2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(备考13)

1、2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（备考 13 ）1. 关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。A. 电子信息数据需要即时保存B. 信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C. 为确保数据安全，重要数据应本地备份D. 信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】C【解析】C项，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和 备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。2. 关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是 （）。A. 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B. 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C. 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D. 由

2、基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】B【解析】基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。3. 在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回 清单。I 证券交易所II 证券登记结算所皿.基金托管人A. I、皿B. I、IC. I、皿D. I、I、皿【答案】B【解析】在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网 站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。4. 按照交易工具的期限对金融市

3、场进行分类，可以分为（）。A. 现货市场和期货市场B. 货币市场和资本市场C. 票据承兑市场和贴现市场D. 票据市场和证券市场【答案】B【解析】金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场;按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇 市场、黄金市场等；按交割期限分为现货市场和期货市场。5. 关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。A. 应对通货膨胀有效的手段B. 风险较高，但预期收益也较高C. 以追求长期的资本增值为目标D. 适合短期波段操作，通过买卖价差盈利【答案】D【解析】股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长 期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，

4、但预期收益 也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性， 可供投资者用来满 足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金 也是应对通货膨胀最有效的手段。6. 以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的 是()。A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策 与措施能够适应基金监督的法律要求B. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关 基金管理人员，无需涉及所有人C. 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理 方法降低运作成本，提高经济效益D. 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行【答案】A【解析】B项，内部控制

5、应当约束基金管理人内部涉及基金管 理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利；C项,内部控制成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降 低运作成本，提高经济效益；D项，在企业内部，任何个人无论权力 多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度行事，也不能对既定的 内部控制制度“绕弯”执行。7. 以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。I 基金合同期限为五年以上II 基金募集金额不低于二亿元人民币皿基金份额持有人不少于二百人A. I、皿B. I、皿C. I、I、皿D. I、I【答案】D【解析】封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合证券投资基金法规定;基金合同

6、期限为5年以上;基金募 集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人;基 金份额上市交易规则规定的其他条件。8. 下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。I 基金管理人II .基金托管人皿.基金市场服务机构IV .基金份额持有人V基金监管机构A. I、I、皿B. I、I、皿、VC. I、I、皿、V、VD. I、I、皿、V【答案】A【解析】基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市 场服务机构共同成立的同业协会。 同业协会在促进同业交流、提高从 业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要 的作用。9. 以下不属于基金客户个性化服务的是（）。A. 做好客户动态分

7、析B. 接受客户委托，代理客户进行投资决策C. 提供市场行情分析资讯，揭示市场风险D. 加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】B【解析】基金客户个性化服务包括：做好客户的动态分析，5即利用平时市场走访收集的客户营销资料等方面的信息对客户的投资活动进行分析；通过加强客户沟通了解客户深度需求；做好客户 的参谋，研发市场行情，揭示市场风险是客户服务的重要内容。B项， 基金公司在市场行情分析中仅有提供信息咨询以及风险揭示的义务， 不能承担客户决策的责任。10. 投资者申购基金成功后，登记机构在（）日为投资者办理增加 权益的登记手续。A. T-2B. T-0C. T-3D. T+1【答案】D【解析】一般

8、而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自 T+2日起有权赎回 该部分基金份额。11. 关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A. 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及 流动性资产B. 基金份额数量不固定C. 一般有一个固定的存续期D. 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【解析】C项，封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式 基金一般是无特定存续期限的。12. 基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到 （）。I .执行基金投资人身份认证程序II .检查基金投资人的投资资格皿.了解基金投资人的投资意向A. I、皿

9、B. I、IC. I、I、皿D. I、皿【答案】B【解析】基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受 能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评 价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。13. 下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。A. 基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B. 基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C. 基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D. 基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾

10、问机构【答案】B9【解析】中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。同时，基金销售支付机构 需要根据中国证监会的规定予以备案。14. 基金交易确认是（）的职责之一。A. 基金份额登记机构B. 销售机构C. 中央结算公司D. 基金托管人【答案】A【解析】基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存 管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：建立 并管理投资人基金份额账户：负责基金份额的登记：基金交易确认； 代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册：登记代理协议 规定的其他职责。15. 关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是 （）。A. 不同基金账簿记录应