GBT19011 2013复习题

1、依据CCAA201年7月2日发布的笔试大纲GB/T19011-2013 标准复习题（单选和多选题）【GB/T19011-2013标准 单选复习题】（ 按标准内容的顺序排列 ） （ 90题）1. 在2007 年，我国（ ）发布了 GB/T 27021-2007 标准，为管理体系第三方认证规定了要求。A 基于 GB/T 19011-2003 标准的部分内容 B 等同采用 ISO/IEC 17021C 以上皆是 D 以上皆非2. 即将发布的 GB/T 27021 的第二版，将 GB/T19011-2013 标准第一版中提供的指南转换为管理体系认证审核的要求。因此，GB/T19011-2013标准第二

2、版提供的指南虽然适用于所有使用者（包括中小型组织），但（ ）A 主要注重通常所说的“内部审核” （第一方审核 ） 和“由顾客对其供方所进行的审核”（第二方审 核）B 对应遵守 GB/T 27021 要求的那些与管理体系认证有关的审核，也有帮助作用。以上皆是 D 以上皆非审核管理体系指南3.术语和定义审核是（ ）所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。为获得审核证据 B 对审核证据进行客观的评价 C 以确定满足审核准则的程度以上皆是 E 以上皆非4. 内部审核是（ ）的审核，用于管理评审和其他内部目的（例如确认管理体系的有效性或获得用 于改进管理体系的信息），可作为组织自我合格声明的基础。A由组

3、织自己B以组织的名义进行 C A或B D A+B）进行5. 在许多情况下，尤其在中小型组织内，内部审核可以由（A与正在被审核的活动无责任关系的人员B具有资格的人员 C A或B D A+B6. 外部审核包括通常所说的（ ）审核A 第一方 B 第二方 C 第三方 D 以上皆是 E B+C7. 第三方审核由独立的审核组织进行，如A.监管机构B.提供认证或注册的机构C A或B D A+B8. 当两个或两个以上的（ ）被一起审核时，称为结合审核。A 管理体系 B 不同领域的管理体系 C 以上皆是 D 以上皆非9. 审核准则是用于与（ ）进行比较的一组方针、程序或要求A 审核证据 B 客观证据 C 以上皆

4、是 D 以上皆非10. 如果审核准则是法律法规要求，术语“合规”或“不合规”常用于（A 合规性评价 B 审核发现 C 以上皆是 D 以上皆非11. 审核发现是（ ）A 可表述为合规和不合规 B 可以用来表明符合或不符合。C 可引导识别改进的机会或记录良好实践。D B+C12. 对于外部审核，审核委托方可以是（ ）A 监管机构、合同方 B 潜在用户 C 以上皆是 D 以上皆非13. 对于内部审核，审核委托方可以是（）A 受审核方 B 审核方案的管理人员 C 受审核方或审核方案的管理人员D 最高管理者14. 审核员是（ ）的人员A 有资格实施审核 B 有能力实施审核 C 有资格和能力实施审核 D实

5、施审核15. 审核计划是对（ ）活动和安排的描述A 一次审核 B 审核 C 以上皆是 D 以上皆非16. 风险是（ ）A 对于目标不确定性的影响 B 某一事件发生的概率和其后果的组合C 以上皆是 D 以上皆非17.GB/T19011-2013 标准中的术语“能力”（ competence ） 是指（A 经证实的应用知识和技能的本领 B 应用知识和技能获得预期结果的本领C 以上皆是 D 以上皆非4 审核原则18. 审核的特征在于其遵循（ ）原则A 若干 B 全部 C 一个 D 以上皆是19. 审核原则（ ）A 使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具B 使审核为组织提供可以改进其绩效的信息

6、C A+B D A 或 B 20.GB/T19011-2013 标准中的审核原则包括（ ）A 三项 B 四项 C 五项 D 六项21.GB/T19011-2013 标准中的审核原则新增加的是（ ）A 诚实正直：职业的基础 B 公正表达：真实、准确地报告的义务C 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 D 保密性：信息安全E 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础F 基于证据的方法22. GB/T19011-2013 标准中的审核原则新增加“保密性”原则，是指（）安全A 信息 B 产品 C 人身 D 管理体系23. 根据审核原则“诚实正直：职业的基础”，审核员和审核方案的管理人员应（）从事他们

