管理手册三体系6

1、你能宁夏鼎盛阳光科技股份有限公司管 理 手 册（试运行）文件编号： ty/qes-a-2015 受控状态： c/0 分 发 号： 2015年4月20日发布 2015年5月1日实施版号更改状态更改内容更改人审核人批准人实施日期 a更改状态一览表 目 录前言3企业简介4发布令6管理方针7管理目标7第一章 范围8第二章 引用标准9第三章 术语和定义10第四章 管理体系134.1 管理体系总要求134.2 文件要求14第五章 管理职责175.1 管理承诺175.2 以顾客、员工和相关方为关注焦点175.3 管理方针175.4 策划185.5 职责、权限与沟通195.6 管理评审27第六章 资源管理29

2、6.1 资源提供296.2 人力资源296.3 基础设施306.4 工作环境30第七章 实施与运行317.1 产品实现的策划317.2 与顾客有关的过程317.3 设计与开发337.4 采购347.5 生产和服务提供357.6 监视和测量设备的控制377.7 环境和职业健康安全运行控制377.8 应急准备和响应38第八章 测量、分析和改进398.1 总则398.2 监视和测量398.3 不合格品、不符合、事故、事件的控制418.4 数据分析438.5 改进43附录1 程序文件清单45附录2 管理手册与三个标准对照表46b前言本手册是为公司建立质量、环境、职业健康安全管理体系而制订，内容描述了g

3、b/t19001-2008质量管理体系 要求、gb/t24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求。本手册内容按照gb/t24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、gb/t28001-2011职业健康安全管理体系 要求。并与质量手册合并，形成三体系合一。原来的质量手册b/0版、编号ty/qm-a-2012同时作废。本手册由企管部组织编制。本手册由公司管理者代表审核。本手册由公司总经理批准。本手册于2013年4月1日发布，2013年4月10日发布开始实施。本手册于2014年3月20日第一次修订，2014年4月1日开始实施。c 公

4、司简介宁夏太阳镁业有限公司注册成立于2008年9月8日，中外合资企业，负责实施宁夏太阳镁业循环经济工业园项目。作为盾安镁合金项目的具体实施企业，是盾安集团“由制造业为主向制造业和资源型、节能环保型产业并重转型”所进行的产业结构调整的主要项目之一，也是盾安以环保、健康、节能为核心的“第三次创业”的战略决策。2009年7月开工建设，2010年11月，一期首批年产3.5万吨镁及镁合金生产线点火试生产。2011年6-10月，注册成立“宁夏玺瑞矿业有限公司”、“宁夏瑞兴矿业有限公司”、“宁夏新乔能源开发有限公司”，负责石嘴山硅石、宁东煤炭、青龙山白云岩矿石等矿山项目建设。2011年8月，年产十万吨硅铁项

5、目开工，首期两台25500kva硅铁电炉预计2013年5月投产。2011年，在市场疲软的情况下实现销售镁锭 2.73万吨，稳居国内第五位，在行业内初步打响了“太阳”品牌。二、产业优势循环经济工业园从立项之初就走创新发展之路。在技术方案上充分总结我国镁工业既得的经验，大量采用工业自动化技术，建立科技型、环保型的“新型镁合金综合利用示范企业”。一期年产3.5万吨镁及镁合金生产线，采用了成熟的皮江法冶镁工艺中最先进的双蓄热技术，实现了五个全国领先： 全国规模最大的单厂单条生产线，国家发改委重点产业振兴和技术改造项目。 生产污水零排放，生活废水循环利用；废气经严格净化处理，达标排放。 专利技术，节能水

6、平高。吨镁耗水指标14吨，比行业均值减少39%。 新型节能竖式预热器回转窑锻造工艺，比传统工艺提高产量30%，热耗降低40%。 蓄热式还原炉与传统还原炉相比，可节能30%以上。此外，循环经济模式可最大程度上利用资源，避免浪费和污染环境。三、总体规划工业园依托吴忠市青龙山白云岩、宁东地区的煤炭资源及石嘴山市的硅石等资源，分期建设年产30万吨镁及镁合金、年产100万吨硅系合金、年产200万吨兰碳、266万千瓦自备电厂，以及利用工业废碴建设粉煤灰水泥厂、制砖厂等循环经济工业园项目。宁夏太阳镁业有限公司通讯地址及联系方式：地 址（add）： 宁夏吴忠市太阳山开发区管委会生活区东区邮 编（code）：7

