2期货法律法规必考知识点总结

1、设V公利融经纪叩务5%UJ MX变动甥空司停业营业证川魏瀝出机构管陕陽以上椰足徴帀撓内吐虫机沟变処沬人、住斯、苗训场所址立、终1L营业场所轴聘肯席凤险行I噺餡僧般东或空际控制人从耶住駅iW-Wi 爵市请金融酗I货舛纪业务交炳曲业务全面结休业务?nu=4jion 万 r 000 万 I申诂炸址塔辭也命衣木空处人2年TOOO 万A|亿期货法律法规必考知识点总结K公对曲书艮.主庸，独5.金融期借结U业铅3个M禅诗？1向i皿申诸命汕业勢20订答复G冋派M机松Ji报書m剂5|送内t除血弘反、TT牛命诃电或违刃4（!为3天九 证霁抵保讦命 -15亿）叭解除职务、JO.开除空三5年托看、停业、行处罚-3即I

2、不胃申 ：i筋晋成为车适半人选=70%=100%=40%550%18从妙人员辞职、死门等10H内报协会 协会耍慫戚从血人员 10 U内报UE监会和派岀19、从业人员述续2年木执业要参加后续培训20、从非人员门律恰理的具体办y：由协会制订.证监会黴准21、申错设立交易所不需要交（理來会、茶薪会、监窗会以外的 高骨及亲W的名单从简肪22、公司借入次级债务可按规运比例汁入罚赍木23、公司应严格执行：业务神理规定、凤冲理制度24、交易所只能对绑R会员结段 收取和追墩探证金，以 fA-Vin保金、风险准益金、口TF资金代为承也ft任.25、交易所违约会员保证金不足的，当以辻约会员的结畀扣仪金、 口冇诳金

3、、交易所金、交易所白冇诳金襁担26、全面結舁会W期货公司调整结尊会結幫外备金址低余渝的, 应当在Fl结算前向交易所、述金安全存怜监控机构（风险监背指标汇总农净说木计筛衷27、凤险监W报衣 Z8 保障垦金李皮结束后15 口内交财务监忡 批科;年度收iil划、决W报告业务监怜统筹骨理、使用，定期核金f交易结倬会员=不川为II结翳会结弊 结專会貝J金向结会 1特殊结济会员J对为北结徐会员结#非结舁会交易所30. ff需凤险疔在爭度幻虫10日内毎年I月20 H前31. 交易所向证监会每徐疫缩知订 4个丿I 紂爷盛结束后 15 H内 何年皮结束后初U内*结算会员非结弊会员向派出机构报告交 JlttJUK

4、32、公司很送凤险报衣于派山机构 刀度终了 7 | 年度终了 3个J12010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、e期对ttW么W的诽批为J个丿期货公诃的威立审批为6个丿人期货公胡成V后无正肖理由3个月小卄始经営诚连续停亚3个的直撤铸审旅尿格 甲请舍班细縣贸枯的.爻艸3个力内作出JKQ.欣得丫（硏6个内木収得会aimiM欠效 01 IP业务的化20 |1内仆：出批乜，期货公诃那业肚疋监会批.左2个内（2条为20 H内，那典址11机构20 U内（I条2个片）卬批. 屯P?许1瓠价格.内释父场的幼以於批淮丽対冷书人15个久剧H限制殳SK3OHW公诃不符含再饺性经什 M险指标不介的20内上报.

5、整改时对九20|内.11於咬花牛灯311内解除 出編.込绞辽标3个丿的解除?1*期及虽人诉讼.忡哉或冻皓的.5 口内报皆.咖制伽财范用科I异常件况皆伶父易的为3 H. MUB 15日、2、3、5,6.7.趴9.5 30曰上报慈酣况和工牛报皆年后4个月 处同从木为3万以氏m的腔权稣押.转让变更幺細 邑3 H内报竹期後公“耳.teinfe圧5 H内扌N仙派出机构C10.胃席闪納1金决疋IIHI内报吉、对启it仙任命和违现粧调传足3 li tt罚为3万A以下.对受曲.IF法V利的着化处分.1。日、 2070.年后3个月Ik 管人员伍职戢总取得30 H内上 过療作废- 1213. S114, 月后二、