7、的工A 以诚实、勤勉和负责任的精神 B 以不偏不倚的态度 C A+B D A 或 B24. 根据审核原则“公正表达： 真实、准确地报告的义务”， 审核发现、 审核结论和审核报告应 （ ）A 真实和准确地反映审核活动 B 被真实、准确、客观、及时、清楚和完整地用于进行沟通C A+B D A 或 B25. 根据审核原则“职业素养：在审核中勤奋并具有判断力”，审核员应珍视（A 他们所执行的任务的重要性 B 审核委托方和其他相关方对他们的信任C A+B D A 或 B26. 根据审核原则“独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础”，内审员（A 对于内部审核，必须独立于被审核的活动B 对于小型组织，

8、也许不能完全独立与被审核的活动，但是应尽一切努力消除偏见和体现客观C A+B D A 或 B27. 根据审核原则“基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理的方法”，审核证据应（ ）A 是能够验证的 B 是能够证实的 C 是建立在可获得信息的样本的基础上 D A+C5 审核方案的管理28. 需要实施审核的组织应建立（ ），以便确定受审核方管理体系的有效性。A 审核方案 B 审核计划 C 以上皆是 D 以上皆非29. （ ）应确保建立审核方案的目标，并指定一个或多个胜任的人员负责管理审核方案。A 最高管理者 B 管理者代表 C 以上皆是 D 以上皆非30. 应优先

9、配置审核方案所确定的资源，以审核管理体系的重大事项。这些重大事项可能包括（A 产品质量的关键特性 B 健康和安全的相关危害C 重大环境影响及其控制 D 以上皆是 E 以上皆非31. 应监视和测量审核方案的实施以（）。A 确保达到其目标 B 确保达到其目的 C以上皆是 D 以上皆非32. 应评审审核方案以识别（）。A 可能的调整 B 可能的改进 C 以上皆是D 以上皆非33. 审核方案的管理流程的运行模式遵循（A 策划 - 实施 - 评审 - 处置 B 策划 - 实施 - 检查 - 改进C 策划 - 实施 - 监测 - 处置 D 策划 - 实施 - 检查 - 处置34. 审核方案的“策划”阶段的

10、活动包括（A 确立审核方案的目标 B 建立审核方案C A+B D A35. 审核方案的“实施”阶段的活动包括（A 实施审核方案 B 实施和运行审核方案C A+B D A36. 审核方案的“检查”阶段的活动包括（A 监视和测量审核方案B 监视审核方案C A+B D A37. 审核方案的“处置”阶段的活动包括（A 评审和改进审核方案B 改进审核方案C A+B D A38. “建立审核方案”阶段的内容，不包括（A 审核方案管理人员的作用和职责 B 规定每次审核的目标、范围和准则C 确定审核方案的范围和程度 D 识别和评估审核方案的风险39. “实施审核方案”阶段的内容，不包括（A （ 总则）明确审核

11、方案管理人员如何实施审核方案，规定每次审核的目标、范围和准则B 选择审核方法和审核组成员，为审核组长分配每次的审核职责C 管理审核方案结果及管理和保持审核方案记录D 提出改进的意见） 加以规定40. 每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则。这些应由（A 最高管理者 B 管理者代表 C 审核组长 D 审核方案管理人员41. 如果审核目标、范围或准则发生变化，应根据需要修改（A 审核计划 B 审核方案 C 审核记录 D 以上都不对42. 审核方案管理人员应指定审核组成员，包括（A专业审核员B审核组长C特定审核所需要的技术专家D B+C43. 审核方案的管理人员应规定每次审核应（A基于形成文件

12、的审核目标、范围和准则B与总体审核方案的目标相一致C A+B D A或B44. 审核范围应与审核方案和审核目标相一致。包括诸如（）等内容A 地址和组织单位 B 被审核的活动和过程和审核覆盖的时期 C以上皆是 D 以上皆非45. 审核准则作为确定合格的依据，可能包括适用的（A 方针、程序、标准、法律法规要求、管理体系要求、合同要求B 其他策划的安排 C 行业行为规范 D 以上皆是46. 当对两个或更多的管理体系同时进行审核（结合审核）时，审核（）与相关审核方案的目标保持一致是非常重要的。A 目标、范围 B 准则 C 以上皆是 D 以上皆非6 实施审核47. 审核的启动中的活动包括（A 审核策划