7、51908网 址（net）： e-mail：dunansunmg传 真（fax）： 话（tel）： 发 布 令为了证实本公司遵守质量/环境/职业健康安全法律法规，有能力稳定地提供满足顾客要求的产品和控制环境污染，实现清洁发展、节约发展和持续协调发展，公司依据gb/t19001：2008-iso 9001：2008质量管理体系 要求，gb/t24001：2004-iso 14001：2004环境管理体系规范及使用指南、gb/t28001：2011职业健康安全管理体系 要求结合本公司实际建立起质量/环境/职业健康安全管理一体化的管理体系，编制

8、了质量、环境、职业健康安全管理体系相融合的管理手册。通过管理体系的实施并持续改进，为推进企业管理的标准化，提升管理效率和经营业绩，树立公司的良好形象，满足顾客和相关方的需求，促进公司科学发展具有重要意义。本管理手册是公司实施质量/环境/职业健康安全管理的纲领性文件，也是各级管理者和全体员工进行质量/环境/职业健康安全管理活动时必须遵守的基本准则，还是公司向所有顾客、相关方和公司的员工以及社会做出的承诺。为了确保公司质量/环境/职业健康安全管理体系的适宜性和有效性并持续改进，我授权公司镁合金厂厂长助理 翟兰君为管理者代表，其职责权限在管理手册5.5中做出了规定。为贯彻执行ohsas18001：2

9、007职业健康安全管理体系规范，保证本公司职业健康安全管理体系有效运行，使员工和来我司的相关方安全得到更有效的保障，对职业健康安全管理不断持续改进，特任命 张也 同志为本公司的职业健康安全管理体系员工代表。其职责如下：a）参与职业健康安全政策、目标的制定；b）适当参与危险辨识、风险评估和确定控制措施；c）参与重大作业变动的评审；d）参与危险管理的策划和评审； e）接受处理员工内部职业健康安全信息；f）参与职业健康安全事故的调查与分析；g）员工参与重大职业健康安全协商项目时，由员工代表负责制定计划，组织协商。 总经理：赵校军 2014年3月20日e 管理方针与目标1.管理方针“遵章守法，和谐共赢

10、，以人为本，持续改进。”管理方针的具体涵义如下：遵章守法：一、公司严格做到依法经营，将国家及地方有关法律法规作为企业所有经营活动的准则；二、在公司内部严格按照管理体系要求，努力营造按章作业的氛围，完善员工日常行为准则，逐步培养员工按章作业的习惯。和谐共赢：企业生产经营活动与企业的发展符合国家总体经济发展方向，与企业周边环境和谐共生，企业经营行为和活动有利于国家、社区、企业的和谐发展，通过企业良好的经营行为，优质的产品和优质的服务，实现与社会、社区、员工及所有相关方的共赢。以人为本：企业的经营依靠人，企业的发展成就人，企业的产品服务人。在企业经营过程中，把人的价值实现作为管理的重要目的，把员工的

11、生命价值视为最高价值。企业提供社会的产品与服务以保证人民健康安全做最高价值。持续改进：把“持续改进”作为管理活动的准则，通过不断的改良、改善、提高，使产品和服务实现公司价值的不断提升。2.管理目标公司管理目标将依据各部门（厂）实际情况在上年年末下发，具体见附件宁夏太阳镁业有限公司年度管理目标。第一章 范围1.1总则1.1.1本手册规定了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的内容和要求。1.1.2本手册适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系。1.2 管理体系范围1.2.1本公司质量管理体系覆盖的范围：硅铁、镁铁产品的生产过程。1.2.2质量管理体系涉及部门（厂）: 企管部、资材部、财务部、品

12、质部、技术部、安环部、设备部、营销部、镁合金厂、铁合金厂。1.2.3环境、职业健康安全管理体系涉及部门（厂）：企管部、资材部、财务部、品质部、技术部、安环部、设备部、营销部、镁合金厂、铁合金厂。1.2.4产品实现的主要过程包括：镁锭、镁合金、硅系合金等系列产品的设计、研发、生产和相关的支持性服务。第二章 引用标准gb/t190002008质量管理体系 基础和术语（idt iso9000：2005）gb/t190012008质量管理体系 要求（idt iso9001：2008）gb/t240012004环境管理体系 要求及使用指南（idt iso14001：2004）gb/t 19011-200

