上海监理工程师教材要求

1、第一章 建设工程监理概论我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。研究的对象是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用（投资）目标、时间（工期）目标和质量目标的控制。我国建设工程的管理基本上采用两种形式。对于一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理；对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行管理。建设工程监理作为我国建设领域的一项重大改革，从组织体系上改变了传统的建设单位、承包单位二元管理模式，形成建设单位、监理单位、承包单位三方以经济合同为纽带，以提高工程建设水平为目的，互相协调、制约的新

2、体制。所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理单位，接受建设单位的委托，依据经建设主管部门批准的工程项目建设文件（批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件和施工许可证等）、有关法律法规规章和标准规范（如建筑法、合同法、招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，建设部等部门规章以及地方性法规等，工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范等标准规范）、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是

3、政府部门，他具有明显的强制性，是行政性的监督管理，任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。建设单位、也称为业主、项目法人、是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。决策阶段监理主要是咨询合同，设计阶段监理主要是设计合同。建设工程监理范围和规模标准规定中对实行强制性监理的工作范围作了具体规定：国家重点建设工程；大中型公用事业工程：项目总投资在三千万以上供水、电、气、热市政工程，科技、教育、文化等项目，体育、

4、旅游、商业等项目，卫生、社会福利等项目，其他公用事业项目；成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在五万平方以上；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资在三千万以上的社会公共利益、公众安全的交通、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目。建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。建设工程监理科学性主要表现在：组织管理能力强、经验丰富的人员担任领导；足够数量丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；健全的管理制度；现代化的管理手段；掌握先进的管理

5、理论、方法和手段；积累足够的技术、经济资料和数据；科学的工作态度和严谨的工作作风。独立性：公正、独立、自主原则展开监理工作。按照独立性要求，工程监理单位应当严格按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标注、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等规定实施监理。与承包单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理过程中必须建立自己的组织。公正性：特别是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承包单位的合法权益。建设工程监理的作用主要表现在以下几方面：提高建设工程投资决策科学化水平；实现建设工程投资效益最

6、大化；规范工程建设参与各方的建设行为；促使承包单位保证建设工程质量和使用安全；促进工程建设领域管理体质的改革。 补充：实现建设工程投资效益最大化以下有三种不同表现：1.在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；2.在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或建设、维护费用、全寿命费用）最少；3.建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。规范工程建设参与各方的建设行为。还需要建立另一种约束机制，能在建设工程实施过程中对工程建设参与各方的建设行为进行约束。建设工程监理制就是这样一种约束机制。可以有效地规范各承包单位的建设行为，这是约束机制的根本目

7、的。另一方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为，从而避免发生建设单位的不当建设行为。我国建设工程监理的特点与发展趋向特点：只为建设单位服务；强制推行；监督功能；强调质量目标；协调是重要工作；优质优价和合理化建议提奖；双重控制市场准入：企业资质和人员资格的双重控制。发展趋向：加强监理市场规则和机制的法制建设；适应监理市场细分的需求，全方位全过程监理发展；优化工程监理单位结构；加强继续教育工作，不断提高从业人员素质；接轨国际惯例，走向全世界：不仅要迎接国外同行进入我国后的竞争挑战，敢于到国际市场与国外同行竞争。监理工程师定义：监理工程

8、师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权。总监理工程师、总监理工程师代表和专业监理工程师都应是取得国家监理工程师执业资格证书，并经注册的监理人员。初始注册有效期为两年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册手续。若注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册，但一年内不能再次进行变更注册。素质要求：1.组织协调能力；2.工程技术知识，工程建设经经济、法律和组织管理理论知识；3.对工程建设监督管理能力。我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册。监理工

9、程师法律责任的表现行为主要有两方面：一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为。违约不一定违法，违法一定违约。如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理单位违约，由监理单位承担相应的违约责任。工程监理单位：工程监理单位，它是当前监理工程师的执业机构。上海市工程监理工作的一些做法：最早建立工程监理交易有形市场；率先推出建设工程监理责任保险；先期开展工程项目管理业务；率先实行安全监理；执行上海市建设工程材料准用管理制度：凡实施准用证管理的建设工程材料，未按规定取得准用证的，本市建设工程不得使用；开通上海监理信息网站，工程咨询网；对住宅建设监理实行督导。施工监理就是要如期履行

