对PCT申请的一些思考

1、1 提出 PCT 申请。专利申请人可以公约约定的多种语对 PCT 申请的一些思考PCT 的设立目的专利合作条约(PatentCooperation Treaty，简称PCT)是继保护工业产权巴黎公约之后的一个意义重大的国际条约，它奠定了各国在专利领域进行国际合作的基础。PCT是主要涉及专利申请的提交、检索、审查以及技术信息传播 的合作的一个条约。在设立 PCT 之前，需要在数个国家或地区获得专利保护的唯一途径是直接向每一个国家或地区提交专利申请，每 个国家或地区依据其本国或地区的法律规定，对此专利申请 分别独立进行检索，审查、公布或公告等工作。由此就会导 致这些国家或地区对同一个发明创造进行部

2、分重复的工作。为了避免重复工作， 减轻各个国家专利局的工作负担， 因此， 设立了 PCT 申请体系。PCT 的主要程序及其优势PCT 申请包括两个阶段，国际阶段和国家阶段。国际阶段具有以下程序，中的一种在一个受理局提出PCT 申请，此 PCT 申请的效力相同于在指定的 PCT 成员国提出一件专利申请：2 形式审查。受理局会依据公约约定的标准对 PCT 申请进行形式审查，3 作出国际检索报告。国际检索单位会对 PCT 申请进行国际检索，并出具检索报告说明相关的现有技术：4 国际初步审查。国际初步审查为可选择程序，专利申请人选择后， 国际初步审查单位对 PCT 申请进行国际初步 审查，并为申请人提

3、供一份包含所要求保护的发明创造是否 满足专利性国际标准的观点的报告， 供申请人及选定的 PCT成员国专利局参考。国家阶段的程序为申请人在优先权日起 30 个月或者宽限期内依据 PCT 程序进入选定国家， 选定国家的专利局依据 其本国法律对该专利申请进行审查，以决定该专利申请是否 可以获得该国家专利。若申请人在优先权日起 30 个月或者 宽限期内没有进入选定国家， 此 PCT 申请在选定国家的效力 终止。依据 PCT 申请体系， PCT 申请在进入国家阶段之前， 已经由国际阶段的受理局进行了形式审查，国际检索单位进行 文献检索。在专利申请人选择了初步审查的情况下，国际初 步审查单位进行了初步审查

4、。 选定的 PCT 成员国专利局可参考国际阶段的受理局、国际检索单位以及国际初步审查单位 的审查结果，依据其本国的法律规定审查此专利申请，或者 直接承认上述审查结果，并依据其本国的法律规定，处理此 专利申请。因此，对各个国家的专利局来说，在一定程度上 避免了重复工作，节约了审查资源。对于申请人， PCT 申请体系有以下好处 (1) 有充足的时间考虑是否要在多个国家提出专利。 利用 PCT 申请体系， 从本 国提出专利申请至进入各个选定的国家至少可有 30 个月的 时间。 在此期间， 专利申请人可根据专利技术在各个 PCT 申 请指定国的发展情况及产品的市场前景决定是否要进入这(2)些 PCT

5、申请指定国，从而避免提出不必要的专利申请。有充足的时间在各个 PCT 申请选定国办理相关的委托手续 及专利申请事务。 (3) 可根据国际阶段得到的检索报告、初步 审查报告判断是否有必要继续国家阶段程序， 在 PCT 申请指 定国提出专利申请。 若检索报告、 初步审查报告表明 PCT 申 请明显无专利性，专利申请人可中断程序，避免产生不必要 的费用。但 PCT 申请体系也存在以下缺点 (1) 程度复杂，相关申请表格填写难度大， (2)修改频繁，专利申请人疲于适应。在PCT 申请体系获得极大成功的同时，也面临着超负荷运转、 体系日渐复杂、效能日益下降等方面的严峻挑战，因此，不 得不频繁进行修改以解

6、决出现的新问题。 (3) 获得专利保护的 时间推迟。 尽管 PCT 申请经受理局受理后， 即相当于在各个 指定国提出专利申请，但要获得专利保护，还要进行国家阶 段。由 PCT 申请选定国依据其本国的法律进行审查，授权。般情况下，获得专利保护的时间会比要求优先权直接提出 专利申请的方式推迟 2 年左右。 (4)申请成本高。 PCT 申请会 增加国际阶段的官方费用以及支付给专利代理机构的服务 费。 (5)仅发明专利可提出 PCT 申请，外观设计专利不适用。总的来看， PCT 申请有其优势但也有缺点，申请人应根据其具体情况， 合理选择 PCT 申请体系。 如某项重要技术有 前瞻性，申请人希望在许多国

7、家获得专利权，需要较长的时 间进行市场评估和办理专利申请手续，则可选择 PCT 申请。如该重要技术只是希望在少数国家获得专利保护，则可以要 求优先权，直接在这些国家提出专利申请。如某项技术并不 是非常重要，而且生命周期短，没有必要在许多国家获得专 利权，则没有必要选用 PCT 申请。中国 PCT 申请的现状及思考 中国于 1994 年 1月 1 日成为 PCT 的正式成员国，并同时成为 PCT 条约规定的受理局、 国际检索单位和国际初步审 查单位。近几年中国的 PCT 申请数量迅速增长。 据世界知识产权组织统计， 2005 年中国共计申请 2503 件，首次挺进申请量排名前， 2006 年共计

8、申请 3951 件，同比增长 57.8 ，2007年共计申请 5456 件，同比增长 38.1。3 年的增长速度皆居世界各主要国家之首。在 2007 年全球企业 PCT 申请公布量排行榜中，中国 PCT 申请量位居世界前列的有华为和中兴两家公司。华为从 2006 年的 13 位跃升至第 4 位，创下发展中国家企业的历史新高。中兴也从 92 位升至 52 位。尽管中国 PCT 申请数量增长迅速，但在漂亮数据的背后，显现的却是盲目、攀比的心态。 利用 PCT 体系进行多国 专利申请，获得专利授权的时间会延迟，而且费用较高。如 果不是一项有前瞻性、技术生命周期长、并希望在许多国家 获得保护的重要技术

9、， 专利申请人通常不会选择 PCT 申请体 系。正是由于 PCT 申请体系适合于有前瞻性、 技术生命周期 长的重要技术，所以， PCT 申请量会作为评估创新能力的参 考指标之一。为了提升政绩、争取知识产权成果排名，各级 知识产权部门大力鼓励其本地企业多提出 PCT 申请，并给予 相应的资助。 而企业为了标榜研发创新能力、 争取政府资助， 或者是对专利排名的痴迷， 不计成本、 盲目地追求 PCT 申请数量。甚至有些企业根本就不了解PCT,但在各方面的宣传与鼓动下， 也提出一些 PCT 申请。 由此，产生了大量没有必 要的 PCT 申请，造成资源的浪费。另外，国内专利代理机构的涉外专利事务处理能力弱，与外国专利代理机构的沟通能力差，并不能很好地协助国内 申请人办理国家阶段的事务， 导致多数 PCT 申请在国际阶段 之后就不了了之，并没有在相应国家获得专利权，造成申请 人极大的损失。对于目前的 PCT 申请情况， 各级知识产权部门应起主导作用，积极地予以扭转。首先，知识产权部门要自己了解PCT,认识到PCT有优缺点。其次，要正确宣传 PCT,让