13、3质量和环境管理体系审核指南gb/t 28002-2011职业健康安全管理体系 指南gb/t280012011职业健康安全管理体系 要求 第三章 术语和定义本手册采用gb/t190002008质量管理体系 基础和术语、gb/t24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和gb/t28001-2011职业健康安全管理体系要求及相关产品技术标准中定义的术语，为使用方便，摘录标准中以下重要定义。3.1质量：一组固有特性满足要求的程度。“固有的”(其反义是“赋予的”)是指本来就有的，尤其是那种永久的特性。3.2要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。3.3顾客满意：顾客对其要求已被满足程度

14、的感受。3.4能力：组织、体系或过程实现产品并使其满足要求的本领。3.5质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。3.6最高管理者：在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。3.7基础设施：组织运行所必需的设施、设备和服务的体系。3.8工作环境：工作时所处的一组条件。3.9顾客：接受产品的组织)或个人。3.10供方：提供产品的组织或个人。3.11过程：将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。3.12设计和开发：将要求转换为产品、过程或体系的规定的特性或规范)的一组过程。3.13可追溯性：追溯所考虑对象的历史、应用情况或所处位置的能力。3.14不合格(不符合)：未满足要求。3.15

15、评审：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。3.16环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。3.17环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。3.18环境管理体系：组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。3.19可接受的风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。3.20审核：为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3.21持续改进：为了实现对整体的改进，根据组织的方针，不断对管理体系进行强化的

16、过程。 3.22纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 3.23文件：信息及其承载媒体。（媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合）3.24危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 3.25危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3.26健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.27事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。3.28相关方：工作场所内外与组织环境绩效、职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或

17、团体。3.29职业健康安全occupational health and safety (oh&s)：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。3.30职业健康安全管理体系：组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险。 3.31目标：组织自我设定的在质量、环境、职业健康安全方面要达到的职业健康安全目的。 3.32职业健康安全绩效：组织对其职业健康安全风险进行管理所取得的可测量的结果。 3.33方针：最高管理者就组织的绩效正式表述的总体意图和方向。 3.34组织：具有自身职能和行政管

18、理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述部门（厂）中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格，公营或私营。 3.35预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 3.36程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。 3.37记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 3.38风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.39工作场所：在组织控制下实施工作相关活动的任何物理区域。第四章 管理体系4.1管理体系总要求4.1.1公司按照gb/t19001-2008、g

19、b/t24001-2004、 gb/t28001-2011标准的要求，策划建立质量、环境、职业健康安全管理体系，结合本公司的实际情况适当地形成文件（包括管理手册、程序文件和作业文件等）。体系策划(p)体系实施(d)体系检查(c)体系改进(a)制定方针、建立目标职能分配建立体系文件提供资源能力和意识培训产品实现的策划危险源辨识、风险评价环境因素识别与顾客有关过程控制设计和开发采购控制生产过程、环境和职业健康安全运行控制监视和测量设备控制日常监测、检查顾客满意的监视和测量体系内部审核过程、产品、环境和职业健康安全绩效的监视测量数据分析管理评审事件、不符合的纠正措施潜在不符合的预防措施利用内外部信息

20、的改进措施改进措施有效性的评审和验证持续改进图1 管理体系建立和持续改进过程模式图4.1.2本公司将按管理体系标准和管理体系文件的规定，有效实施各项体系要求，用“过程方法”和“pdca”模式对公司所需的全部过程保持有效控制，并持续改进其有效性（见图1），实现公司遵守国家法律法规、保证顾客权益、保护环境和防止人身伤害与健康损害持续改进的承诺。注：称之为“pdca”的方法可适用于所有过程。pdca模式可简述如下：p策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；d做：实施过程；c检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；a处置：采取措施，以持续改进过

21、程业绩。4.1.3公司对管理体系进行策划和管理,具体按以下要求考虑：4.1.3.1界定管理体系的范围，在体系文件中予以规定，同时对过程中的环境因素、危险源及其风险进行识别和评价。4.1.3.2用管理手册、程序文件等体系文件对各过程的描述确定这些过程的顺序和相互关系，并对过程中的环境因素、危险源及其风险的控制进行策划。4.1.3.3为确保这些过程以及环境因素、危险源及其风险有效控制和运行，制订或识别过程所需的管理程序、技术文件、规程、准则等。4.1.3.4配置充足的资源和信息，建立良好的信息沟通渠道，以支持这些过程的运行和监视。4.1.3.5对过程、环境绩效、职业健康安全绩效、测量绩效进行必要的