13、B 与受审核方建立初步联系并确定审核的可行性以上皆是 E 以上皆非48. 审核报告的编制与分发中的活动包括（A 审核报告的编制和分发 B 审核报告的核查和批准 C 以上皆是以上皆非49. 从审核开始直到审核完成，（ ）都应对审核的实施负责。A 审核方案管理员 B 指定的审核组长 C 以上皆是 D 以上皆非50. 审核组长应与受审核方就审核的实施进行初步联系，联系可以是（）。A 正式的 B 非正式的 C 以上皆是 D 以上皆非51. 确定审核的可行性，以确信能够（）。A 进行审核 B 实现审核目标 C 以上皆是 D 以上皆非52. 当审核不可行时，应（）。A 向审核委托方提出替代建议 B 与受审

14、核方协商一致 C 以上皆是D以上皆非53. 审核准备阶段的文件评审，应评审受审核方的相关管理体系文件，以（A 收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作文件；C 以上皆是 D 以上皆非B 了解体系文件范围和程度的概况以发现可能存在的差距。54. 文件评审可以表明受审核方管理体系文件控制的（）。A 受审核方， B 审核委托方 C 以上皆是 D 以上皆非A 有效性 B 适宜性 C 充分性 D 符合性55. 审核组长应根据（ ）编制审核计划A 审核方案 B 受审核方提供的文件中包含的信息 C 以上皆是 D 以上皆非56审核计划应具有充分的（ ），以允许随着审核活动的进展进行必要的

15、调整。A 适宜性 B 灵活性 C 适应性 D 适合性57. 适当时，审核组长为分配审核组工作，应适时（），以分配工作并决定可能的改变。A 召开审核组会议 B 分发审核计划 C 以上皆是 D 以上皆非58. 为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（）。A 审核时间 B 所分配的工作 C 审核人员 D 审核对象59. （ ）应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，A 审核组 B 审核组成员 C 审核组长 D 审核员60. 应与（ ）一起召开首次会议。A 受审核方管理者 B 适当的受审核的职能、过程的负责人 C 以上皆是 D 以上皆非61. 首次会议的详略程度应与（

16、 ）对审核过程的熟悉程度相一致。A 审核组 B 审核组长 C 与会人员 D 受审核方62. 审核实施阶段的文件评审 ,应评审受审核方的相关文件，以（ ）A 确定文件所述的体系与审核准则的符合性 B 确定文件所述的体系的适宜性C 收集信息以支持审核活动 D A+B E A+C63. 如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，应根据审核目标和范围决定A 审核是否继续进行 B 审核是否暂停，直到有关文件的问题得到解决C 终止审核 D 调整审核中的沟通64. 如果收集的证据显示受审核方存在（ ），应及时报告受审核方，适当时向审核委托方报告。A 紧急的风险 B 重大的风险 C 以上皆是

17、D 以上皆非65. 如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告（）。66. 向导和观察员（例如来自监管机构或其他相关方的人员）可以（）审核组。A 陪同 C 配合 C 以上皆是 D 以上皆非67. 向导和观察员不应影响或干扰审核的进行。如果不能确保如此，审核组长有权拒绝（）参加特定的审核活动。A 向导 B 观察员 C 向导和观察员 D 向导或观察员68. 在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（A 与审核目标、范围和准则有关的信息 B 与职能、活动和过程间接口有关的信息 C 以上皆是D 以上皆非69. 只有（ ）方可作为审核证据。A 能够验证的信息 B 记录 C 事实陈述 D 其

18、他信息70. 在收集证据的过程中，审核组如果发现了（），应予以关注。A 新的、变化的情况 B 新的、变化的风险 C 以上皆是 D以上皆非71. 在审核过程中，如果检查所有可获得的信息不实际或不经济，则需进行审核抽样，例如（A 记录太过庞大，以至于无法对总体中的每个项目进行检查B 地域分布太过分散，以至于无法对总体中的每个项目进行检查C 以上皆是 D 以上皆非72. 审核抽样的目的是（ ），以使审核员确信能够实现审核目标。A 提供信息 B 提供证据 C 以上皆是 D 以上皆非73. 抽样时，应考虑可用数据的质量，因为（）将不能提供有用的结果。A 抽样数量不足 B 数据不准确 C A+B D A

