证券从业资格培训《证券交易》名师精选

1、证券从业资格培训证券交易名师精选6第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。 1。1手 2。10手 3。100手 4。1000手 2。参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。 1。公开 2。公平 3。公正 4。前面三个都不对 3。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。 1。抵押品 2。质押物 3。交换物 4。本金 4。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险 2。基本风险和非基本风险 3。系统风

2、险和非系统风险 4。经营管理风险和政策法律风险 5。证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（） 1。全部成交 2。部分成交 3。不成交 4。推迟成交 6。赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。 1。看跌期权 2。看涨期权 3。利率期权 4。外汇期权 7。证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。 1。灵活性 2。收益性 3。持久性 4。稳定性 8。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。 1。公式 2。折算率 3。面值 4。现值 9。根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。 1。国债 2。股票 3。基金 4。企业债券 10。证券公司拨

3、付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元? 1。40% 1000 2。30% 500 3。40% 500 4。50% 100011。证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 1。可以使用 2。可以借用 3。可以租用 4。也不能使用 12。中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 1。1997 2。1998 3。1999 4。1996 13。证券交易

4、风险的监察包括（） 1。事先预警、实时监控、事后监查 2。制度建设、内部自查、行业检查 3。制度建设、实时监控、行业检查 4。事先预警、内部自查、事后监查 14。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4。证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 15。证券服务部筹建期为（）个月。 1。3 2。5 3。6 4。9 16。

5、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1。30 2。40 3。50 4。60 17。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 1。国债 2。公司债 3。转债 4。股票 18。公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 1。5 2。8 3。10 4。12 19。已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人

6、民币，没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。 1。33891.9 2。34891.9 3。35891.9 4。36891.9 20。自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。 1。交易手续简单 2。费时少 3。比较分散 4。流动性强21。一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。 1。一次 2。三次 3。四次 4。二次 22。证券营业部对员工的要求主要包括（）。 1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 4。职业道德、社会公德、社会责任心 23。证券营业部信息

7、技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。 1。1 5% 2。3 8% 3。5 10% 4。2 10% 24。中国证监会于1998年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 1。管理体系、硬件设施、软件环境 2。硬件设施、软件环境、数据管理 3。人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理 4。管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理 25。（）不得开立B股帐户。 1。外国法人、自然人和其他组织 2。港澳台地区的法人、自然人和其他组织 3。中国法人、自然人及其他组织 4。定居在国

8、外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。 26。（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。 1。交易性过户 2。非交易性过户 3。账户挂失转户 4。柜台过户 27。证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（） 1。当日交收 2。次日交收 3。例行日交收 4。特约日交收 28。上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。 1。120 2。60 3。90 4。150 29。根据中国证监会证监19984号上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后

9、，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。 1。1个月 2。45天 3。2个月 4。90天 30。上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。 1。30日 2。40日 3。20日 4。10日31。目前，我国对（）实行T+3交收方式。 1。A股 2。B股 3。基金券 4。债券 32。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 1。全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 2。一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 3。主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 4。一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 33。

10、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。 1。10 2。20 3。30 4。40 34。证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。 1。职前培训、在职培训 2。业务培训、专业培训 3。在岗培训、离岗培训 4。业务培训、在岗培训 35。根据有关规定，（）属于内幕人员。 1。发行人的打字员 2。出租车司机 3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 4。根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 36。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务

11、的折算比率。 1。市场利率 2。市场价格 3。风险 4。面值 37。下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。 1。市场性 2。连通性 3。经济性 4。公平性 38。系统性风险一般包括（） 1。利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 2。企业风险、违约风险 3。经营风险、信用风险 4。基本风险，经营管理风险 39。负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 1。7 2。15 3。20 4。30 40。设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同

12、品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量. 1。1250000 2。1455000 3。1400000 4。135000041。证券营业部的损益管理大致包括（）。 1。统收统支、单独核算 2。分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 3。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 4。财务收支管理 42。包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（） 1。一级清算模式 2。二级清算模式 3。三级清算模式 4。四级清算模式 43。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务

13、并取得证券交易所会籍的（）。 1。上市公司 2。证券公司 3。商业银行 4。证券登记结算公司 44。在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 1。一级清算 2。二级清算 3。三级清算 4。四级清算 45。证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 1。制度、监察和自律管理 2。足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 3。事先预警、实时监控和事后监察 4。制度建设、内部自查和行业检查 46。一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 1。4 2。3 3。2 4。1 47。（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(

