第二讲 伊斯顿的 政治系统理论

1、第四讲之一第四讲之一政治体系理论政治体系理论 （political system theorypolitical system theory） （一）（一） 政治系统理论产生的现实基础 （背景） 第二次世界大战后，无论从 国内政治看还是从国外政治 看，政治行为体都日趋多元 化，国家并不是唯一或者是 主要的行为体。 首先，从国内政治看，国家 之外的政治行为体增多且越 来越活跃；独立后民族主权 国家关注国家的整体性；还 有，中央与地方、局部与整 体的关系亦需要关注。 其次，从国际政治方面看，国家 之外的政治行为体增加，国际组 织增多，一体化进程加快，需要 考虑国家与国际组织，部分与整 体的关系。国

2、际政治需要从体系 进行考察。 政治系统理论产生的学科基础 新的现实问题呼唤新的理论。当 时科学行为主义大行其道，整个 政治学领域都受到科学行为主义 的影响，关注个人及组织的行为， 研究重点从权力逐步转向政策的 制定和执行过程。 行为主义的方法成为政治体系理 论的学科基础和主要研究方法。 政治系统理论的主要理论渊源 系统论 政治学者们在对传统国家概念和 国家理论进行批判的基础上创立 新的理论政治系统理论。 政治系统理论的主要理论渊源是 自然科学的系统论。 贝塔朗菲的一般系统论 现代系统论的开创者是美籍奥地 利生物科学家贝塔朗菲。 一般系统理论的基本概念 系统（系统（systemsystem）：科

3、学家们分别 从不同的角度给系统下过许多定 义。贝塔朗菲的权威性定义是： 系统就是“一系列处在互动之中 的要素”。（贝塔朗菲:一般系 统理论） 具体地说，系统就是由相互作用 和相互依赖的若干要素所组成的 有机整体，其中每一要素都以某 种独特的方式与其他要素发生相 互的结构关系，并且根据某种特 别的过程而发生相互作用。 一般系统论的基本观点 首先首先，一切生命有机体都是相互 作用的各种要素的复合体，是一 个有机的整体，整体的部分如离 开这个有机体就没有任何意义。 其次其次，任何有机体都与环境发生 积极关系，因此任何生命系统实 际上都是开放的和运动的,封闭的 和静止的系统实际上不可能存在。 再次再次

4、，生物系统是一种层级结构， 一个生命有机体是由次一级的子 系统逐级组合而成的。 现代系统论的三个基本特征 现代系统论具有三个基本特征： 即系统的整体性整体性、动态性动态性和层级层级 性性。 系统论对政治学的意义 一般系统论为政治分析提供了极为 有利的理论工具。 系统的三个要件（特点） 任何系统都有三个要件： 首先首先，系统是有边限的，在这个边 限内存在着某些基于沟通之上的功 能关系； 其次其次，系统可以分为子系统； 第三第三，系统能够进行输入，并把输 入转换成输出。这些系统要件实际 上就是一般的系统模式。 显而易见，这种模式不但适用于细 胞、有机体，也适用于个人、社会 。 首先，一般系统分析法

5、对理清纷繁 复杂的政治现象、类并大量的经验 材料、鉴别政治系统的模式、发现 政治问题的性质、分析政治系统的 运转都有很大的价值； 其次，一般系统方法既适用于经验 研究，又适用于规范研究。 一般系统理论与政治系统理论 帕森斯帕森斯最先把系统理论引入到社会 学研究中，于1952年发表社会系 统一书。 而戴维戴维伊斯顿伊斯顿（David EastonDavid Easton）最早 把系统理论引入政治学领域，他把 一般系统论原理以及帕森斯社会系 统理论运用于政治学研究，提出了 政治系统理论。 戴维伊斯顿的政治系统理论 戴维伊斯顿在1953年发表了政政 治系统：对政治学现状的探讨治系统：对政治学现状的探