19、或 B74. 如为了推断出特定行为模式或得出对总体的推，应根据（）选择适当的样本。A 抽样方法 B 所要求的数据类型 C A+B D A 或 B75. 审核可以采用（ ）A 判断抽样 B 统计抽样 C A+B D A 或 B76. 在审核中，应记录（ ）A 不符合 B 支持不符合的审核证据 C 以上皆是 D 以上皆非77（ ）应主持末次会议，提出审核发现和审核结论。A 受审核方 B 受审核方的最高管理者 C 受审核方的管理者代表 D 审核组长78. 适用时，在末次会议上，审核组长应告知（）在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度A 审核委托方 B 受审核方 C 以上皆是 D 以上皆非的情况。

20、79. 如果管理体系有规定或与审核委托方达成协议，与会者应就针对审核发现而制定的行动计划的）达成一致。A 时间框架 B 内容 C 责任人 D 以上皆是 E 以上皆非80. 末次会议的详略程度应与（ ）对审核过程的熟悉程度相一致。A 审核组成员 B 受审核方 C 审核委托方 F 观察员81. （ ）应根据审核方案程序报告审核结果。A 审核组长 B 审核组长委托的审核员 C 以上皆是 D 以上皆非82. 审核报告提供的审核记录应（ ）A 完整 B 准确 C 简明 D 清晰 E 以上皆是 F A+B+D83. 审核报告可以在末次会议（ ）编制。A 之前 B 之中 C 之后 D 以上皆可84. 审核报

21、告应按审核方案程序的规定（ ）A 注明日期 B 经适当的评审和批准 C 以上皆是 D 以上皆非85. 审核报告应分发至（ ）A审核程序规定的接收人 B审核计划规定的接收人 C A+B D A或B86. 当所有策划的审核活动（ ），审核即告完成。A 已经执行 B 出现与审核委托方约定的情形时（例如出现了妨碍完成审核计划的非预期情形）C A 或 B D A+B87. 除非法律法规要求，若没有得到审核委托方和受审核方（适当时）的明确批准，审核组和审核方案管理人员不应向任何其他方泄露（A 相关文件的内容以及审核中获得的其他信息B审核报告的内容 C A或B D A+BA 完成情况 B 有效性 C 以上皆

22、是 D 以上皆非88. 如果需要披露审核文件的内容，应尽快通知A审核委托方B受审核方C A或B D A+B89. 根据审核目标，审核结论可以表明采取（）的需要。A 纠正和纠正措施 B 预防措施或改进措施以上皆是 D 以上皆非90. 应对受审核方所采取措施的（ ）进行验证。【GB/T19011-2013标准 多选复习题】（ 按标准内容的顺序排列 ） （ 40题）审核管理体系指南3 术语和定义91. 第二方审核由组织的相关方 , 如（ ）进行。A 顾客 B 上级 C 咨询公司 D 由其他人员以相关方的名义92. 第三方审核由独立的审核组织，如（）进行。A 监管机构 B 提供认证的机构 C 提供注册

23、的机构 D 咨询公司93. 审核证据是与（ ）的记录、事实陈述或其他信息A 审核准则有关 B 审核依据有关 C 并经过证实 D 并能够证实94. 审核发现是（ ）A 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果B 可以用来表明符合或不符合。 C 可引导识别改进的机会或记录良好实践。D 可表述为合规和不合规，如果审核准则选自法定或其他要求的话。95. 观察员（ ）A 是审核组成员 B 是伴随审核组但不参与审核的人员 C 不属于审核组，也不影响和干涉审核工 作。 D 可来自受审方、监管机构或其他见证审核的相关方。96. 向导是（ ）的人员A 由审核组认可 B 由受审核方指定 C 由审核组和受审核方共

24、同确定 D 协助审核组4 审核原则97. 遵循审核原则（ ）A 是得出相应和充分的审核结论的前提B 是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提C 是确保获得一致审核结论的前提D 是得出最佳审核结论的前提98. 根据审核原则“保密性：信息安全”（）A 审核员应审慎使用和保护在审核过程获得的信息B 审核员不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息C 审核委托方不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。D 这个概念包括正确处理敏感的、保密的信息。5 审核方案的管理99. 审核方案应包括在规定的期限内有效和高效地组织和实施审核所需的信息和资源，并

