确定并提供为达到产品符合要求、所需 的设施和设备及为环境和职业健康安全管理方案中确定和提供确保管理体系的运行所需 的基础设施和设备，包括：a）办公和生产场所和相应的建筑物等相关设施；b）生产设备、检测设备、运行控制设备、计算机和配套的软件，水、电的供应等；c）环境保护设施、设备及检测仪器；d）职业健康安全防护、保护设施，抢救、应急设备；e）运输、通讯或信息系统等支持性服务。6.3.2各相关部门要及时评价管

39、理体系各过程是否具备了这些必备的设施，并及时地传递至生产技术部或能源动力部。有关基础设施的配置与采购由相关部门提出申请经总经理批准交由供应部采购。6.3.3对基础设施的控制由生产技术部或能源动力部负责，其他部门负责本部门各种设 施、设备的使用和维护、保养。6.4工作环境公司应识别为实现产品符合性所需的工作环境中的重要因素，从物质的、社会的、心理的、环境的因素方面为员工作业创造条件。6.4.1人力资源部门组织开展职业道德教育和各类思想教育工作，帮助员工建立优质创 新、顾客至上的观念。6.4.2各部门负责人要采取科学、民主管理方法、提倡内部沟通、努力创造一个宽松、和 谐的工作氛围。6.4.3人尽其

40、才、量才使用，充分发挥每一位员工的主观积极性，为本公司创造价值。6.4.4公司办公环境和现场管理要求如下：a）防治污染、美化环境；b）安全生产、确保安康。7产品实现7.1产品实现的策划7.1.1本公司产品实现的过程的策划是实现本公司研发所要求的一组有序的过程和子过 程，并采用各种措施充分体现本公司的管理方针。7.1.2本公司对过程的策划与管理体系中的其他要求相一致，并形成适合于本公司生产服务与运作的控制文件。7.1.3在实现本公司研发和生产服务的策划过程中，本公司制定了相关文件并贯彻、实施,而过程的策划的目的是为了明确：a）本公司产品实现过程的管理目标、环境目标及职业健康安全目标；b）确定本公

41、司产品实现过程的准则和方法，制定必要的控制性文件，提供资源和设 施，保证其所需的工作环境；c）验证和确认活动和验收准则；d）采用适当的方式保留本公司产品生产过程、服务过程中质量、环境及职业健康安 全的控制和测量结果的记录；e）对检测设备、生产设备进行适当的维护，以保持实现过程的能力；f）以最清楚实用的方式（如文字标准或流程图表示）规定技能评定准则。7.1.4生产技术部负责组织和实施对管理体系文件中新增加的生产过程，在实施前进行策划，必要时组织制定质量计划。7.1.5质量计划作为本公司生产过程的指导性文件由生产技术部门起草、登记并按照文件控制程序发放到各有关部门。7.1.6质量计划在过程实施完成

42、后作为记录与过程实施的记录一同保存。顾客提出的新产品的样品试件也应该做好质量计划、形成文件，待产品试生产成功后通过评审确认，再批量投入生产。生产实现流程如下:7.1.7.质量计划7.1.7.1根据策划的内容和结果编制质量计划，它应符合质量方针、目标且与现有的体系文件相协调；a）规定产品的质量目标和技术要求；b）确定过程、文件和资源要求；c）规定所要求的验证、确认、监视、和测量及产品验收准则；d）记录要求。7.1.7.2只需编制特殊要求所需的内容，其余可引用现有体系文件中的规定；7.1.7.3 质量计划由生产技术部门组织编制，经分管领导批准后实施；7.1.7.4 各部门按照质量计划的要求实施，并

43、记录实施情况；7.1.7.5 生产技术部门对实施情况进行跟踪考核，并将考核结果上报分管领导；7.1.7.6 质量计划需修改时，由生产技术部门将修改内容报分管领导批准；7.1.7.7 质量计划的有关文件由生产技术部门存档。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定公司针对产品特点编制了产品要求的评审控制程序，其中对产品有关的要求确定 过程进行了识别和控制，规定了相关的职责的和权限。需要确定的要求包括：a）顾客规定的要求，包括对交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）适用于产品的法律法规要求；d）公司确定的任何附加要求；e）公司对社会、顾客的