6、讨， 这是一部在政治学说史上带有革 命性意义的著作，伊斯顿首次将 一般系统论应用于政治分析，最 早用“系统”来对政治现象进行 研究，提出了政治系统分析的基 本观点和方法。 戴维伊斯顿的政治系统三部曲 继政治系统一书后，他 又相继发表了一系列文章、 著作，逐步形成了一套政治 系统分析的方法论。 他的代表作：他的代表作：政治体系：政治政治体系：政治 学状况研究学状况研究（19531953年）、年）、政政 治分析的框架治分析的框架（19651965年）和年）和 政治生活的系统分析政治生活的系统分析（19651965 年）年）。进一步完善了他的政治系 统分析。伊斯顿的这三部曲被认 为是政治系统分析的经

7、典著作。 政治系统理论对传统国家理论的 批判 主要围绕以下几方面对传统国家概 念和国家理论进行批判： 1、国家概念歧义太多，无法当做一个 有效的理论概念和分析工具。 2、重正式机构，忽视非正式机构。 3、关注静态而忽略动态过程和政策问 题 4、重规范研究而轻经验研究。 政治系统理论的基本概念 政治系统政治系统（political systempolitical system） 据戴维伊斯顿的定义和描述， 政治系统是指维系一个社会政治 生活正常运行的有机体，由系统 组织、系统成员以及组织的能力 和成员的权威性影响力等要素组 成。 政治系统的主要功能是将政治输 入转化成为官方的政策、决定和 执行行

8、动，对社会价值进行权威 性的分配。 政治系统包括政党、社团、工会、 学校、参与政治活动的个人。 政治体系理论政治体系理论: :是指那些试图以含 义宽泛的“政治系统”取代“国 家”作为政治学核心概念并以此 展开政治分析的学术努力及其 由 此所得到的学术成果。 政治系统分析模型政治系统分析模型: :是运用控制论 和系统论的一般原理，以政治系 统为基本分析单位，从宏观角度 对政治过程，特别是制定与执行 公共政策的过程进行分析的理论 和方法。 主流的系统理论 伊斯顿是政治系统理论的奠基者，除他 之外，政治系统理论的其他代表人物， 他们分别创立了自己的政治系统理论， 构成了主流的系统理论： 1、伊斯顿伊

9、斯顿的一般政治系统理论一般政治系统理论 2、加布里埃尔加布里埃尔A.A.阿尔蒙德阿尔蒙德( (Gabriel Gabriel A.Almond)A.Almond)的的政治结构政治结构功能主义理论功能主义理论 3、卡尔卡尔多伊奇多伊奇（(Karl Deutsch) 的沟通沟通 理论理论 4、莫顿莫顿A.A.卡普兰（卡普兰（Morton A.KaplanMorton A.Kaplan）的）的 国际体系理论国际体系理论。 主流政治系统理论的主要代表人物 及其观点（一）： 戴维伊斯顿的一般政治系统理论 戴维伊斯顿在他的政治系统理 论三部曲中论述了其政治系统理 论，而他的政治系统运行模式上 集中体现了他

10、的政治系统理论的 内核。 伊斯顿的政治系统运行模式 伊斯顿政治系统模式解读 下面从以下几方面对伊斯顿的政 治系统运行模式进行解读： 基本概念及其内涵 维持系统的条件 主要特征 主要缺陷 基本概念及其内涵 输入输入：包括支持（supports）和要求(demands)。 支持指环境对政治系统施加的压力，以便让 它继续运作。 要求指环境对政治系统的希望和要求，如选 举权、社会福利等。 支持和要求或需要相对应，个人根据系统可 能满足自己要求和期望值的程度而向系统做 出是支持还是不支持的选择。 输入与支持 “支持支持”是政治科学中的一个非 常重要的概念，它通常代表个体 对政治体制、政策和政治家的行 动

11、意向和行动选择。 在伊斯顿政治系统理论中，支持是 一个核心概念。 他认最低限度的支持对政治系统的 维持是必需的”（政治生活的系 统分析），因为支持不仅反映个 人对系统的意向，也是系统从环境 中获得资源“输入”的重要途径。 支持是一个综合性的概念，它包 括积极支持积极支持和消极支持消极支持；又可分 为显性支持和隐性支持。 显性支持和隐性支持 伊斯顿把支持分为 “显性支持显性支持” 和 “隐性支持隐性支持”。 支持 显性支持：行动来支持 隐性支持：用态度或情绪 来支持 积极支持和消极支持 积极支持：积极支持：有利于减轻系统压力， 促进系统自我维持的支持，如纳税、 服役、遵纪守法、投票等。 消极支持