6、年R的 ttr1. 卜列不得扭任交易所G*人.务人员：解职务、Iftf冇或格之H41i5年内2. 期竺竺輕对空彗观则抽样戚金向检白3. 歸和的我料保R 5年以上，其他的移20勺: 三、金檢的比较SK近期後公可汁册玄木低5）0万-贾币竇金卅廉不低r貼四、袪加&处罚.1. M熬19畫料I. n大IB分期黄交ft所出畑的按m鬲储冬处罚大加分iff券公司违U!的按圃览70簽fcffL2. 期贾公司接收全权委托的.对交易描失承那i不趙过损失80%奇任.3. 朗竟公司対交易结果釣逾知方式約定不明确fl不施证明门己无过的.承执損失不粗过如4. 期公诃保讦金不足.交tt所八处时通til.战飛伏曲60%客户保证

7、金水圧的，期货公司几及W迹如的承Wk的80%5. 期交所ft许期IS公司开仓透支空的承扒损失的60%期角公同允iVKP开金投贯交fi的，承扣80%五. 比例的比较K变柚期赏交易总保匹金比例低十合钓怀的颔的20%.2. 保韓苹金，按歩货交易所06年金的159織纳-肃续的：期负交拐所按照乎续费的3%代抓代缴 期贷公讨按埶代理交易额的千万分之五一千万分之I備纳侮手度历15 |1册納达到8亿了可以用请不槪纳3. 机构投駅右损夂的，10万以内全新粗过的按照80績/b个人10万元以内的全陪.粗过祁分90%賂-4期ft交按JR F续费的邮保证佥诉讼金颂|1芮贾产10%以丄的为車人串I頁应及討报仏5. 期货公

8、司城阻fi伶指标与上变动彎的应5H内报告派出机构全津郢#$和股东六、设立期A公司条件，k从业人员不少于5人，有资格的管用人员不低3人.2. W勺5%以上股久的， 实收论事和净卢不低3000力.经*2年以上1很逬2年屮I年盔利 或，实收资本净资产低1；2亿元 净盼的50%.述竹负侦的50%.对外投9H金新期货公小小粗过g产. n内尤处m不跖行为：剛t人如“然人股仆入期、削。贾删3. 持股100%的股东：卸贯本还不低1 10亿尤.不适用的净憐产不低于15亿4. 设立金融WIffif?紀宦楼的.前2个月风险指标合规.奇件2年内无处罚变更比例満50%的待例)控股收东 的浄资产不低亍3000万设立松业部

9、的 W3个刃的J4K指杯介规.An I年内无处R.七、高耳人员的任取格：K -O1i Ki If期货.证券、Nil -怨曲3年以上iilL经济管理5年以上，2. 独#事：(1期货-证弄、幺ih #律5年以上或冇ft级职探: 本科! 於质测试；冇时何和怙力3. 苣串K.监邱公4席2 期货3孙:，其te金雜4年.会i仁 法律5年7 本料：资城测试4经理称：朗赏贯格：本科：资茨测5总&理.倒总经理：6, n/ftxp?rfi期货资冷本科；戡蒯臥7、営业a负齐人：(D期本科；期货3年货命融4年经险除职务.撤谄茨辂.刃除Hfe5年收到处罚.对托仔整恢柠业邸ft帀人的3年从 不适当人选2年内 期锻10年.

10、金融01*人8年以上科tt宽至&科：具有研究纶除期费年限外科放宣1年监爭会主席?.总经理.副总经理卫席J4险仃冇证监会核冷.其他右氓出II构核准 和列外高肯任职摘換恂即失效：tt#車诛监屮、ttili弟改申事2. 董半长攻监耶会勺;席、监爭会矩席代串长、两个KA股监爭和申3. 苛业部贪人改英他泮业部0贲人八、期从业人员管：返3年内无处住的可以被聘任九、Il期货结算业务，I 申请金融业务給算资格的条件： 经纪资Kh負资人2年经驗：岛符人W、控股股*2年内人处罚- 近3年内无期贷公司无处罚、严求的用贷交易结附申件2申请金瞪期货慣格，除I外 艷邱长-正陋总字理屮至少2人证券或期货5年以上至少I人期纂