44、承诺。7.2.2与产品有关要求的评审公司应评审与产品有关的要求，评审应在公司向顾客提供产品的承诺之前进行（如在公司接受合同或订单及接受合同或订单更改之前）。7.2.2.1公司在签订合同前，须对合同草案进行评审，以确保：a）产品要求得到规定；b）顾客以口头、电话等形式提出的要求，在接受前得到确认；c）与以前表述不一致的合同或订单的要求予以解决；d）公司有能力满足规定的要求。7.222当顾客的要求（包括合同修改）没有形成文件时，应通过各种手段予以确认；7.223合同或顾客的要求进行修改应再次进行评审，并确保其结果传递到所有相关人员;7.2.2.4评审工作由公司销售部门组织，评审形式按产品要求的评审

45、控制程序中相应 要求进行。7.2.2.5 评审结果及评审所引用的措施的记录应予保护。7.2.3顾客沟通7.2.3.1本公司针对以下方面识别并实施与顾客沟通的安排：a）本公司产品生产实现过程的信息；b）顾客对技术性能、技术指标、产品功能、规格、供货周期、售后服务等问题询问 的处理;C）顾客对其合同的执行、认可情况，包括对其修改；d）顾客及其相关方对公司环境、健康与安全管理活动的绩效评价；e）顾客反馈，包括顾客投诉、抱怨。723.2销售部门和安全环保质量管理部门分别负责与顾客沟通的总体控制包括：a）实施与顾客的沟通，以保证沟通有效性；b）定期以顾客满意反馈表等形式与顾客进行沟通；c）处理顾客投诉；

46、d）与外部相关方联络，接受相关环境管理的信息并贯彻到体系管理和改进之中。7.3设计和开发本公司不存在设计和开发，7.3设计和开发章节予以删减，保留此条款是为了与标 准对应。删减理由：本公司体系覆盖的产品均为工艺成熟的固定产品，删减7.3条 设计和开发不影响本公司提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力或责任的要求。7.4采购公司对采购物资，按其对最终产品的影响分成 A、B C三类，并实施采购控制程序 对其进行控制。A 类：对最终产品有严重影响或有重大环境影响或安全影响，必须进行供方评定。B 类：对最终产品有较大影响，由供应和技术、质量管理部门进行评定控制。C 类：辅助材料对最终产品影响较小，由供

47、应部门控制。7.4.1采购过程741.1控制目的：确保采购产品在质量、交付和服务等各方面符合规定的采购要求；7.4.1.2 控制内容：1）结合采购产品对最终产品质量影响程度，质量管理部门组织生产、技术、设备等 管理部门制订选择、评价和重新评价供方的准则；2）按照评价准则，质量管理部门组织有关部门人员对选定的供方进行评价；3）根据评价结果选定合格供方，形成合格供方名录；4）对选定的合格供方进行动态控制，结合供方业绩定期对现有供方重新评价。供应 部门记录并保持评价的结果以及引起的任何必要措施。7.4.1.3 对供方的控制a）供应部门和质量管理部门，通过不定期对合格供方质量信息分析和管理，对合格供方

48、进行控制；b）每年度对供方进行复评，以重新确认合格供方；c）由供应部门保存合格供方记录，建立供方档案。741.4 供方的选择和评价对A、B类物品必须由质量管理部门、生产技术部门和供应部门一起对供方进行选择、 评定和控制。C类辅助材料由供应部门控制。7.4.1.4.1 供方选择条件a）持有注册的营业执照及相应的经营范围；b）具有较好的质量保证能力，即有相当的设施设备、技术和操作人员，生产及服务能力、经营规范、管理有序、检测可靠，实物质量稳定；c）具有良好的资信度，并能提供良好的售后服务。7.4.1.4.2 供方的评定a）对A类产品由供应部门提供信息，质量管理部门牵头，生产技术部门、设备管理部门参

