CX-004-1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序(安全

1、文件名称危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理程序 文件编号CX-004-编 制 人审 核 人批 准 人编制日期审核日期批准日期颁发部门质量管理部生效日期发送部门公司各职能部门1 目的与适用范围本程序规定了本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制策划的管理要求。本程序适用于本公司科研、生产、试验和服务全过程的危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。2 引用文件 无3 术语3.1 危险源：可能导致人身伤害、疾病的根源、状态、行为或其组合。3.2 危险源辨识：识别危险的存在并确定其特性的过程。3.3 风险：危险事件发生或曝露其中可能性和由事件或曝露其中导致伤害或疾病严重程度的组合。3.4 风险评价：评

2、估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。4 职责4.1 管理者代表负责批准“重点危险源及控制计划清单”。4.2 安全环保部负责组织危险源辨识及风险评价；负责组织重点危险源的风险控制策划；负责对各部门危险源辨识和风险评价、风险控制策划的监督检查。4.3 工程设备部负责基建工程等新改扩建项目中的危险源辨识的组织策划工作。4.4 各部门负责本部门范围内的危险源辨识和风险评价，负责对本部门危险源的风险控制策划。 5 工作程序5.1 危险源辨识5.1.1 作业活动场所的划分：公共场所，如食堂、会议室等；生产经营活动、服务区域的场所,如磷酸可待因车间等；辅助生产活动场所，如原辅料仓库等；危险危害作业与特

3、种作业活动，如危险化学品的操作、高处作业、其他特种作业等。5.1.2 危险源的分类依据危险源特点，按以下两种方式分类：（1）按危险源导致的危害类型，结合本公司实际，将危险源后果分为十五大类： (a) 物体打击；(b) 车辆伤害；(c) 机械伤害； (d) 起重伤害；(e) 触电； (f) 淹溺； (g) 灼烫； (h) 火灾；(i) 高处坠落；(j) 坍塌； (k) 化学性爆炸；(l) 物理性爆炸；(m) 中毒和窒息；(n) 噪声、粉尘等职业危害； (o) 其它伤害等。（2） 按事故直接原因类型，将危险源根源分为六大类：(a) 物理性危害和有害因素； (b) 化学性危害和有害因素；(c) 生物

4、性危害和有害因素；(d) 生理、心理性危害和有害因素；(e) 行为性危害和有害因素；(f) 其它危害和有害因素等。5.1.3 危险源信息收集（1） 危险源的辨识应考虑以下因素：(a) 常规和非常规的活动；(b) 所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；(c) 人员的行为、能力及其他人为因素；(d) 来自工作场所外部会对工作场所内组织控制之下的人员造成不利于职业健康安全的危险源；(e) 来自工作场所周边、由组织控制下的与工作有关的活动产生的危险源；(f) 工作场所中的基础设施、设备和材料，不论由组织或其他部门提供；(g) 组织、组织的活动或材料的变化或已纳入计划的变化；(h) 职业

5、健康安全管理体系的变更，包括临时的变化及其对运行、过程和活动的影响；(i) 任何与风险评价和必要控制方法的实施有关的适用的法定义务；(j) 工作场所、过程、装置、机械、设备、运行程序和工作组织的设计，包括其与人的能力相适应。（2） 在危险源辨识时应考虑常规和非常规情况，包括“三种时态”和“三种状态”。（3） 三种时态：(a) 过去时态:作业场所过去遗留的危险源。(b) 现在时态：作业活动及场所现有（或拟定）控制措施下的危险源。(c) 将来时态：作业活动开展后可能出现的危险源。（4） 三种状态(a) 正常状态（常规）：指正常的活动、服务情况，如机械设备、器具正常工作等。(b) 异常状态（非常规）

6、：非正常的活动、服务情况，如机械设备的试运转、停机、故障和恶劣天气（雨天高温寒冷）。(c) 紧急状态（事故）：指不可预见因素带来的重大危险危害，如地震、火灾、爆炸、倒塌等。5.1.4 危险源的辨识方法：可包括询问和交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息等。5.1.5 危险源辨识过程：安全环保部负责组织各部门对危险源进行辨识, 由各部门填写本部门的“危险源辨识和风险评价表”，并根据危险源风险评价方法进行初步打分，报安全环保部审核后返回各部门,由各部门第一负责人批准。5.2 危险源风险评价5.2.1 危险源风险评价步骤（1） 确定科研、生产、试验和服务场所、活动和行为的危险源；（2） 对危险源

