(12)第十二讲：管制与反托拉斯：政府在经济中的作用

1、第十二讲 管制与反托拉斯 考察管制与反垄断，或者说 政府在经济中的作用。 121 支持企业，保护消费者、工人 以及环境的政府管制 介绍庇护企业免受竞争伤害、保护介绍庇护企业免受竞争伤害、保护 消费者免受不公平商业行为伤害、保消费者免受不公平商业行为伤害、保 护工人免受危险环境伤害、保护环境护工人免受危险环境伤害、保护环境 免受污染和退化伤害的政府管制。免受污染和退化伤害的政府管制。 一、限制竞争的政府管制一、限制竞争的政府管制 许可、专利、限制价格竞争和限制 国际贸易自由。 详见P414。 在此介绍几个知识点。 专有技术（专有技术（Know-How）是指为生产某）是指为生产某 种产品或采用某种

2、工艺所需要的保密的知识、种产品或采用某种工艺所需要的保密的知识、 经验、技艺的总和。专有技术的范围非常广，经验、技艺的总和。专有技术的范围非常广， 既包括技术领域，又包括经营管理和财务管既包括技术领域，又包括经营管理和财务管 理等领域；既体现在图纸、数据、技术规范理等领域；既体现在图纸、数据、技术规范 等成文的技术资料中，又体现在专家、技术等成文的技术资料中，又体现在专家、技术 人员等所掌握的不成文的经验与知识中。人员等所掌握的不成文的经验与知识中。 专利技术与专有技术的区别专利技术与专有技术的区别 无论在法律上，还是在技术上均有显著的区别。 在法律上的区别主要表现在： A专利受工业产权法的保

3、护，享有绝对的独占性， 而专有技术无专门法律保护，需要通过协议规定加 以保护。B专利具有严格的地域、时间和技术范围 的限制，而专有技术无上述限制。C专利的技术内 容需要公开，而专有技术的内容是保密的。 专利和专有技术在技术上的区别主要表现在： A专利要符合新颖性、先进性和实用性的要求，但 在工业中不一定已经应用。而专有技术并非一定要达 到发明的要求，但必须在工业中已经加以应用过。 B专利包括产品设计、材料、配方、工艺和方法等。 而专有技术范围较广，它除了上述内容外，还可包括 管理、财务等方面的技术和经验。 C专利是静态技术，专有技术是动态技术。 引申：从潜在技术到现实技术 首先，技术发展的三个

4、方面：首先，技术发展的三个方面： （1）从不可见技术到可见技术的发展；）从不可见技术到可见技术的发展； （2）从潜在技术到现实技术；）从潜在技术到现实技术； （3）从一种技术体系到另一种技术体系）从一种技术体系到另一种技术体系 的发展。的发展。 从潜在技术到现实技术：技术开发从潜在技术到现实技术：技术开发 发明是新技术的开端，技术开发是对发明的应用，发明是新技术的开端，技术开发是对发明的应用， 使之变为现实技术。使之变为现实技术。 从技术发明到技术应用，这中间需要经历一个过程，从技术发明到技术应用，这中间需要经历一个过程， 也同样需要工程技术人员的创造力，并要有各种条件也同样需要工程技术人员的

5、创造力，并要有各种条件 的配合，特别是要有财力的保证。的配合，特别是要有财力的保证。 美国商务部的数据表明，从发明到市场售出某产品美国商务部的数据表明，从发明到市场售出某产品 的过程中，发明阶段仅花费成本的的过程中，发明阶段仅花费成本的5 51010，而开发，而开发 阶段的花费竟是发明花费的阶段的花费竟是发明花费的1010倍以上。倍以上。 潜在技术到现实技术时间间隔表潜在技术到现实技术时间间隔表 发明发明 安全剃刀安全剃刀 荧光灯荧光灯 电视电视 真空三极管真空三极管 蒸气机（瓦特）蒸气机（瓦特） 圆珠笔圆珠笔 静电印刷静电印刷 9 76 22 7 11 6 13 发明发明时间（年）时间（年）