10、施工阶段委托监理合同所规定的服务内容。包括工程质量控制管理、造价控制管理、进度控制管理和竣工验收等工作。在现场监理具体的动作中，应当始终抓住对施工合同的管理。施工监理基本工作内容：确定项目总监理工程师，成立项目监理机构；编制建设工程监理规划；制定各专业监理实施细则；规范化地开展监理工作：1.工作的时序性2.职责分工的严密性3.工作目标的确定性；参与验收，签署建设工程监理意见；向建设单位提交建设工程监理档案资料；监理工作总结：其一，是向建设单位提交的监理工作总结。其二，是向监理单位提交的监理工作总结。施工监理的行为方式可归纳为：指令和指示；监督；检查；确认；协调；建议。监理大纲：为承揽到监理业务

11、而编写的监理方案性文件。是监理单位经营部门或技术管理部门人员编制，也应包括拟定的总监理工程师。主要内容：1.拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍2.拟采用的监理方案3.将提供给建设单位的监理阶段性文件。监理规划是监理单位接受建设单位委托并签订委托监理合同收到设计文件之后，在项目总监理工程师的主持下，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则：专业监理工程师针对监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件。监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，它们之间存在着明显的依据性关系。对于简单的监理活动只编写监理实施细则就可以了，而有些建设工程也

12、可以制定较详细的监理规划，而不再编写监理实施细则。（实际上不可行）监理大纲、监理规划、监理实施细则不同之处：编制审批人、编制时间、编制深度；其关联性：根据工程运行规律都需要不断补充、修改和完善。常用的项目监理机构组织形式种类：直线式：特点是项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令；职能式：一般适用于大、中型建设工程；直线职能式：保持了直线式直线领导，又保持了职能式组织目标管理专业化的优点。要注意防止职能部门与指挥部门产生矛盾；矩阵式：是由纵横两套管理系统，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。但由于纵横向协调工作量大，要防止扯皮现象，产生矛盾。项目监理机构人员配备：总监理工程师

13、应由具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任。总监理工程师代表应由具有两年以上同类工程监理工作经验人员担任。专业监理工程师，应由具有一年以上同类工程监理工作经验的人员担任。监理员属于工程技术人员，监理员没有相应岗位责任的签字权。监理人员数量一般不少于三人。项目总监理工程师代表职责：负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。总监不得将五项工作委托总监代表：主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审批签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；

14、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配、调换不称职的监理人员。项目专业监理工程师职责：负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更、并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记，记录当日主要的施工和监理情况；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭

15、证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。造价控制、进度控制是每周（月）末进行考核；质量、安全控制是工程各阶段末进行考核。项目监理员职责：在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监

16、理工程师报告，做好旁站监理记录；做好监理日记和有关的监理记录，记录当日的检查情况和发现问题。项目旁站由现场监理人员负责具体实施，并规定了旁站监理人员的主要职责。安全监理不能代替承包单位的安全管理。建设单位组织技术交底和图纸会审。下达开工令前，建设单位主持第一次工地会议。总监主持工程例会，专监主持专业会议。分部、分项工程质量验收证明书，监理单位应写质量验收意见，在监理单位意见栏内，总监应亲笔签名，盖项目监理机构章。建设单位、设计单位敲公章，施工单位敲质量部门章。质监机构验收阶段，参与各方对竣工验收不能形成一致意见且不能协商时，可以进行裁决。监理单位组织工程竣工预验收，内容：对承包单位的竣工质量保

17、证资料进行检查，确保符合相关的验收规定。简答题：1、建设工程监理制度及其目的？P3答：建设工程监理制度主要包括建设工程监理管理体制和建设工程监理政策法规体系。目的：建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、社会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。2、为什么说监理工程师的执业是依法监理？P12答：监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。建筑法明确提出国家推行工程监理制度，建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工程师的多项职责；监理工程师的主要业务是受建设单位委托