14、如异地客户)而设立的。 1。当日交收 2。次日交收 3。特约日交收 4。发行日交收 48。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 1。业务人员的证券业从业人员资格证书 2。23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 3。主要业务人员的证券业从业人员资格证书 4。23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 49。证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2。机型、容量、数量 3。机型先进、容量充足、数量足够 4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 50。从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风

15、险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。 1。系统性风险 非系统性风险 2。基本风险 非基本风险 3。政策风险 法律风险 4。市场风险 非市场风险51。根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。 1。地方债券 2。企业债券 3。国际债券 4。金融债券 52。（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 1。内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 2。证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 3。证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 4。以明示

16、的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券 53。在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。 1。第三市场 2。第四市场 3。店头市场 4。证券交易所 54。证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（） 1。系统风险和非系统风险 2。基本风险，经营管理风险 3。信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 4。基本风险和非基本风险 55。证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。 1。财务收支管理 2。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 3。分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 4。统收统支、单独核算 56。债券回购交易的开展会提高

17、国债的（）。 1。风险 2。收益率 3。成本 4。流动性 57。依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。 1。国务院规定的利率水平 2。同期银行存款利率水平 3。10(某些特殊行业不低于9) 4。同期国库券的利率水平 58。目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。 1。国债 2。股票 3。可转换债券 4。基金证券 59。证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 1。中国证监会 2。地方证管办 3。中国人民银行 4。交易所理事会 60。（）不属于上市后的证券存管业务。 1。股东名册登录 2。交易过户 3。发放现金红利 4。非交易过户61。工作地的接地电

18、阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。 1。4 10 2。5 10 3。4 15 4。10 4 62。非系统性风险一般包括（）。 1。利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 2。企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 3。基本风险，经营管理风险 4。基本风险和非基本风险 63。所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 1。回购期限 2。回购利率 3。回购主体 4。回购场所 64。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。 1。

19、3 2。2 3。5 4。4 65。根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。 1。80 2。70 3。60 4。50 66。董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。 1。15 2。30 3。45 4。60 67。证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。 1。优先股票 2。基金证券 3。有价证券 4。可转换债券 68。目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（） 1。股票 2。国债 3。转债 4。公司债 69。证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（） 1。证券自营风险和代理买

20、卖证券风险 2。基本风险和非基本风险 3。系统风险和非系统风险 4。信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 70。证券营业部经营管理一般包括（） 1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 4。硬件管理、软件管理 第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1。证券交易所竞价的结果有（）的可能。 1。全部成交 2。推迟成交 3。不成交 4。部分成交 2。证券经纪商有（）作用。 1。充当证券买卖的媒介 2。代替客户进行决策 3。向客户融资融券 4

21、。提供咨询服务 3。现行的证券交易竞价方式有（） 1。拍卖竞价 2。招标竞价 3。集合竞价 4。连续竞价 4。风险准备金提存的用途主要为（）。 1。弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 2。赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 3。补偿自营买卖中的损失 4。增加证券公司可供分配的资金 5。三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（） 1。证券中央登记结算机构 2。证券经营机构 3。代理银行 4。异地资金集中清算中心 5。投资者 6。清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。 1。资金透支 2。提取存款 3。实物券欠库 4。交收指令对盘 7。根据净额清算原则，在证券清算中（）。 1。清

22、算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 2。清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 3。清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 4。清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 8。下面的（）属于证券交易。 1。股票交易 2。债券交易 3。基金交易 4。存货单交易 5。房屋交易 9。根据有关规定，（）属于内幕人员。 1。发行人董事会决议的打字员 2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 4。为发行人进行审计的注册会计师 10。投资者委托买卖证券时要支付（）。 1。委托手续费 2。佣金 3。过户费

23、4。印花税16。集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。 1。成交量最大 2。最高买入价与最低卖出价相同 3。高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 4。与该价格相同的委托一方全部成交 17。股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。 1。公开 2。公平 3。公正 4。诚实信用 18。债券交易的主要品种有（）。 1。个人债券 2。公司债券 3。单位债券 4。金融债券 5。政府债券 19。证券交易风险的制度防范包括（）等方面。 1。足额交易结算资金制度 2。风险准备金制度 3。坏账准备 4。岗位责任制 20。现行的证券交易竞价方式有（）。 1。拍卖竞价 2。招标竞价 3

