[考试复习题库精编合集]2021年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试题

1、考试复习题库精编合集2021年3月全国证券业从业人员资格考试证券交易模拟试题考试复习题库精编合集2021年3月全国证券业从业人员资格考试证券交易模拟试题1、【单选题】我国股指期货开始上市交易的时间是（）。0.5分A、2021年10月30日B、2021年3月31日C、2021年5月1日D、2021年4月16日答案：D;2、【单选题】证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。0.5分A、公开B、公平C、公正D、安全答案：A;3、【单选题】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。0.5分A、实际股票价格B

2、、上证180指数C、投资组合总市值D、实际的股价指数答案：D;4、【单选题】期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。0.5分A、分散性B、标准化C、非标准化D、非集中性答案：B;5、【单选题】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。0.5分A、A股B、B股C、国债D、权证答案：B;6、【单选题】委托指令根据（）划分，有买进委托和卖出委托。0.5分A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制答案：B;7、【单选题】开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。0.5分A、证券账户B、储蓄账户C、结算账户D、基金账户答案：A;8、【单选题】按（）划分，证券账户可以划分为上

3、海证券账户和深圳证券账户。0.5分A、交易金额B、投资者种类C、账户用途D、交易场所答案：D;9、【单选题】上海证券账户当日开立，（）生效。0.5分A、当日B、第三个工作日C、次一交易日D、第二天答案：C;10、【单选题】（）是填写委托单的第一要点。0.5分A、证券账户号码B、买卖数量C、买卖证券的名称D、买卖方向答案：C;11、【单选题】债券质押式回购的计价单位是（）。0.5分A、每百元资金到期年收益B、每百元面值债券的到期购回价格C、每百元面值债券的到期购回现值D、每百元资金到期报酬率答案：A;12、【单选题】上海证券交易所规定，（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额

4、不低于30万美元。0.5分A、A股B、B股C、国债及债券回购D、基金答案：B;13、【单选题】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。0.5分A、1B、3C、5D、10答案：A;14、【单选题】在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。0.5分A、20%B、50%C、70%D、80%答案：D;15、【单选题】交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。0.5分A、可用余额B、资产市值C、可交易余额D、可保留余额答案：C;16、【单选题】在上海证券交易所，（）是指特定

5、时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。0.5分A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量答案：B;17、【单选题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。0.5分A、25%B、15%C、10%D、5%答案：C;18、【单选题】以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。0.5分A、承担交易中的价格风险B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人答案：A;19、【单选题】目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放

6、在（），以每个客户的名义单独立户管理。0.5分A、证券公司B、商业银行C、政策性银行D、中央银行答案：B;20、【单选题】下列不属于委托人权利的是（）。0.5分A、自由选择经纪商B、对证券交易过程的知情权C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券D、随时变更或撤销委托答案：D;21、【单选题】证券经纪业务营销的关键环节是（）。0.5分A、客户促成B、客户关系建立C、目标市场选择D、营销渠道选择答案：A;22、【单选题】细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。0.5分A、可度量性B、可接近性C、有价值D、差异性答案：C;23、【单选题】（）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种

7、的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。0.5分A、客户集中策略B、品种集中策略C、地区集中策略D、时间集中策略答案：B;24、【单选题】网上竞价发行方式的缺陷是（）。0.5分A、效率低B、广泛的市场性C、股价易被机构大资金操纵D、一、二级市场的联动性答案：C;25、【单选题】自（）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。0.5分A、2021年1月1日B、2021年1月1日C、2021年6月1日D、2021年6月1日答案：B;26、【单选题】上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。0.5分A、1元B、当日市场价格C、前一日基金份额

8、净值D、当日基金份额净值答案：D;27、【单选题】上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。0.5分A、交易期B、冻结期C、封闭期D、等候期答案：C;28、【单选题】根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。0.5分A、6个月B、9个月C、3个月D、1年答案：A;29、【单选题】证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。0.5分A、股东大会B、董事会C、理事会D、监事会答案：B;30、【单选题】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。0.5分A、经营风险B、法律风险C、操作风险D、市场风险答案：D;31、【单选题

9、】下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）.0.5分A、发行人的监事B、公司的实际控制人C、发行人的中层管理人员D、持有公司10%股份的股东答案：C;32、【单选题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。0.5分A、1B、3C、5D、10答案：B;33、【单选题】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（）。0.5分A、处以10万元以上20万元以下的罚款B、处以1倍以上5倍以下的罚款C、处以20万元的罚款D、处以10万元以上30万元以下的罚款答案：D;34、【单选题】证券公司设立集合资产管理计划，

