PPP项目操作程序

1、1 ppp项目操作程序 金融科 2 内容提要 n一、项目识别 n二、项目准备 n三、项目采购 n四、项目执行 n五、项目移交 3 一、项目识别（四步） n1.项目发起方式项目发起方式 na.政府发起：财政部门（政府和社会资本合作中心以下 称ppp中心）负责向行业主管部门征集潜在项目， n行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项 规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 nb.社会资本发起：社会资本应以项目建议书的方式向财 政部门（ppp中心）推荐潜在项目。 4 一、项目识别（四步） n2.项目筛选项目筛选 na. 财政部门（ppp中心）会同行业主管部门对 潜在ppp 项目进行

2、评估，确定备选项目。 nb. 财政部门（ppp中心）根据筛选结果制定年 度和中期 开发计划。 nc.列入年度开发计划的项目，项目发起方应按 财政部门 （ppp中心）要求提交相关资料。 5 一、项目识别（四步） n3.物有所值评价物有所值评价 n财政部门（ppp中心）会同行业主管部门开展物有所值 评价工作。 na.定性评价：关注项目采用ppp与传统采购模式相比能 否增加供给，优化风险分配，提高运营效率，促进创 新和公平竞争。 nb.定量评价：对ppp项目全生命周期内政府支出成本 现值与政府比较值进行比较，计算项目的物有所值量值， 判断ppp能否降低全生命周期成本。 6 一、项目识别（四步） n4

3、.财政承受能力论证财政承受能力论证 n财政部门根据项目全生命周期内的财政支出、政府债 务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展 财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政 支出不得超出当年财政收入的一定比例。 n技术可行、经济可行、财务可行、商业可行、财政可 行 7 二、项目准备（三步） n1.管理机构组建管理机构组建 na.县级（含）以上地方人民政府可建立专门协调机制， 主要负责：项目评审、组织协调和检查督导等工作， 实现简化审批流程、提高工作效率的目的。 nb.政府或指定的有关职能部门或事业单位可作为项目 实施机构，负责：项目准备、采购、监管和移交等工 作。 8 二、项目准备（三

4、步） n2.实施方案编制实施方案编制 n实施方案编制由财政（ppp中心）及行业主管 部门共同 编制，包括风险分配基本框架、运作方式、交易结构、 合同体系、监管架构、采购方式。 9 二、项目准备（三步） n3.实施方案审核实施方案审核 n财政部门（ppp中心）对实施方案进行物有所值和 财政承受能力验证。 n通过验证的，由项目实施机构报政府审核。 n未通过的，可在实施方案调整后重新验证。 n经重新验证仍不能通过的，不再采用ppp。 10 三、项目采购（四步） n1.资格预审资格预审 n项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资 格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与 资格预审，验证

5、项目能否获得社会资本响应和实现充分 竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（ppp中 心）备案。（至少3家社会资本通过资格预审） n资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒 体上发布。（资格预审公告包括：项目授权主体、项目 实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要 求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的 合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资 格预审申请文件的时间和地点） 11 三、项目采购（四步） n2.采购文件编制采购文件编制 采购文件由行业主管部门编制。 n3.采购文件评审采购文件评审 财政部门组织评审小组，评审小组由项目实施机构代表 和评审专家共5

6、人以上单数组成，其中评审专家人数不 得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家中至少包含 一名财务专家和法律专家。项目实施机构代表不得以评 审专家身份参加项目的评审。 n4.谈判与合同签订谈判与合同签订 谈判完成后，签署谈判备忘录并公示相关内容，公示 期满无异议的，项目合同应在政府审核同意后签署。 12 四、项目执行（四步） n1.项目公司设立项目公司设立 na.社会资本可依法设立项目公司。 nb.政府可指定相关机构依法参股项目公司。 nc.项目实施机构和财政部门（ppp中心）应监督社会资 本按照合同约定，按时足额出资设立项目公司。 13 四、项目执行（四步） n2.融资管理融资管理 na.由社

7、会资本或项目公司负责融资。 nb.财政部门（ppp中心）和项目实施机构应做好监督管 理工作，防止企业债务向政府转移。 nc.项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合 中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照 预算管理相关规定执行。 nd. 财政部门（ppp中心）和项目实施机构应建立ppp项 目政府支付台账，严格控制财政风险。在政府综合财 务报告制度建立后，ppp项目中的政府支付义务应纳入 政府综合财务报告。 14 四、项目执行（四步） n3.绩效检测与支付绩效检测与支付 na.项目实施机构督促社会资本或项目公司履行合同义 务，定期检查项目产出绩效指标，编制季报和年报， 并报财政部门（

8、ppp中心）备案。 nb.政府有支付义务的，按照实际绩效付费。设置超额 收益分享机制的，社会资本或项目公司应根据项目合 同约定向政府支付应享有的超额收益。 15 四、项目执行（四步） nc.项目实际绩效优于约定标准的，应执行奖励条款， 并可作为合同能否展期的依据；未大道约定标准的， 应执行惩处条款或救济措施。 nd.履约管理。项目实施机构在项目合同执行和管理过 程中应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工 作。 16 四、项目执行（四步） n4.中期评估中期评估 na.项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估。 nb.政府相关职能部门应根据国家相关法律法规对项目 履行行政监管职责。 nc.

9、社会资本或项目公司对政府职能部门的行政监管处 理决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。 nd.政府、社会资本或项目公司应依法公开披露相关信 息，保障公众知情权，接收社会监督。 17 五、项目移交（四步） n1.移交准备移交准备 na. 项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移 交工作组，根据约定确认移交情形和补偿方式，制定 资产评估和性能测试方案。 nb. 项目移交工作组应委托具有相关资质的资产评估机构， 按照 n约定的评估方式，对移交资产进行资产评估，作为确 定补偿金额的依据。 18 五、项目移交（四步） n2.性能测试性能测试 na项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交 标准对移交资产进行性能测试。 nb性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资 本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交 维修保函。 19 五、项目移交（四步） n3.资产交割资产交割 na社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目 资产知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目 实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理 权移交手续。 nb社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡 相关工作。 20 五、项