12、：消极支持：增加系统压力，促使系 统崩溃的支持，如示威、罢工、动 乱等。 支持的对象 根据伊斯顿的观点，支持取 向的对象有三种：1、政治共 同体(political community） ： 因政治分工而结合起来的一 群人。 2、规制（regime）：政治系 统运行所依据的一系列根本 法则，它包括权威结构（带 有合法性的权力结构）、政 治价值和政治规范。 3、当局（authorities）：当局 即是权威结构的占有者，或 称当局者。 三者的关系：政治共同体的变化 往往导致规制和当局的变化，但 规制和当局的变化则不一定导致 政治共同体的变化。 输入与需求 需求需求是输入环节的两个要素之一， 是政

13、治系统的必要条件。它为政 治系统提供原料、信息和动力， 并驱使政治系统运行。需求经由 环境，穿过政治系统的边限而进 入政治系统。 需求由欲望转化而成，欲望包括 期待、舆论、动机、意识形态、 兴趣、偏好等。但欲望并不等同 于需求，因为并非所有欲望都能 转化成需求。欲望要转化成需求 必须经过两大关卡，一是结构机 制，一是文化机制。 结构机制就是诸如政党和利益团 体这些政治结构，它们像“守门 员”一样对系统成员提出的欲望 根据自己的意愿进行约简。 文化机制主要是指政治文化，政 治文化是对政治的取向模式，它 包括政治信仰、政治价值和政治 态度，它是政治行为的心理基础， 潜在地制约着成员的欲望。 只有那

14、些经过结构机制和文化机 制这些守门员的过滤，并进而 通过政治系统的沟通媒介和约简 过程而达到当局的欲望，才能转 化成需求。 支持和需求对政治系统的压力 1、支持压力：伊斯顿认为，支 持压力的产生归根到底由政治分 裂所致，即社会分化和集体对抗 所致。 2、需求压力：超越政治系统的、 承受能力；支持减低，低于需求。 输出 输出输出：是政治系统以某种方式影 响环境的活动，主要有权威性的 决定、法令或政策等。 政治系统要正常运行就必须消除 压力，这就是输出的功能。输出 与输入之间的一定适应是政治系 统自我维持的关键。 政治系统的输出就是对系统本身 或对系统的环境产生影响的活动。 政治系统的输出表现为决

15、策的制 定与实行。 输出的分类 输出从性质性质上可区分为：权威性输 出（authoritative outputs）和相关性 输出（associated outputs)。 输出从内容内容上可区别分：内部输出 和外部输出。 输出的方式方式包括：言语陈述（verbal statements）和执行（performances) 。 两种性质的输出 权威性输出：具有法定约束力 的输出，包括当局的决议和行 动。 相关性输出：那些以某种 方式与权威性输出有关的 输出，如意识形态。 两种内容的输出 内部输出 ：行政法规 外部输出：赋税法规 两种方式的输出 言语陈述：指成文的 法律规章和不成文的 言语表述

16、执行：指贯彻言语陈 述的实际行动 反馈与反馈过程 反馈反馈：输出给环境带来的变化反 过来又影响输入，使要求和支持 在质和量上发生变化，这一过程 即为“反馈”。 政治系统的平衡有赖于输出与输入 之间的调适，而这种调适是通过反 馈实现的。政治系统是复杂的动态 系统，它必然有反馈路程。正是通 过反馈，政治系统才不断地进行输 入输出再输入再输出， 从而使自己无限地延续下去。 反馈一语源于控制论。在政治系 统分析中，反馈指的是有关政治 系统成员的需求、支持状况及其 对输出的反应的信息向当局的传 递。 与反馈概念密切相关的概念是反馈 环（feedback loop）和反馈过程 （feedback proc

