合规管理岗位职责

1、合规管理岗位职责【篇一：合规部各岗位职责（定稿）】合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门 证照的申请、年检、变更材料的准备工作。2、法律事务：完成公司各类合同原件审查，分类、归档等工作（具 体标准及流程见公司合同管理制度）。3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协 助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取 反馈意见，及时进行更新和调整。6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行

2、处理。7、负责公司各项目的法务尽职调査，法律风险控制，项目运营合 规审查及项目工作流程合规审查等。8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事 事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。10、完成上级领导交办的其它工作。合规部合规专员岗位职责1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审査,分类、 归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、 培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对 外谈判（

3、具体标准及流程见财务审查制度）。4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。6、7、5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风 险评估意见书。8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常 运营。9、完成领导交办的其他工作。【篇二：合规部职责和工作内容及其构架】一、合规部经理职责和工作内容：工作职责1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册 和其他合规风险管理规章制度;2、起草年度合规管理

4、计划;3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展;5、起草合规报告；6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持;7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见;10、开展反洗钱相关工作；11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询;12、踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议;13、领导指派的其他相关工作。工作内容1. 起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：a.负责公司

5、合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律 文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商 务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。2. 法务管理制度的建立与维护a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b. 起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法 经营，预防和控制公司经营中的风险。3. 负责集团对外投资、尽职调査、资产重组、企业并购、股权转让 等重大经济活动法务方面的工作4. 对疑难应收账款的催收乩配合、协助各部门对应收账款进行催收；b.直接办理疑难应收账 款的催收。5. 办理集

6、团法律纠纷的诉讼和仲裁事务a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件 证据收集、诉讼材料准备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提 交公司领导和外聘律师研究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递 送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出情况；f.跟踪诉讼或仲裁 案件案情进展并及时反馈领导；g.判决或裁定出具后，接洽法院和 仲裁庭并执行庭审事宜。6. 法务培训:&拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；b.安排对公司 员工进行法律培训。7. 法律咨询与研究:a.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导; b.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收

7、 集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规 的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。&参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、 合并、破产、解散、公司设立等工作，并提供法律意见，出具法律意 见书；9.管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估 意见书；10. 参与集团公司其他与法律有关的日常事务二、合规部专员职责和工作内容1、审査公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者 修订建议2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行 合规工作规划3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进4、负责公司各业

8、务领域合规工作的推进、整改、审计、考核6、5、定期向主管领导汇报合规工作遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改7、开展合规培训宣贯工作 8、合规经理交办的其他事宜三、合规部合规助理职责和工作内容1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性 审査等）。2、协助向部门经理汇报合规相关重要事项。3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。4、负责制作合规培训资料。5、协助完成信息安全管理企划书。6、协助完成反洗钱日常管理工作。7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划 业务。8、负责管理公司合同专用章。部门构架合规部经理合规部合规专员合规部合规助理%

9、【篇三：法律合规部岗位职责】浙江商旅支付服务有限公司法律合规部岗位职责部门主管1指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和 利益。2. 全面负责负责主持法律合规部的全面工作。3. 负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作法务岗1. 负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规 则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部 门报告合规风险事宜。2. 负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文 书初审和法律文书审査及会签工作；不定期举办法律知识培训；参 与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。3. 负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。4. 担任部门oa系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人 员收阅，完成后归档保管。5. 担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、 编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。6. 专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中 用印。7. 兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作 的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整 性。8. 加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。向客户发放反洗 钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。合同规章