11、5年W上II 3無営理经於 注册9r4iiE2个J4险监怜指林上拚3勺少I勺诵利n毎李应人客户权益总離不低imoo竹 歎K暮ff资户不fc J 2i 厂金鰹対滋木不低5亿不适列的净资产不ftU：8亿 董申长、正电总经理屮金少3人证券或期货5年以上金少2人期货5年WR3年管理经聆 芳册鞍木画.2个片凤险监管彳世、33辻融利 1L阿&反木*尸1(&总额小低J 3亿，抄松股幺貳产小低JToI或询3勺屮少2年却林itf丿丄粹门权益不低J1亿心 押找股乐净贯木i、tn w亿-不鬲 净资j/、低丁 15亿4、全ifil结rr会厲按砂，1W的规淀建立保r金制復按服L1的规定建立K & W復期货公诃被接緘 t

12、tf?.终止会圾的，3 H内向_金向结舷员X结算会员签订变更终止协议的.3 11内向|h二、审加1風脚冷 金向结许会员调幣绪牌会员的结ff金最低余潮的应向IFHsn机W报告十、风险fi管措标K期锻公用：？!资木不低r 1500 7j办鲨木不lij客八权益的6%净哦本徐營业韶家数不低r300力净笛术/净歌i产不低于40%放动戟产4ft妙赏木不低丁100%朋/净时!150%3000 万4500 万pr7rs7? K益总眦的可 期15公詞委托贰他机构从申IB的.净鞍木不低J 从H交易结轩业务的-净资本不得低丁 从斛全rtm算业务的，净矗4不釧iir 发牛:重人申用报告重大申顼址导致净炭产芟幼10%以

13、上的 +-.川业铮(中间介绍业铮)K证券公诃的条件，CD屮请W6个丿j的卜列指林合姚 具竹宾行幺员分级结算M必2个月)4险监怜循林符合规定。 从业人员，总部主少5人.管业和至少2人2. 用每半年向派山机构扌H送舍规性检代报竹(-)期货交易管理条例经典总结本法规大部分是fi经过貉14会批准的，下列特U结鼻会员的结算由证监会批准，在枚到申请3个月内决定.2. 期货公司的成立在证H会受理申请后6个月内决定期虫公可及賣大诉組忡第、Kft结或用于IS保的，期货公司、相美股东、实际fi人应在事发jg内报告3. 期员公司成立后无正当理由jft过3个月开业后无正当理由3个月的，证曲会注许可证-应当为刻ft*本

14、.貨币出竇不低于4期货公司成立条件 注册鬣本JM务风险程度*A金b近髙管人员有相关的执业*格，从业人员有从业ft格.有11全的制度.5. 期贷公司的行为，下列fi证监会批權，（瞼4、7外受理申请后2个月决定立停业解tt等4.交更注册竇*（受理申请后20 B内决定）交更5%以上眈6、炷、ut釈#终止缈期员fi育机构7其他!形C旻理申请启20 B内决定6 货公司的行划 下列観证监令激出机构（分佛批准X （gMU请后20日内肉I）XE法人、住所成曹业禺所 设立劣內期0疑言机枸破更内机构的场所.负录人、绘管（4）.其他和7、期货交A所应发布,成交仏成交詆 持仓豎.收金价垢开盘价.星怅价与*价n时行1*

15、未经交易所批不得发布V帕8.财交B苗的行为.下列事及交月所先决定.后h （丸决定）貫保证金、调脚庆、限制量大持仓V停交易.MttKdmtt9、期货交易所的行为I下列事项题证JMHKMtW，C5fett）交曷A种交功-含同交功住和舶W刑e动.含并分立解仪10.未屋证曲会电（,并报国务Rft.交A所不得从事s祟投9h非自用不动产投责IU程灣査内”息，经证戡合批冷可以限制有美人员停止交A不俎过EE，实情复杂的不K期9公司不符合持候羟营或出现養首貝险的.证监令对公司及高管采取下死捻It I责令期黄公司R期改整改后砂会II收合格后3日|1|解除捨M2. 期夷公司tt法泾营*出現賣大凤战严重F响市场秩序.