18、从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。3、介绍上海工程监理责任保险背景？P14答：2000年底，国家实施了建设工程竣工备案制，工程监理的质量责任加大。上海市为了增强监理单位抗风险能力，提高监理业的信誉和地位，依据上海市建设工程监理管理暂行办法（上海市政府令第70号）鼓励监理单位参加责任保险的精神，由市建设监理协会与天安保险股份有限公司共同努力。于2002年初开发了工程监理专业责任保险条款，并报中国天安保险监会批准。4、施工监理和监理人员主要行为责任有哪三种？P21答：监理行为不力、不当或不作为责任；监理行为过错责任；监理行为犯罪。5、工程竣工验收的监理工作内容、负责人员、配合人员、工作

19、成果及工作依据？答：审查承包单位提出的竣工有关技术资料，项目总监理组织检查，参加建设单位组织的竣工验收工作；建设单位和项目总监负责，各专业监理工程师配合；成果为竣工验收监理工程“质量评估报告”；依据国家有关工程竣工验收备案的规定。第二章 工程监理相关法律法规宪法、法律、行政法规、部门规章、地方性法规和政府规章、自治条例和单行条例、规范性文件，排列越前效力越大。法律与行政法规不一致时，以法律为主。规范性文件行文基本特征：文件内容是作者单方面意志的表示，具有极强的强制约束力；在效用方面一般均实行“不溯既往”和“后法推翻前法”的原则。不溯既往：文件效力所及只针对正式成文（生效）之后发生的有关事务。后

20、法推翻前法：新文件形成之后，与其规定不一致的“旧文件”即行废止，以新文件为准。建筑法建筑法是我国工程建设领域的一部大法，适用于房屋建筑工程及除法律责任章外（除第七章外）。第十四条 从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的职业资格证书，并在职业资格证书许可的范围内从事建筑活动。第三十二条 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应该报告建设单位要求设计单位改正。第三十五条 工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检

21、查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。合同法第二百七十六条规定，建设工程实行监理的，发包人应当与监理人采用书面形式订立委托监理合同。监理合同是属于建设工程合同。发包人和监理人不是个人，是一级法人。刑法第一百三十七条规定，建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。建设工程质量管理条例规定，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位是质量责任主体。建设工程安全生产管理条例第五十八条规定，对注册执业人员（当然包括注册监

22、理工程师）未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，造成重大安全事故的，终身不予注册。建设工程监理规范（GB50319-2000）是工程监理法律法规。监理规范是一部关于施工监理的行为规范，是项目监理机构具体从事施工阶段全方位监理工作的依据。监理规范制定目的：为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为。监理规范术语：监理机构、监理员、工程计量、临时延期批准。项目监理机构应按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。工程监理企业资质管理规定于2001年8月23日通过，自同年8月29日发布施行。工程监理单位应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量、工程监理业绩、单位负责人和技

23、术负责人所具备的条件等申请资质。工程监理单位的资质包括主项资质和增项资质。主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。增项资质级别不得高于主项资质级别。工程监理乙级：单位负责人和技术负责人应当具有10年以上，单位技术负责人应当取得监理工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的人员不少于15人。工程监理丙级：单位负责人和技术负责人应当具有8年以上，单位技术负责人应当取得监理工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。资质申请：新设立的工程监理单位申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管

24、部门办理资质申请手续。新设立的工程监理单位，其资质等级按照最低等级核定，并设1年的暂定期。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理单位资质的主要职责：审批本行政区域乙级、丙级工程监理单位的资质。其中交通、水利、通信等方面的工程监理单位资质，应征得同级有关部门初审同意后审批；审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理单位资质的变更与终止；制定在本行政区域内资质管理办法。资质年检内容：检查工程监理单位资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。工程监理单位年检结论为：合格、基本合格、不合格。基本合格的条件：不低于资质等级标准的80%。工程监理单位在规定时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效，而且一年内不得重新申请资质。市政公用工程中给水排水建筑安装工程二等工程：2-10万