22、测量、监视和分析。4.1.3.6针对分析结果，实施必要的改进措施，使过程、环境绩效、职业健康安全绩效、测量绩效达到预期的要求，并持续改进其有效性。4.1.4相关责任部门对可能影响公司产品符合性的外包过程要进行识别、控制。本公司外包过程为：设备大中修、新建工程项目施工、产品运输等外包过程按外协管理规定的要求对承包方进行评价。 针对公司的产品实现有关的外包过程及其相关方（3.1），确保在质量、环境、职业健康安全方面对其实施相应的控制。4.2 文件要求管理手册管理方针管理文件工作标准/作业文件记录(报告)等图2 体系文件结构4.2.1总则 为确保管理体系有效运行，公司按gb/t19001、gb/t2

23、4001 、gb/t28001标准及法律法规要求建立管理体系文件，其中包括四个层次（如图2）：4.2.1.1第一层管理手册、管理方针管理手册：概括性、原则性、纲领性的描述管理体系（公司管理手册中含管理方针）；管理方针：阐述公司管理体系的总体意图和方向；4.2.1.2第二层程序文件程序文件是管理手册的展开和具体化，使得管理手册中的原则性和纲领性的要求得到展开和落实。程序文件规定了执行管理体系活动/过程的具体途径、办法，内容包括活动的目的和范围，及活动进行控制要求和记录。根据公司的具体情况及gb/t19001、gb/t24001、gb/t28001标准及法律法规要求，制定了相关程序文件（见附录1）

24、。4.2.1.3第三层作业文件是对某项活动进一步细化的描述和规定，包括规程（如、各部工作标准、设备规程、工艺规程、安全规程等）、技术规范（如验收标准或技术条件、采购标准等）、管理制度（如岗位职责、岗位工作标准、考核办法和其它管理办法等）、外来文件（如国家法律法规、国家标准、行业标准、公司要求等）。为了确保管理体系有效策划、运行和控制，公司所需的文件，在能确保活动的有效性和效率的情况下，数量尽可能少。作业文件由各部门、各厂根据要求制定并控制。4.2.1.4第四层记录（报告）用以记录活动的状态和所达到的结果，为体系运行提供查询和追踪的依据。4.2.2管理手册4.2.2.1公司管理手册描述了公司建立

25、的管理体系及其运行方式，手册覆盖了gb/t19001、gb/t24001、gb/t28001等标准的要求（管理手册章节与gb/t19001、gb/t24001、gb/t28001等标准的章节对应表见附录，管理手册包括：a）公司管理方针；b）公司的组织管理体系及运作方式；c）管理过程的相互关系，过程的输入输出、接口的关系；d）与管理有关的管理人员及部门的职责、权限；e）资源配置；f）产品实现的过程及持续改进；g）体系的建立及持续改进。4.2.2.2管理手册的编制、批准以及修改、发放等按文件与记录控制管理标准进行管理。4.2.3 文件控制4.2.3.1公司建立并保持文件与记录控制管理标准，确保对管

26、理体系所需要文件的编写、审批、发布以及修改和评审等过程实施控制。4.2.3.2 文件应从以下要求重点进行控制：b) 文件在发布前进行批准，确保其充分性和适宜性；c) 确保使用部门（厂）或使用现场可获得适用文件的有效版本；d) 确保所确定的策划和运行所需的对外来文件的识别,并对其发放予以控制；e) 防止对过期文件的非预期使用。若须保留，则应做出适当的标识；f) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识, 必要时对文件进行评审和更新。4.2.4 记录控制4.2.4.1 记录是反映产品和管理体系各过程活动是否符合要求的证据。公司建立并保持文件与记录控制管理标准，对记录的设计、标识、使用、保护、贮存、检

27、索、保存期限和处置等做出了明确规定。4.2.4.2记录各栏项目，根据实际情况填写齐全不得漏项。4.2.4.3 记录填写应做到内容真实，保持清晰、易于识别并具有可追溯性。4.2.4.4 编制记录控制清单，掌握记录的类别、数量及增减变化和控制状态。4.2.4.5 记录可采用书面或其他媒介形式。 第五章 管理职责5.1管理承诺总经理对建立、实施质量、环境、职业健康安全管理体系并持续改进其有效性做出承诺，并通过下述活动提供实施承诺的证据。a) 通过会议、文件和宣传媒介以及培训等方式向公司员工传达满足顾客要求、改善环境和遵守法律法规要求的重要性，增强全员的质量意识和环保意识及安全管理意识。b) 制定并实