17、esses）。对此，伊斯 顿作过简洁的解释。他说：这种信 息向当局的回归我称之为反馈；它 所遵循的、并与它密切相连的通道 就是反馈环；实际的流通模式和有 关的结果是反馈过程。 刺激反馈的因素 影响反馈的因素包括以下三方面： 第一是输出，它是一种特殊的刺激， 当输出为系统成员提供某种期望的 利益时，它就会刺激成员对系统的 支持态度。相反，如输出给系统成 员带去了明显的不利，那么就可能 刺激成员的消极支持或负支持 （negative supports），即反对当局的 既定目标。 第二种是环境反馈刺激，这是一 种通过变革系统成员生活于其内 的状态而间接作用于成员的刺激， 即当局改变个人或团体的行为环

18、 境，从而改变其支持方式。 第三种是认知性的反馈刺激，这 就是说，实际上并没有客观的刺 激发生，但系统成员以为输出对 其产生了有利的或不利的影响， 从而作出了相应的反应。 反馈过程 伊斯顿认为，反馈过程反分为两个阶段： 第一阶段：反馈刺激； 第二阶段：对这些反馈刺激的反应。反 馈反应的实质就是支持态度的波动，政 治上相关成员的反馈反应在整个反馈环 中处于关键性的地位，因为“他们如何 反应刺激将决定输出在维持对各种政治 目标最低程度的支持中所发生的确凿影 响的程度”。（伊斯顿:政治生活的系 统分析） 总之，政治系统的反馈是一个极为 复杂的过程，各种各样的反馈过程 组成了一个错综复杂的反馈网络。

19、政治系统分析家认为，通过这个反 馈网络，政治系统不断进行输入、 输出、再输入、再输出，从而使自 已生生不息，无限延续。 反馈对政治系统的影响 伊斯顿所说,“如果没有足够数量 的信息，任何系统都不能在一个 稳定的世界中持续下去，在一个 变化着的世界中就更不能持续下 去，除非有例外。”（伊斯顿: 政治生活的系统分析） 反馈环节决定着信息沟通的 成败。信息的沟通在系统反 馈过程中，从而在整个政治 过程中处于至关重要的地位。 良性通畅的反馈可以帮助政府掌 握有关支持的状况和输出结果的 信息，以便达到某种目标和消除 各种系统内外的压力，从而维持 系统的生存和正常运作。 环境与政治系统 “社会内部环境社会

20、内部环境”，是指与政治 系统属於相同的社会 。 而不在政治系统范围之内的社会 和物理环境，包括 ： 生态系统生态系统(自然资源、气候、地形、动植物等),； 生物系统生物系统(人的身体和生理状态，侧重于生理因 素)； 个人系统个人系统人的动机、性向（既包括能力，也涉 及个性 ）、情绪等，侧重于心理和人格因素； 与社会系统社会系统(文化系统、社会结构、经济系统、 人口系统及其他次级系统)； 这些内在社会环境一旦有所变动，常常会影响 到政治系统的政府运作。 “社会外部环境社会外部环境”，是指与政治 体系属於不同社会的国际社会。 这些社会外部环境，有任何一部 分变动时，或多或少，直接、间 接的会影响到

21、国内政治体系(政 府)的运作。例如：现在西方国 家、国际社会经常对一些发展中 国家的政策和行为进行干预、环 境保护组织的干预。 戴维伊斯顿政治系统特征 综上所述，伊斯顿政治系统有着四 方面的特征： 1、具有边界范围，相对封闭与稳定； 2、开放性和反应性； 3、受到内、外环境的影响； 4、动态性与永恒性 5、具有层级性。 小结：伊斯顿的政治系统理论要点小结：伊斯顿的政治系统理论要点 伊斯顿一直把他的政治系统分析 理论确定为一种规范性理论，其 目的是以政治系统的维持和稳定 为价值目标，分析最大限度实现 既定价值的必要条件，并依此给 与理论说明。 一、伊斯顿认为，政治系统是与 社会性价值的权威性分配有关的 一系列互动行为，是一个由环境 包裹着的行为系统，这个行为系 统在环境的影响一下产生并反转 过来影响环境。 二、政治系统都有自己的边界， 这个边界就是与决策有关的互动 行为所及的范围。 三、输入和输出是伊斯顿政治系 统分析模式的两个核心概念。他 强调，任何政治系统都通过输入 和输出来维持自己的生存和稳定。 助于反馈，输入一输出就形成一 个循环往复连续不断的过程。 四、政治系统是开放的、动态的， 不断地与外部环境