16、损害客户利益1,采职 iJRft公司涉及粉、Mt公如 相知赛副MA应在事件发生之黄如业整、描定其他机构托管發管日起S B内自证监会H交书面报告4. 【68*】交脉 菲公司结算会员有下列之一的皮，ff令改正給于H、没收违法所祐 （公司的处罚）a反规定第会A0燥收取手1$9 （皮a还）不发布即时行侑戒发布价格預测信息、不展行报告义务、不报送S斗 不聽立担保金、不提取貝险金、限制会员实徇文割总S.用没fi格的人员.违反保证金安全盖控IK定有上述之一的，对主管及負责心予麻药1并处ZU万罚款 E责任人的处罚）5. 【69条】期员交序、林負公司结算员有下列之一的，责令改正，给予*告粒收圧法肺得.井处H師得

17、15倍罚款&有所得或不lU万元的，处以1050万罚款（D启卿鼻改*程-上市A科.分立合并.匹场所尊 保证金不足仍同童交易的.直機或间接从事交易的、博規收用保证金.伪造改交易责料的.未蹇立几个凤险创皮的、柜第威妨碍证监会检査的贲任人的tt恥违反之一的转于児律处分，并处iw万罚款 6、【70条】期r公司31反下列之一的.责*改正、给于告没收违法所得.并处3倍的罚款S有所得或不足10万的.处以103（）万II收不合*定人员的委托.允杵保证金不足时交民 理反分立合并撞包变更9形武法人私囱设立机构、 从事期K外的活动、变相自臂业务、为tt东MS或对外1S保.其他事项同【69】2冲的事9责任人违反之一的并

18、处z万元罚款产童的，停吸投从业畫格 7、【71餐】期货公司有下列f疔为的贵令改正.给予粉&收建法所得，并处J1法所得15借罚ft段有斯得不溝10万元的.赴以I卜紳万罚款保证收益、不鬓示凤险说明书.釣定分事利益共担风险、提供虚假竇料、未瓯客户9求下达交易推令.那用客户保证金的、不按定幵户如規划转保证金的責任人的处砧 反之一的给予律处分，并处IJU万罚款.8. 【73条】利用内暮信息交揭的，贵令改正.给予告.单位从事的.责任人 处43U万罚款【於条】交割仓岸圧規的，9令改正，给予警告单位从事的，贵任人，处万罚款【76条】国有企业删买卖期ft的ft任人犀开的紀律处分ft收/法所并貝曲法所nW倍罚款f

19、t有所得或不W万元的，处以1450万 9、【74条】操级期S价格的.令改正.蜡于告77*1 内机构.人员违规从事境外期贡仝A的,【7*鋼】违设S期货交所期货公司的&收J法历得并处喪法所得15倍罚款段有所待或不2Q万元的，处以20100万罚款单位从事内鬲交的，责任人，处MU万罚款10. 【80】中介机构建规的,ft收M法肺得-并处违法肪得M倍罚款9任人的处曲S反之一的给予纪鼻处分，并万罚*781M2O；?ttEl2Q-IQO：|【73】利用内暮信息交的.单位从事的，g任人，处330万罚13【恥条】中介机构违规的宜樓责任人处以410万. W借罚款不足10万的处以心50万責任人葱以MO万对单位，期貨

20、交A所.结算会员、期寅公司是”皿.誇予警吿处分对責任人的处罚是，期賞交A所.馆算会员处以砒处分期ft公司的给于处分三、交曷足下之一的: 为与斑取方録供JB的担保 $行当日无負鳍11制度和保证金制AC同时保证佥枚眼比佛低于合釣标的的20%I、公务员可以买宴期S.只是事业单位-政府机关不允许期负高级管理人员管理办法经典总结&|几日内全部是工作日，有别于其他章节.除下列外，其他全是5个工作日U鼻喩首席风囲决定2. tt耐任駅高曾人员 内向证盛会及況出机构报告外-tt吋任M只有6个月3. 违attiH査期fi公司自知日期内报告一.条件，可以分四大类（一般董事监事.独立董事、董事长正副总经理、财务营业部

21、ft贵人K高级管理人员战a守，白牛规则、行业规證和公nlmff.恪疗诚倍.勘他尽职 应Mb讪实仁用乩.门好的IK业道ft、槪行职资所35经ff件理能力 A期磁等郴X;机构从业8年以上的，可免*期賞从业格.下列不可以当离管。受到佥融的.执哲期N述规托ff.塾視撤销H起的 1在覚政机关职的2、3.5年以内的 未满3年 入满3年2年以内除外的TtW董辜.tt事H备条eh 兵希证养、期城等金融业务或汎律会计r以上经骑或檢济件理5年以上纾险 （X科以上ilL立:他&；八有适券、期礁等金融业务或注律、会汁B年以上经验或相关的离级职称 木科.学十常位证监认町的资贞测试必須側时冊相W力5.（D&4.英中F列人