28、施公司管理方针；c) 确定并组织实施公司质量/环境/职业健康安全目标、指标；d) 定期进行管理评审，评价管理体系的符合性、适应性和有效性；e) 确保公司各过程活动所需人力资源、基础设施、技术、专项技能、资金的提供。5.2以顾客、员工和相关方为关注焦点公司任何生产经营及相关活动中，要高度关注顾客满意、相关方环境要求、员工的职业健康安全，以提高顾客及相关方满意、改善环境、保障员工的职业健康安全为不断追求的目标，为此公司最高管理者应做到：a)确保通过市场调查、预测，与顾客和其它相关方的沟通以及法律法规的收集与学习等方式，确切掌握顾客、员工及其它相关方对产品质量、环境保护、职业健康安全的要求。b)通过

29、建立、实施和保持质量、环境、职业健康安全管理体系，将顾客要求、环境保护要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的具体要求并实施，从而达到顾客、员工以及其它相关方的满意。5.3 管理方针5.3.1质量、环境、职业健康安全管理方针是公司在质量、环境、职业健康安全管理方面的宗旨和方向，是公司总方针的组成部分，要与本公司的企业发展战略相一致，适合本公司活动、产品或服务的性质、规模、环境影响、职业健康安全风险的性质，要包括公司对满足要求、防止人身伤害与健康损害、持续改进和污染预防的承诺，包括对遵守有关法律法规及其他要求的承诺，能为制定和评审管理目标提供框架。5.3.2 本公司质量、环境、职业健康安全方针具

30、体内容见本手册e管理方针与目标。5.3.3 方针的管理：a)方针的制定、修订、评审均需听取员工的建议；b)各部门及相应层次通过培训、文件分发、会议等方式向全体员工宣贯公司的质量、环境、职业健康安全管理方针，使员工认识到各自的质量、环境、职业健康安全义务；c)以适当方式向公众公开质量、环境、职业健康安全管理方针，并确保相关方能获得；d)在进行管理评审时，对质量、环境、职业健康安全管理方针的适宜性进行评审。必要时，对方针进行更新、修订。5.4策划5.4.1管理目标、指标5.4.1.1管理目标本公司质量、环境、职业健康安全的目标、指标的制定应考虑：a)本公司质量、环境、职业健康安全方针；b)本公司产

31、品特点及满足产品要求所需内容；c)法律法规和其它要求；重要环境因素、重大危险源及其风险；d)相关方的期望和要求；e)技术、财务、同类型企业先进水平（对标）及实施可行性；f)预防为主和持续改进的要求；g)可测量性；h)防止人身伤害与健康损害。5.4.1.2目标、指标的制定、审批与分解a) 管理目标、指标经主管副总审核，总经理批准后下发至相关部门（厂）。b）各部门（厂）将公司级管理目标、指标进行相应的展开，细化到有关职能及层次上。5.4.1.3目标、指标的检查、评审与修订a)各部门通过自查、抽查等对本部门所承担的目标的落实情况进行监视；b）各职能归属部门对所管理的目标落实情况进行监视；c)各部门（

32、厂）要对目标、指标实施情况进行定期统计、总结和分析，包括目标指标完成情况、措施实施效果、存在的问题和纠正措施，并以专业例会、内部网络等适当方式进行内部沟通；d)当目标、指标的相关事项（如产品、工艺、设施等）发生显著变化时，应对目标、指标进行重新评审，需要时予以修订，修订须按规定进行审批。5.4.1.4目标、指标的考核a)各相关部门按要求定期上报目标、指标完成情况；b）公司各部门的目标、指标完成情况实施考核5.4.1.5环境及职业健康安全管理方案为保证目标的实现，公司制定并执行环境和职业健康安全管理方案，内容包括：a)规定公司有关职能部门实现环境及职业健康安全目标和指标的职责；b)实现目标和指标

33、的措施方法和时间要求；c）定期对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。5.4.2 管理体系策划a)为满足管理体系的总要求（见本手册4.1）,本公司最高管理者组织按照gb/t19001、gb/t24001和gb/t28001标准要求对现有的质量、环境、职业健康安全管理体系进行了策划，策划结果在公司的管理手册及相关的程序文件中进行了适宜的规定，并确认、配备适宜的资源。b)当需要改进和更新现有的管理体系时（如机构、职责、流程的调整），由公司最高管理者组织重新对管理体系进行策划，此时需考虑变更内容对相关过程的影响，使之协调一致，保持管理体系的完整过渡，不能发生某项职能的缺失或过程失控。体系