7、进行定性或定量评价；（3） 确定风险程度和重点危险源。5.2.2 危险源风险评价方法 依据作业条件危害评价法（LEC法）对危险源进行定量评价。计算公式：DLEC 其中： D危险源风险等级分值。L事故发生的可能性。E人员处于危险环境的频繁程度。C发生事故可能造成的后果。L、E、C标准表的取值见表1。表1 LEC标准表L值E值C值事故发生的可能性L取值人员处于危险环境的频繁程度E取值发生事故可能造成的后果C取值完全可以预料1024小时1010人以上死亡100相当有可能6每天工作时间629人死亡40可能,但不经常3每周几次312人死亡15可能性小,完全意外1每月几次2重伤7很不可能,可以设想0.5每

8、年几次1轻伤3极不可能0.2非常罕见0.5值得关注1实际不可能0.15.3 重点危险源确定5.3.1 危险源风险等级划分按D值的大小，将危险源风险分为、五个等级， 见表2。表2 危险源风险等级划分标准D值危险源风险等级危险性程度320级极其危险，不能继续作业160320级高度危险，需立即整改70160级显著危险，重点控制2070级一般危险，需要控制20级稍有危险，加以防范5.3.2 重点危险源的确定：（1） D值在160分以上的为不可接受风险，应立即组织整改，采取了适当措施后重新评价，直至达到可接受程度；（2） D值在70分以上的确定为重点危险源.此外，有下列情况的可直接确定为重点危险源：(a

9、) 不符合法律、法规和其它要求的；(b) 曾经发生过事故，且没有采取有效措施的；(c) 直接观察可能导致事故，但无适当控制措施的；(d) 相关方有抱怨、投诉或合理要求的。（3） 安全环保部根据各部门的“危险源辨识和风险评价表”，组织相关技术、管理及专业人员进行风险评价，确定重点危险源，填写“重点危险源及控制计划清单”,并在各部门“危险源辨识和风险评价表”中加以标识。5.4 危险源风险控制的策划5.4.1 依据危险源风险等级，制定控制措施。控制措施应按消除风险、取代、工程控制、标识、警告和（或）管理控制、个体防护用品的顺序选择；如优先采取先进工艺和无毒材料等治本措施；其次采取低毒材料、设备改进、

10、加装安全装置、消音设施等措施；再次采取劳动保护用品措施。5.4.2 可选择的控制措施包括：（1） 设备设施的控制措施：设备防护装置、通风设施、联锁装置、减噪声设施、登高设施、运输车辆等的增加、改进、更新和零部件检修、更换等；（2） 管理措施：文件制度的制定和执行、重点部位检查、安全警示标志设立、人员持证上岗等；（3） 防护措施：劳动防护用品的购置、发放、使用和增加休息时间或间隔轮班等；（4） 应急措施：应急预案的编制、消防器材和应急设施的配备等；（5） 目标措施：针对本公司重点危险源的实际情况，对于需要采取特别控制的危险，可以通过建立目标和管理方案的方式进行控制；（6） 教育措施：通过培训、宣

11、传、演练，提高员工安全意识。5.4.3 风险控制策划的过程：（1） 安全环保部负责组织重点危险源相关的技术、管理人员进行公司级危险源风险控制策划，将控制计划填写在“重点危险源及控制计划清单”内，“重点危险源及控制计划清单”由管理者代表批准后下发各部门执行。（2） 各部门负责组织本部门危险源风险控制措施的策划，将本部门策划的控制措施填写在本部门“危险源辨识和风险评价表”内，报安全环保部审核，经本部门第一负责人批准后执行。5.5 危险源辨识与风险评价的更新5.5.1 危险源辨识与风险评价更新每年进行一次，年初由安全环保部负责组织各部门实施。5.5.2 根据本公司实际，出现以下情况应及时辨识和评价：（1） 发生重大事故、事件，需进行原因分析时；（2） 计划将运用新工艺、使用新设备或材料及采用新技术等；（3） 法律、法规的调整和废止影响危险源的辨识和控制时；（4） 计划有相关方到现场实施新的作业活动时；（5） 生产经营活动、服务中出现新情况、新问题时。5.5.3 安全环保部应组织相关部门对危险源进行重新或补充辨识与风险评价，并提出相应的控制措施。5.5.4 危险源发生变化或更新时，安全环保部应及时将新的辨识和评价结果印发到