24、。集合竞价 4。连续竞价21。股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。 1。口头竞价 2。信函竞价 3。书面竞价 4。电报竞价 5。电脑竞价 22。在证券经纪关系中，客户是（）。 1。委托人 2。受托人 3。授权人 4。代理人 23。按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。 1。自然人帐户 2。法人帐户 3。境外投资者帐户 4。基金帐户 5。证券经营机构帐户 24。非系统性风险一般包括（）。 1。企业风险 2。通货膨胀风险 3。违约风险 4。政治风险 25。上市公司年度报告中的公司简况主要包括（） 1。公司注册地址、办公地址及其邮政编码 2。公司法定代表人 3。公司负责信息披露事务

25、人员、联系电话、传真 4。公司股票上市地、股票简称、股票代码 5。公司法定中、英文名称及缩写 26。下述（）说法是正确的。 1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 27。证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 1。制度 2。监察 3。自律管理 4。岗位责任制 28。可转换债券具有（）的性质。 1。回购 2。股权 3。债权 4。贴现 29。（）是欲取得证券自营业务资格的

26、证券经营机构应当具备的标准条件之一。 1。具有不低于2000万元人民币的净资本 2。具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 3。具有不低于2000万元人民币的净营运资金 4。具有不低于1000万元人民币的净资产 5。具有不低于1000万元人民币的净资本 30。在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（） 1。自营席位 2。代理席位 3。普通席位 4。特别席位 5。证券席位31。上市公司应将年度报告备置于（）。 1。证券交易所 2。公司所在地 3。有关证券经营机构营业网点 4。以上皆是 32。下面的（）属于证券交易。 1。房屋交易 2。债券交易 3。存货单交易 4。基金交易 5。股票

27、交易 33。证券清算中，（）。 1。清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 2。清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 3。清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 4。清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 34。证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。 1。交易行为的自主性 2。选择交易品种的自主性 3。选择交易方式的自主性 4。选择交易价格的自主性 35。证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。 1。公开 2。充分 3。公平 4。公正 5。及时 36。根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕

28、信息。 1。发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 2。中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 3。发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 4。持有发行人2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2以上的事实 5。涉及发行人的重大诉讼事项 37。系统性风险一般包括（） 1。利率风险 2。购买力风险 3。政治风险 4。信用风险 38。证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。 1。净额清算原则 2。差额清算原则 3。钱货两清原则 4。款券两讫原则 39。在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（） 1。自营席位 2。代理席位 3。普通席位 4。有形席位

29、5。无形席位 40。（）行为属于操纵市场行为。 1。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 2。证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 3。证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 5。证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券41。证券营业部的客户服务主要包括（）。 1。客户需求调查 2。对客户的一般化服务 3。对客户的个性化服务 4。客户服务的创新 42。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。 1。股

30、东大会同意本次配股的决议 2。法律意见书 3。中国证监会同意配股的函 4。配股说明书 5。配股承销协议书 43。证券的柜台自营买卖（）。 1。通常交易量较小 2。仅为债券买卖 3。费时较多 4。比较集中 44。营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。 1。设备备份 2。资料备份 3。程序与步骤 4。通讯联络 45。我国禁止将回购资金用于（） 1。固定资产投资 2。调剂寸头 3。期货市场投资 4。股本投资 46。（）属于证券经营机构的禁止性行为。 1。集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为 2。以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 3。

31、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 4。委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 5。非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 47。年度报告中的财务报告包括：（）。 1。比较式资产负债表 2。财务状况变动表 3。比较式利润表及利润分配表 4。会计报表附注 5。审计意见 48。证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。 1。事先预警 2。实时监控 3。事后监查 4。行业检查 49。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 1。证券回购的券种 2。证券回购的交易时间 3。以券融资方在回购期间

32、存放的标准券数量 4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 50。下面的陈述中（）是正确的。 1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5)的首次认购费 2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5)的首次认购费 3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如05) 4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如05)51。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。 1。收益性 2。信誉高 3。流动性好 4。流通规模大 52。证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 1。