34、更改的策划结果应通过体系文件的修改予以表述。c)管理体系的策划应与产品实现过程策划、测量、分析、改进相容并保持一致。5.4.3环境因素本公司建立并实施环境因素识别与评价管理标准，通过对有关的重要环境因素的控制，有效地预防环境污染。5.4.4危险源辩识、风险评价和控制措施的确定本公司建立并实施危险源辨识与评价管理标准，通过对有关的职业健康安全重大危险源的控制，有效地控制职业健康安全风险，防止人身伤害与健康损害。5.4.5 法律法规及其他要求公司建立法律法规辨识与合规性评价管理标准，以识别和获取适用于本部门（厂）的法律法规和其它要求。a)确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑；b)

35、向人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.1.1本公司依据管理运行需要，结合公司实际，建立确保管理体系实现有效运行和持续改进的组织机构（见图3），与管理体系有关的各级领导、各职能部门及有关人员的职责、权限及相互关系（见表1：质量/环境/职业健康安全管理体系职能分配表）。 本公司对与质量、环境和职业健康安全有关的各职能部门岗位人员的职责和权限规定如下：a）总经理使公司向全体员工传达满足顾客、员工及社会要求和法律法规要求的重要性，增强员工质量、环境、职业健康安全意识；组织制定公司管理方针、管理目标，并确保其符合相关要求；建立与质量、

36、环境、职业健康安全管理体系相适应的组织机构，确定各部门的职责和权限；确定并提供质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行所需的资源； 主持管理评审评价质量、环境、职业健康安全管理体系适宜性、充分性、有效性；任命管理者代表明确其职责和权限；b)各部门的共同职责按管理体系总要求（4.1）开展各项活动；负责本部门内部的文件及记录的控制；关注顾客（或下工序）、员工、相关方需求并在生产和管理过程中加以转化，不断满足其要求；负责管理方针的贯彻实施及部门目标、指标、管理方案的分解落实；向职工进行质量、环境、职业健康安全方面法规、观念、意识宣传教育；按照管理体系要求及人力资源课要求，负责本部门人力资源的管理，确

37、保人员能够胜任，具体规定其岗位职责、权限和相互关系，并履行其职责；按管理手册职能分配规定，对职能归属所管理的过程采取有效控制、进行监视测量、数据分析、组织改进，对其结果负责；建立信息沟通渠道，负责公司部门之间及本部门内部体系运行过程的有关信息、产品生产过程信息、顾客需求信息、员工及相关方要求等方面信息的沟通；负责识别、评价更新本部门的环境因素，识别危险源和风险评价；负责提供管理评审资料、参与管理评审并实施改进；配合内审工作，负责对内审中发现本部门的不符合的原因分析、制定纠正措施计划并组织实施；按规定要求进行本部门的合规性评价。c)企管部-负责公司质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健

38、康安全目标的统一管理；-在管理者代表组织下进行质量、环境、职业健康安全管理体系策划；-负责质量、环境、职业健康安全管理体系文件的组织、制订、修订及控制管理；-负责公司一体化管理体系文件控制归口管理，负责组织公司一体化管理体系管理手册和程序文件的发放和管理；-负责内外部质量、环境、职业健康安全管理体系审核的组织实施及不合格报告的跟踪检查；-负责与体系有关不合格及潜在不合格的分析、评价及纠正和预防措施的制订、跟踪验证和评审，以及负责管理评审改进措施的跟踪检查；-负责质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况(包括排污、目标指标、法律法规)的检测；-负责确定、收集、分析适当的数据，评价质量、环境、职业

39、健康安全管理体系的机会，组织持续改进；-负责现场工作环境监督管理工作及厂区绿化和环境卫生工作。-按照公司要求配置、管理人力资源，组织培训，满足生产及发展需要；-开展公司级质量、职业健康安全、环境培训及管理意识宣传等；-负责职工的养老、工伤、医疗等社会保险工作；-负责本部门环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-负责公司记录的归口管理，对各部门记录管理的监督、检查；-负责对各专业管理体系运作情况进行系统评价；-负责公司内部规章制度的制定、修订、审核、协调、备案；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进。d) 营销部-组织识别顾客要求和期望，组织产品要求评审,确保能顺利履行合同；

