社会责任内审检查表

1、审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工IV . 1? 审核公司政策? 检查雇员文件档案(员工记录，身份证明等)? 现场检查，询问1) 检查是否雇用或支持雇用童工2) 如发现雇用了童工，是否有补救措施，是否送到学校 教育直至15岁3) 是否对童工或未成年工提供 9年制义务教育4) 童工或未成年工上课时间是否要工作5) 是否办理了未成年工登记证6) 这此童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上 课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7) 在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安 全、不健康的环境中强迫性劳动? 审核公司雇用合同标准?同雇员面谈1) 公司

2、是否使用或支持强迫性劳动2) 员工在聘用时是否缴纳押金3) 员工是否需交身份证或其它证件作抵押4) 员工在招聘时是否还有其他限制5) 员工是否可随时提岀请假、辞职并被批准6) 员工加班是否自愿健康与 安全 卩3? 审查公司政策，进行现场检查?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录?审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况?依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记 录?检查第三方(当地政府机构)的评估记录?检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单

3、的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”9匸作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受？2)室内温度是否可以接受 ？3)生产范围是否可以提供足够的通风设备？4)噪声是否可以接受？5)光线是否充足？结社自由及集体谈判权利W .4?审查雇员合同上的条款及条件与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否

4、知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织，工会活动的开展情况歧视IV .5?检查公司的招聘广告?审查公司人力资源管理手册检查以前雇用的员工记录?与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方而的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包折作姿势、言语上及身体接触6)

5、有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触?审核人力资源管理手册惩戒性9审查被开除员工的记录措施9与员工面谈K.61)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育，提供改正的机 会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理?检查公司的工作时间及加班政策工作时间?检查每月工资发放表验证加班工资的发放V . 71)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4) 法定节假日是否有放假安排5) 以上条件

6、若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6) 加班是否发放加班工资7) 工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬IV .8? 检查工资发放表以确认工资是否按时发放?与员工面谈1) 公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低 工资标准2) 是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3) 工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4) 员工是否清楚工资、待遇的构成5) 公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6) 公司是否为员工购买国家规定的社会养老保 险、社会工伤保险及基本医疗保险7) 员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国 家或当地规定IV . 10环境与 安全问题?危废的处理方法是否对环境

7、造成污染?化学品是否妥当的进行了分开弃置?是否确保化学品不会泄漏在地上?是否有排污许可证?是否有三废监测报告V . 10管理 系统政策?查看公司书面的政策?了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传2)3)4)5)6)是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺有无持续改进的承诺公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策是否对公众公开，公众可随时获取9查看管理评审记录管理评审1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何9

8、与管理者代表、员工代表面谈公司代表?走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责计划与?检查计划、实施、检查与纠正的见证资料实施?现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现 各目标和指标的方法和时间表5)是否制定了培训计划，实施情况如何6)对新员丄或临时贝丄进行过社会责任忌识

9、培训7)是否对现有员工定期进行宣传和培训8)培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9)是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10)是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11)检查岀的不符合是否已经予以纠正公司的社会责任管理体系是否在持续改进9检查对供应商的监控资料对供应商的监1)是否己经建立了对供应商社会责任体系的监控控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提岀采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求?查看有关程序及记录处理疑惑和采9走访员工取纠正行动1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通?了解沟通方式、渠道?查看有关数据和资料1) 公司有无对外沟通的程序2) 是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3) 相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4) 这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5) 对相关