10、办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。0.5分A、1B、2C、3D、5答案：D;35、【单选题】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。0.5分A、5B、10C、15D、30答案：C;36、【单选题】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。0.5分A、托管机构B、推广机构C、证券公司D、结算托管部门答案：A;37、【单选题】以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。0.5分A、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额B、定

11、向资产管理业务先于自营业务进行交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易答案：B;38、【单选题】以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。0.5分A、证券公司在资产管理业务中管理不善B、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失答案：D;39、【单选题】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。0.5分A、1B、2C、5D、10答案：B;40、【单选题】融券卖出的申报价格不得低于该证

12、券的（）。0.5分A、净值B、收盘价C、最新成交价D、前一日平均收盘价答案：C;1、【单选题】维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。0.5分A、130%B、150%C、200%D、300%答案：D;2、【单选题】证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。0.5分A、董事会B、分支机构C、业务决策机构D、业务执行部门答案：D;3、【单选题】用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。0.5分A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C

13、、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户答案：B;4、【单选题】证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（）进行报价。0.5分A、月收益率B、年收益率C、季度收益率D、加权平均收益率答案：B;5、【单选题】深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。0.5分A、01元或其整数倍B、005元或其整数倍C、o01元或其整数倍D、0005元或其整数倍答案：C;6、【单选题】（）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。0.5分A、双边报价B、公开报价C、对话报价D、格式化询价答案：C;7、【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交

14、易按照（）进行申报。0.5分A、价格B、证券账户C、回购期限D、交易的券种答案：B;8、【单选题】（）是全国银行间债券市场的主管部门。0.5分A、财政部B、中国银行业监督管理委员会C、中央国债登记结算有限责任公司D、中国人民银行答案：D;9、【单选题】上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。0.5分A、10000B、50000C、100000D、500000答案：A;10、【单选题】证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。0.5分A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均发生财产实际转移D、清算、交收均不发生财产

15、实际转移答案：B;11、【单选题】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。0.5分A、5B、15C、20D、25答案：C;12、【单选题】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。0.5分A、法定持有人B、名义持有人C、指定持有人D、证券公司营业部答案：B;13、【单选题】下列各种证券登记中，（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。0.5分A、初始登记B、

16、变更登记C、退出登记D、债券登记答案：A;14、【单选题】共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。0.5分A、清算机构B、结算机构C、管理机构D、托管机构答案：B;15、【多选题】下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（）。1分A、证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益D、证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险答案：BCD16、【多选题】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。1分A、股票交易B、债券交易C、基金交

17、易D、权证交易答案：ABCD17、【多选题】根据发行主体的不同，债券种类主要包括（）。1分A、私人债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券答案：BCD18、【多选题】下列关于回购交易的说法，不正确的有（）。1分A、更多地具有长期融资的属性B、更多地具有短期融资的属性C、结合了期货交易和远期交易的特点D、结合了现货交易和远期交易的特点答案：AC19、【多选题】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。1分A、书面报价B、电脑报价C、手势报价D、口头报价答案：ABD20、【多选题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。1分A、价格优先原则B、客户优先原则C、时间优先原则D、经纪商优先原则答案：A

18、C21、【多选题】投资者证券账户由（）负责开立。1分A、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构答案：BCD22、【多选题】限价委托方式的缺点有（）。1分A、成交价格有时会不尽如人意B、只有在委托执行后才知道实际的执行价格C、成交速度慢，有时甚至无法成交D、在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失答案：CD23、【多选题】在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）自行协商确定。1分A、前收盘价的上

19、下30%B、前收盘价的上下20%C、当日已成交的平均价D、当日已成交的最高、最低价之间答案：AD24、【多选题】实行当日回转交易的有（）。1分A、债券小宗交易B、权证C、债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易答案：ABCD25、【多选题】如果上市证券发生（）等事项，就要进行除息与除权。1分A、增发新股B、权益分派C、公积金转增股本D、配股答案：BCD26、【多选题】下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。1分A、证券公司不赚取买卖差价B、证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入答案：ABCD

20、27、【多选题】经纪业务的主要环节包括（）.1分A、证券账户管理B、资金账户管理C、证券委托买卖D、清算交割答案：ABCD28、【多选题】在证券经纪业务中，（）是招揽客户的前提和基础。1分A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成答案：AB29、【多选题】根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。1分A、亲属关系型B、直接关系型C、陌生关系型D、间接关系型答案：BCD30、【多选题】下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（）。1分A、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次B、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号C、上