33、出纳差错 2。交易差错 3。事故性差错 4。责任性差错 53。证券服务部可从事的业务包括（）。 1。提供证券交易行情 2。提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 3。提供合法的信息咨询服务 4。中国证监会批准的其他业务 54。按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 1。T日存款 2。T日提款 3。T+1日存款 4。T+1日提款 55。证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。 1。规定业务操作人员的操作原则 2。明确业务操作人员应遵守的操作规定 3。提出对各项业务进行组织管理的要求 4。制定业务操作人员必须遵守的职业道德 56。投资者发出委托指令的形式有（）。 1。

34、当面委托 2。代理委托 3。电话委托 4。函电委托 5。自助委托 57。证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）。 1。交易手段高效化 2。服务功能自动化 3。信息管理智能化 4。业务处理网络化 58。债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（）和加强资产管理的目的。 1。调整资产结构 2。调剂头寸 3。套期保值 4。增加资金供应 59。禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。 1。租券 2。借券 3。自有债券 4。转债 60。下面的陈述中（） 是正确的。 1。开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5)的首次认购费 2。开放式

35、基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5)的首次认购费 3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如05) 4。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如05) 第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。 1。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。 1。正确 2。错误 2。收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。 1。正确 2。错误 3。根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。 1。正确 2。错误 4。证券从业人员

36、可以买卖经批准发行的国债、基金。 1。正确 2。错误 5。新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。 1。正确 2。错误 6。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。 1。正确 2。错误 7。证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。 1。正确 2。错误 8。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。 1。正确 2。错误 9。从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 1。正确 2。错误 10。从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。 1。正确 2。错误 11。在

37、特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。 1。正确 2。错误 12。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。 1。正确 2。错误 13。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。 1。正确 2。错误 14。证券交易所管理人员可以开立股票账户。 1。正确 2。错误 15。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 1。正确 2。错误 16。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。 1。正确 2。错误 17。信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。 1。正确 2

38、。错误 18。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。 1。正确 2。错误 19。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。 1。正确 2。错误 20。证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。 1。正确 2。错误 21。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。 1。正确 2。错误22。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 1。正确 2。错误 23。证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。 1。正确 2。错误 24。证券交易风险的制度防范包括事

39、先预警、实时监控和事后监察等几个方面。 1。正确 2。错误 25。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。 1。正确 2。错误 26。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。 1。正确 2。错误 27。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。 1。正确 2。错误 28。欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。 1。正确 2。错误 29。作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为

40、目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。 1。正确 2。错误 30。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。 1。正确 2。错误 31。在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。 1。正确 2。错误 32。证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 1。正确 2。错误 33。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。 1。正确 2。错误 34。机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。 1。正确 2。错误 35。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包

41、、租赁方式经营。 1。正确 2。错误 36。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。 1。正确 2。错误 37。证券经纪商可以对大户或超级大户融资 1。正确 2。错误 38。证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。 1。正确 2。错误 39。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。 1。正确 2。错误 40。在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。 1。正确 2。错误 41。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。 1。正确 2。错误 42。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 1。正确 2。

42、错误 43。委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。 1。正确 2。错误44。如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。 1。正确 2。错误 45。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。 1。正确 2。错误 46。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。 1。正确 2。错误 47。客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。 1。正确 2。错误 48。证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 1。正确 2。错误 49。内幕交易是证券公司

43、从事证券自营业务中的禁止行为。 1。正确 2。错误 50。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 1。正确 2。错误 51。加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 1。正确 2。错误 52。在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 1。正确 2。错误 53。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。 1。正确 2。错误 54。证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。 1。正确 2。错误 55。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。 1。正确 2。错误 56。证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了

44、交易席位。 1。正确 2。错误 57。委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。 1。正确 2。错误 58。投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。 1。正确 2。错误 59。在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。 1。正确 2。错误 60。客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。 1。正确 2。错误 61。我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。 1。正确 2。错误 62。证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。 1。正确 2。错误63。按照规定，证券公司在输新股

45、网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。 1。正确 2。错误 64。证券交易的过户费是上市公司的收入。 1。正确 2。错误 65。证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。 1。正确 2。错误 66。回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。 1。正确 2。错误 67。证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。 1。正确 2。错误 68。委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。 1。正确 2。错误 69。目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。 1。正确 2。错误 70。在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。 1。正确 2。错误 参考答案 第一部分：单选题 （1）1;（