22、不可以扣环在期货公词或关联方池国任职的人员及近亲属和L谡补公关蜒人员右人出及近亲帥I浚胫灯人员 提供屮介服务的机构人员 近内担任上述的人员 在其他公讥的人址童事长、曲事会主席的上件， 期货纾躲舍业务）.法存:计11 丫研気生学历；亍19外可放I年） 木科-学丄位（期货10年金融8 W丄经舲的町放崔曲 证监会认可的测试0 件从业资格迄；44认学上位认用的资庾測试6、总9、M总9的条外0上述5的条件価 I- r 期负綽強3年1：、金融业务4年匕、法评会讣$年上f研克生学顷;外町放盘I年） 担任期货.证殍等金融机闵以上职务不少J m冇相肖的经於7. 财餌负责人、营业负責人冬1a）从业资糕木科.7-

23、财务負&人：会i|师或江刖幻口巾“业部经理：网货3勺上或金 4年上经齡二.任职审批$K袪事艮-监申会斗1席-独、董爭、经理只右批.或批. 具他人员们）tt.2、娈点推歹人的推乳惟存人条件？任馭in以上的观任#屮氏、iKs主隊約鴨：【注，没 事】曲荐人毎年最影r荐3、证ffi久酒过进行市住4、取帝格30 n内丄仏杏则駅格作废，除曲11机构认可5. 期贯公同任臥免除高伴人员的.貝彌内向6. 軌除疗席心卯的决iEwilO Hluteff ltK丽面鬲7. 境外人士担任高针的杯得也店厂BfF#4K监串-不制任我他背利机构赧职成从X品管人员影的公卫吐母瓠监孤廉妗昔活动9. 背业邯負宙人不能ft其他背业f

24、tBA职负宙人10. 独&审爭規名只能在歩货公司我fF独#Ik上述人员加职的 n发生11期派出机臥12, 取紂经理宦人处恢格的扣任鱼川事-常业祁0击人的.不需戲新申诡资格但13条 的倩况除外.13. 取经理加胳的，叩的应斜取紂哥乩14. 崗级和人员収御蘇的，丿陀年毎加 次培MMX得证恢15、训护髙管分工、对髙伶缩m处分的. lllW16还监会可以认:匸不适存人迭2年内不丽石丽货公任岛皆.认尢不适介人送的应九内做 离任审if 造舸萤麻果的1年内崇计3次被谈话MUI 3次给了圮悼处分处罚K小请人捉供虚假村料的不予受帕讣2、禺了欺、行贿、fiMfi. I法斤利的没收所用，处卜处R-金融期货结算试行办

25、法经典总结舍期板结资格分为:二、屮请金期货结何业务尿格条件: 结风脸曽理岗位ft宙人具右【戈I相关经銘高件人W逬控股股*、实隊控制人捋续经营力的年度，$细的按算.控K股东-实际控制人k受过处罚.m近3年木雯处罚-近3年内朱出期饭交券、结算W的邱三 I卩讹的条件卩叭上述二#屮长、总经理、创总经理中至少2人期货或证券从业対何5年以上其中至少I人期货期货从业5年以上U具有期货从业资格、连续抓任期货公长或岛级性理人员3年以上注册戟木不低丁5000万小请【师2个丿J的S购监管舍坡;4.中请11前3个年狼中至少1年盈利且诛年毎于険末客八权益总濒平均不低r 8000 77.控股K东期不低丁|乙九：拧呛诞东叽不低于亿尤.I卩诂10(1)上述二董事氏、总经理.剧总经理屮至少3人的期货或证券从业时间在5年以上-至少2人的期货从业M间在 5年以上UJI右期賞从业釈臥 逹饮执任期货公同泄串K或為级管人员3年以上.注资相（t I亿元以上申请H前2个月的风脸监管标介规不低于10中请niR 3个邙度连续利a每手度木客户权奋总额平均不低3亿元控K股东谢木IKW亿心 中请【1两3个年中至少2个年復利H诛环毎手喷木客户权总鞭平均不低了