49、加，对供方技术力量、管理水平、检测手段以及质量管理体系等情况进行评定， 符 合规定要求的供方经分管领导批准后，建立“合格供方名录”；对B类产品进行实物质量 和业绩评价；对C类产品由供应部门直接控制。b）对已经取得第三方质量管理体系认证的供方，可以备案承认，必要时进行监查；c）对临时性或零星采购的产品，经分管领导批准后实施采购，其供方不列入“合格 供方名录”。7.4.2 采购信息7.4.2.1采购信息内容包括：1）有关产品的质量要求，包括产品的验收准则；2）有关产品或服务提供的过程要求，如工艺要求；3）有关供方检验人员资格的要求；4）有关供方质量管理体系的要求等。7.4.2.2有关采购要求的信息

50、应用采购文件来表达。采购文件包括：1）采购计划；2）采购合同或协议等。742.3 采购文件发布前由公司分管领导审批，以确保其充分性和适宜性。743采购产品的验证a）质量检验人员按照产品技术要求或检验规程实施验证；b）验证方式：进货检验和验证、在供方现场验证、顾客验证，进货验证如查验供方 提供的合格证据等。c）由本公司或公司的顾客到供方现场进行验证时，供应部门应在与供方签定采购合 同或协议中规定验证活动的安排及产品放行的方法。d）本公司不能因顾客的验证作为对供方质量进行有效控制的依据，也不能免除公司 提供顾客可接收产品的责任，本公司依然按要求对供方质量进行监督和控制。7.5生产和服务提供7.5.

51、1生产和服务提供的控制对产品生产过程中影响产品质量的因素， 确定过程方法并进行控制，确保产品符合技 术规范及顾客要求。应策划并在受控条件下进行生产提供。生产提供过程：见附录3产品生产工艺流程图。7.5.1.2 生产提供控制a）生产技术部门负责制订生产工艺控制指标、编制生产操作规程、产品标准及检验 规程等；b）能源动力部门负责提供生产所需要的设备及适宜的监视和测量设备，并进行有计 划的维护；c）生产分厂（车间）对工艺过程进行监控；中控化验室对工艺参数进行测量；生产 技术部门对操作人员、操作方法等进行监视；d）中心化验室负责产品放行的实施，物资管理部门负责交付，销售部门负责交付后 活动的实施；7.

52、5.1.3销售部门根据合同及库存情况，结合车间生产能力，每月底制定月销售计划，公司办公室根据月销售计划制定月生产计划，经公司总经理批准后，发放至有关部门实施生产的准备和执行生产任务。7.5.1.4生产分厂应获得产品生产的工艺文件、技术要求，并对人、机、料、法、环、测 进行控制，作好记录，以达到规定的质量要求。7.5.1.5公司编制生产和服务提供控制程序、环境管理运行控制程序、职业健 康安全管理运行控制程序、不合格品控制程序、监视和测量设备控制程序等文 件对生产提供过程实施控制。7.5.2 生产和服务提供的过程确认7.521当生产提供过程的过程输出不能由后续的监视或测量加以验证， 致使问题在产品 投入使用后或已交付后才显现时，本公司应对这样的过程实施确认。本公司将这样的过程 称之为特殊过程。7.5.2.2公司经策划，确认合成、碳化、熔融过程为特殊过程。生产技术部门应确认并证 实上述过程实现所策划的结果的能力。 包括：对特殊过程的能力的评审，关键设备的认可、 操作人员资格的鉴定；a）制定特殊过程能力评审准则：以验证过程能力满足工艺要求。b）关键设备的认可：当购买关键设备时或经过技术改造后或超过使用期限时，由设 备管理部门、生产技术部门组织有关技术人员进行认可，保存认可记录，明确设 备的维护保养要求；c）人员资格鉴定：特殊过程操