40、-是公司产品销售和顾客信息收集处理的归口管理部门，定期进行顾客满意程度的分析评价；-负责公司产品的日常销售和组织、协调技术服务等与顾客有关的工作；确保体系在本部门正常运行；-与顾客沟通、建立顾客档案、组织顾客满意度测量,妥善处理顾客投诉，增进顾客满意；-组织进行市场调研和分析，收集并反馈相关信息，为改进产品、服务质量等提供信息；-负责驻外仓库成品的管理和产品售后服务的全过程管理；-负责相关方及运输商的危险源、环境因素及行为的评价及施加；-负责本部门质量、环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作;-负责本部门环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断

41、的持续改进。e)资材部-负责汇总采购产品的采购计划，并对采购过程进行控制；-组织对供方及相关方的选择和定期评价，收集相关的资质文件并建立和更新合格供方名录及档案；-做好与产品采购（包括供方选择评价）信息或文件的收集和反馈工作；-组织执行公司的采购作业；对采购物品质量负责；-负责本部门危险源、环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作;-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作。-实施管理体系文件规定的其它相关要求，完成上级临时性工作任务。-负责采购过程及异议处理中与供方的联络、沟通与协调；-负责物资在贮存、防护、标识、发运和交付过程中的管理并做好防腐、防盗、防火等管理工作

42、；-负责相关方及运输商的危险源、环境因素及行为评价及施加影响；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进。f)技术中心-负责公司产品检验试验的策划，并按策划进行产品检验试验；-负责对外来技术文件（国家、行业产品标准）识别、确定和控制；-负责组织编制、修订企业标准和工艺技术操作规程并对其执行情况进行管控； -负责质量管理过程监视测量及纠正和预防措施的协调管理工作，实施质量改进；-负责不合格品的归口管理，组织不合格品的评审及处理；-负责公司技术管理工作，分析不合格/潜在不合格信息并采取纠正/预防措施；-负责本部门环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全

43、目标指标及管理方案的制订工作；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进。g)品质部-严格按照公司制订的产品检验文件规定检验产品，对错、漏检等行为负责；-做好产品检验状态标识，做好不合格品标识、隔离、处置等相关工作；-规范填写相关的质量记录，对记录的真实、准确、完整性负责；-随时掌握产品质量的动向，发现问题及时向上级领导反馈相关信息；-负责不合格品的控制工作；-负责对产品质量（监测结果）进行数据分析，并提出改进建议；-做好检化验设备或仪器的状态标识，负责监测设备的保养/维护管理；-负责本部门危险源、环境因素及不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及

44、管理方案的制订工作；-负责相关方及运输商的危险源、环境因素及行为评价及施加影响；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进；-实施标准及体系文件规定的其它相关要求，完成上级临时性工作任务。h）设备部-是公司设备运行归口管理部门，负责编制并组织实施公司设备及相关设施的大、中修计划；-负责组织设备(包括环保设施)技术文件的编制、标识、发放、更改、回收；-负责组织制定影响产品质量的关键设备的投入和环保设备的监测管理；-是固定资产的归口管理部门，负责对设备事故进行调查分析、处置，并组织制定、实施纠正措施；-是监视测量装置的归口管理部门，负责组织监视测量装置的检定、校准、验收、标识；-负责特种设备

45、和生产设备的安全操作规程的制订并保持持续更新和有效，并对特种设备、生产设备安全接地、接零、防雷进行定期的检验，确保其安全正常运行；-负责本部门危险源、环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进；-加强对相关方的管理，特别关注承包方的管理，应按照国家法律法规要求进行控制和管理；-实施标准及体系文件规定的其它相关要求，完成上级临时性工作任务。i)财务部（仓库）-在上级部门指导下负责仓库管理工作，确保质量体系在本部门正常运行；-负责入库产品（包括顾客财产）的标识、防护，采取适当的措施，

46、做好产品贮存控制，避免产品搬运过程中的损坏；-确保出入库手续完备，产品码放整齐，先进先出，标识规范，帐、卡、物一致；-做好质量、职业健康安全、环境方面每一年的投入的汇总工作，并记录在帐有据可备查；-负责本部门危险源、环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-负责相关方及运输商的危险源、环境因素及行为评价及施加影响； -保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进；-实施标准及体系文件规定的其它相关要求，完成上级临时性工作任务。j)安环部-负责公司环境、职业健康安全、能源工作的归口管理；-负责环境、职业健康安全管理体系建立、