25、可以包括 以下 （ ）内容：A 审核方法； B 审核组的选择 C 所需的资源，包括交通和食宿；D 处理保密性、信息安全、健康和安全，以及其它类似事宜的过程。100. “建立审核方案”阶段的内容，包括（A 审核方案管理人员的作用和职责以及审核方案管理人员的能力B 确定审核方案的范围和程度以及识别和评估审核方案的风险C 建立审核方案的程序 D 识别审核方案资源101. “实施审核方案”阶段的内容，包括（A （ 总则）明确审核方案管理人员如何实施审核方案B 规定每次审核的目标、范围和准则C 选择审核方法、选择审核组成员、为审核组长分配每次的审核职责D 管理审核方案结果、管理和保持审核方案记录102.

26、 如果（ ）发生变化，应根据需要修改审核方案。A 审核目标 B 审核范围 审核准则 审核结论103. 审核方案的管理人员应根据规定的（ ）选择和确定审核方法以有效地实施审核。A 审核目标 B 审核计划 C 审核范围 D 审核准则104. 审核准则作为确定合格的依据，可能包括（A适用的方针B法律法规及合同要求 C相关方的要求D管理体系要求46. 如果（ ）发生变化，应根据需要修改审核方案。A 审核目标 B 审核范围 审核准则 审核结论105. 审核方案的管理人员应指定审核组成员，包括（C 向导 D 观察员A 审核组长和特定审核所需要的技术专家 B 审核员106. 如果在审核过程中，出现了利益冲突

27、和能力方面的问题，审核组的规模和组成可能有必要加以 调整。在调整前，有关（ ）方面应在进行讨论。A 审核组长 B 管理审核方案的人员 C 审核委托方 D 受审核方6 实施审核107. 审核活动的准备中的活动包括（ ）A 审核准备阶段的文件评审 B 编制审核计划 C 审核组工作分配 D 准备工作文件108. 审核活动的实施中的活动包括（ ）A 举行首次会议、末次会议及审核中的沟通B 审核实施阶段的文件评审、信息的收集和验证C 向导和观察员的作用和职责 D 形成审核发现、准备审核结论）的不同，顺序可以109. 启动一项审核应考虑从审核开始直到审核完成中的步骤；然而，根据（ 有所不同。A 受审核方

28、B 审核过程 C 具体情形 D 审核区域110. 审核组长应与受审核方就审核的实施建立初步联系的目的是A 确认与受审核方关于保密信息的披露程度和处理的协议；B 对审核做出安排，包括日程安排；C 确定特定场所的访问、安保、健康安全或其他要求；D 就观察员的到场和审核组向导的需求达成一致意见；针对具体审核，确定受审核方的关注事项。111. 确定审核的可行性应考虑是否具备下列 （ ） 因素：A 策划和实施审核所需的充分和适当的信息；B 受审核方的充分合作；C 受审核方是否进行了内审和管理评审 C 实施审核所需的足够时间和资源。112. 审核员在实施文件评审时，文件中所提供的信息要评审其是否（A 完整

29、（文件中包含所有期望的内容）B 正确（内容符合标准和法规等可靠的来源）C 一致（文件本身以及与相关文件都是一致的）D 现行有效（内容是最新的）之间就审核的实施达成一致提113. 审核计划应考虑审核活动对受审核方的过程的影响，并为（供依据。A 审核委托方 B 审核组 C 受审核方 D 组织114. 审核对组织形成的风险可以来自审核组成员的到来（A 对于健康安全、环境和质量方面的影响B 对受审核方的商业、营销、经济、技术产生的威胁C 对受审核方的产品、服务、人员产生的威胁D 对受审核方的基础（例如对洁净室设施的污染）产生的威胁115. 受审核方对审核计划的反对意见应在（ ）之间得到解决。A 审核组 B 审核组长 C 受审核方 D 审核委托方116. 审核组长为进行审核组工作分配时，可在审核组内协商，将对具体的（）的审核职责分配给审核组每位成员。A 过程 B 活动 C 职能 D 场所117. 审核需要准备的工作文件可包括（ ）A 审核计划 B 审核抽样计划 C 检查表D 记录信息（如支持性证据、审核发现和会议记录）的表格118. 适当时，首次会议应包括以下（ ）内容：A 介绍与会者，包括观察员和向导，并概述与会者