21、海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收答案：AD31、【多选题】开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。1分A、询价时间B、集合竞价交易时间C、撮合交易时间D、大宗交易时间答案：CD32、【多选题】证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。1分A、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元B、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上C、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D、最近

22、1年内不存在重大违法违规行为答案：ABC33、【多选题】下列有关自营业务的含义，正确的有（）。1分A、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行B、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利答案：AD34、【多选题】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。1分A、具体投资项目的决策B、确定投资品种C、确定投资事项D、确定具体的资产配置策略答案：BCD35、【多选题】下列属于自营业务经营风险的有（）。1分A、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B、由于管理不善或内部控制

23、不严而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失答案：AB36、【多选题】下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。1分A、委托他人代为买卖证券B、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券答案：ACD37、【多选题】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。1分A、证券公司与客户必须是“一对一”B、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、具体投资方向应在资产管理合同中约定答案：

24、ABD38、【多选题】证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。1分A、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围D、资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人答案：ABC39、【多选题】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。1分A、集合资产管理合同B、集合资产推广计划C、集合资产管理风险提示书D、

25、集合资产管理计划说明书答案：AD40、【多选题】证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。1分A、董事B、监事C、从业人员D、从业人员配偶答案：ABCD1、【多选题】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。1分A、融资融券业务客户的开户数量B、客户交存的担保物种类和数量C、全体客户和前5名客户的融资、融券余额D、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额答案：ABD2、【多选题】当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。1分A、调整维持担保比例B、调整标的证券标准或范围

26、C、调整融资、融券保证金比例D、调整可充抵保证金有价证券的折算率答案：ABCD3、【多选题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。1分A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则答案：ABCD4、【多选题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。1分A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、信用交易资金交收账户D、客户信用交易担保资金账户答案：BD5、【多选题】交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。1分A、证券公司B、政策性银行C、保险公司D、证券投资基金答案：ACD6、【多选题】债券买断

27、式回购与质押式回购业务的区别是（）。1分A、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方C、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权D、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权答案：BD7、【多选题】全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（）。1分A、金融债券B、企业债券C、政府债券D、中央银行债券答案：ACD8、【多选题】结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。1分A

28、、资金交收账户B、证券交收账户C、证券集中交收账户D、资金集中交收账户答案：AB9、【多选题】我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（）。1分A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4答案：AC10、【多选题】少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。1分A、管理公司B、托管机构C、境内代办处D、名义持有人答案：BD11、【多选题】下列说法正确的有（）。1分A、货银对付即款券两讫、钱货两清B、货银对付的主要目的是为了简化操作手续C、货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险D、货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交

29、付时给付资金答案：ACD12、【多选题】在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。1分A、监管规费B、印花税、经手费C、投资者应收的现金分红、利息D、转让限售股应缴纳的个人所得税答案：ABCD13、【判断题】1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（）0.5分答案：正确14、【判断题】证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（）0.5分答案：正确15、【判断题】在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（）0.5分答案：错误16、【判断题】报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传

30、送到证券交易所进行撮合。（）0.5分答案：错误17、【判断题】人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（）0.5分答案：正确18、【判断题】在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。（）0.5分答案：错误19、【判断题】取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）0.5分答案：错误20、【判断题】所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）0.5分答案：正确21、【判断题

31、】在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（）0.5分答案：正确22、【判断题】在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（）0.5分答案：错误23、【判断题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（）0.5分答案：正确24、【判断题】异常波动指标自复牌次日起重新计算。（）0.5分答案：错误25、【判断题】每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。（）0.5分答案：正确26、【判断题】证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（）0.5分答案：错误27、【判断题】证券业协会是证券业的自律性组织，是社

32、会团体法人。（）0.5分答案：正确28、【判断题】证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（）0.5分答案：错误29、【判断题】对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）0.5分答案：错误30、【判断题】证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（）0.5分答案：错误31、【判断题】深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（）0.5分答案：正确32、【判断题

33、】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（）0.5分答案：正确33、【判断题】现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。（）0.5分答案：错误34、【判断题】配股发行不向投资者收取手续费。（）0.5分答案：正确35、【判断题】证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。（）0.5分答案：正确36、【判断题】证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（）0.5分答案：错误37、【判断题】证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）0.5分答案：正确38、【判断题】证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）0.5分答案：错误39、【判断题】证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）0.5分答案：错误40、【判断题】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）0.5分答案：错误1、【判断题】证券