47、运行的专业管理工作；-负责环境、职业健康安全管理体系文件的建立、实施及改进；-负责环境、职业健康安全工作的监督、检查、指导及考核；-负责公司环境、职业健康安全管理体系方针、目标指标的起草与分解，并对目标完成情况进行定期监测；-负责组织公司环境因素识别与评价、危险源辩识与风险评价工作；-负责获取和识别公司环境、职业健康安全管理体系适用的法律法规；-负责公司环境、职业健康安全管理体系的内外部信息交流、负责有关相关方信息的接收、传递和处置； -负责组织编制、审订公司职业健康安全的操作规程及管理办法，并对实施情况进行检查、督促和考核；-对各部门及生产分厂及车间职业健康安全、环境等培训及管理意识培训、案

48、例宣传监督检查；-负责特种作业人员的管理，对操作人员持证上岗情况进行检查、监督和考核；-负责职业病预防管理，组织有毒有害岗位人员职业病检查、鉴定及处理；-负责组织公司环保、安全方面应急预案的编制、更新、评审与演练，负责应急准备监督检查；-负责组织环境污染、职业健康安全事件调查、原因分析和处理，并组织制订纠正和预防措施、监督执行和验证；-根据相关法律法规，对职工职业健康安全及劳动防护用品使用情况进行监督；-负责组织公司环境、职业健康安全管理体系的合规性评价；-负责公司质量、环境、职业健康安全管理体系的内外部信息交流、负责有外部关相关方信息的接收、传递和处置； k)内控部-负责编制公司年度审计计划

49、，并实施，包括项目审计、财务审计、内控审计、离任审计；-揭露重大的内控缺陷，降低财务风险；-对公司关键控制点内控执行情况进行监督、检查；负责方针、目标执行情况的审计监督；-负责公司的方针目标在本部门的纵向展开,并贯彻实施,确保公司方针目标的实现。-工程量及材料审核、签证审核、工程款支付审核、工程建设资金报批等工作。-控制建设成本，降低财务风险；落实外部审计机构，做好工程决算工作。-负责本部门环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进及监督检查；-实施标准及体系文件规定的其它相关要

50、求，完成上级临时性工作任务。l)投资发展部-负责本部门危险源、环境因素辩识、不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进；-实施标准及体系文件规定的其它相关要求，完成上级临时性工作任务。m)各生产车间-全面负责本车间的质量、职业健康安全、环境管理体系日常管理，确保体系在本车间正常运行；-指导员工按计划进行过程控制,组织好车间的均衡生产和工序管理；-指导和监督员工正确使用生产设施和监测装置，并进行维护保养；-正确处理生产进度与质量的关系，严肃工艺纪律管理；-就车间生产过程中发生的各种质量信息，

51、及时向主管部门反馈；-组织好本车间质量教育、三级安全培训和开展qc小组活动；-负责本部门环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-保持管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进；-负责或配合相关职能部门对设备事故进行调查分析、处置，并组织制定、实施纠正措施；-负责组织车间专项应急预案的编制、更新、评审与演练，负责应急准备监督检查；-负责本部门发生环境污染、职业健康安全事件调查、原因分析和处理，并组织制订纠正和预防措施、监督执行和验证；-根据相关法律法规，对职工职业健康安全及劳动防护用品按标发放、正确使用并进行监督；-实施标准

52、及体系文件规定的其它相关要求，完成上级临时性工作任务n)生产分厂-具体负责公司产品的日常生产管理工作，确保质量体系在本部门的正常运行；-负责根据市场需求制定生产计划，并组织协调各车间按计划生产；-负责管理生产过程中的产品防护、产品标识和可追溯性的控制；-组织好本部门质量意识教育工作，积极开展qc小组活动；-负责公司生产设施、设备及生产场所、工作环境的使用和管理；-负责制订原材料、半成品、成品检验或验证准则或规范；-组织好本车间质量教育、三级安全培训和开展qc小组活动；-负责本部门环境因素、不可接受风险的识别，运行控制工作；-负责本部门质量、环境、职业健康安全目标指标及管理方案的制订工作；-保持

53、管理体系持续有效的运行并得到不断的持续改进；-负责或配合相关职能部门对设备事故进行调查分析、处置，并组织制定、实施纠正措施；-负责组织车间专项应急预案的编制、更新、评审与演练，负责应急准备监督检查；-负责本部门发生环境污染、职业健康安全事件调查、原因分析和处理，并组织制订纠正和预防措施、监督执行和验证；-根据相关法律法规，对职工职业健康安全及劳动防护用品按标发放、正确使用并进行监督；-实施标准及体系文件规定的其它相关要求，完成上级临时性工作任务0)管理者代表确保质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施和保持；向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系的业绩和任何改进的需求；确保在全公司内部增强满足顾客、员工及社会要求的意识；负责与质量、