6、时间（年）时间（年） DDT 罗盘罗盘 喷气发动机喷气发动机 涡流喷气发动机涡流喷气发动机 尼龙尼龙 雷达雷达 拉锁拉锁 3 56 14 10 11 13 27 许可协议的种类许可协议的种类 许可协议的种类很多，一般主要有以下几种： （1 1）独占许可独占许可：是指许可方在合同期限内授予被 许可方在一定地域内对许可技术享有独占的实施权 （制造权、使用权、销售权）。许可方无权再在该 地域内制造和销售同样产品，也不得再向该地域内 的任何第三方许可同一技术，因而排除了第三方在 该地域取得该技术的可能性。被许可方可在该地域 内独享制造权和垄断销售市场。这种许可协议，许 可方的要价比较高。 （2 2）排

7、他许可排他许可 排他许可是指在协议规定的期限和地域排他许可是指在协议规定的期限和地域 内，被许可方对转让的技术享有实施权，内，被许可方对转让的技术享有实施权， 与此同时，许可方自己仍可以在同一地域与此同时，许可方自己仍可以在同一地域 内制造和销售产品，但不得再向同一地域内制造和销售产品，但不得再向同一地域 的第三方转让同样技术。排他许可属非独的第三方转让同样技术。排他许可属非独 占许可。占许可。 （3 3）普通许可普通许可 普通许可也是非独占许可，是指在协普通许可也是非独占许可，是指在协 议规定的期限和地域内，被许可方取得议规定的期限和地域内，被许可方取得 许可技术的实施权，许可方仍有权制造许

8、可技术的实施权，许可方仍有权制造 和销售该产品，而且还可以将该技术再和销售该产品，而且还可以将该技术再 转让给第三方在该地域内制造和销售转让给第三方在该地域内制造和销售 产品。产品。 （4 4）分许可分许可：是相对主许可而言的。凡是：是相对主许可而言的。凡是 以工业产权人或专有技术拥有人为许可方而以工业产权人或专有技术拥有人为许可方而 签订的许可协议常称为主许可合同。而分许签订的许可协议常称为主许可合同。而分许 可是指被许可方将通过主许可方协议获得的可是指被许可方将通过主许可方协议获得的 技术再与其他人签订的许可协议。一般来说，技术再与其他人签订的许可协议。一般来说， 被许可方只有经许可方同意

9、后（即在主许可被许可方只有经许可方同意后（即在主许可 中规定被许可方有权分许可），被许可方才中规定被许可方有权分许可），被许可方才 能在一定的地域范围内将他取得的技术分许能在一定的地域范围内将他取得的技术分许 可给其他第三方使用。可给其他第三方使用。 （5 5）交叉许可交叉许可 交叉许可是指许可贸易双方，交叉许可是指许可贸易双方， 将各自拥有的技术互相交换，许可将各自拥有的技术互相交换，许可 给双方使用的一种许可方式。给双方使用的一种许可方式。 最低限价与最高限价最低限价与最高限价 在发达的市场经济国家，政府的价格在发达的市场经济国家，政府的价格 管理主要方式是最高和最低限价法，对需管理主要方

10、式是最高和最低限价法，对需 要政府大力扶持的行业，政府实行最低限要政府大力扶持的行业，政府实行最低限 价的管理方式，而对于垄断行业和公共行价的管理方式，而对于垄断行业和公共行 业一般实行最高限价。对于一些价格限制业一般实行最高限价。对于一些价格限制 低于成本的行业，国家应给与相应的补偿。低于成本的行业，国家应给与相应的补偿。 最低限价最低限价 政府为保护某些产品的销售者而制定的最低限制性 价格（价格地板）政府允许的最低售价。最低限价 高于市场均衡价格，否则将失去激励生产者的作用。最 低限价往往会导致过度供给，政府可能要承受巨大的财 政负担，从而使得这一政策不可能持续长久。如果政府 不准备财政支

11、持，过度供给会使得生产者愿意低于最低 限价销售，这样便产生了黑市。对企业而言，企业制定 的最低限价与其生产成本相关，显然最低限价不能低于 其生产成本。 最高限价最高限价 最高限价（限制价格）指政府或者企业规定某种产品或 服务的价格不得超过某个水平。有两种情形： （1）在完全竞争条件下，有效的最高限价必定导致供不 应求，这是因为，最高限价必定低于完全竞争市场的均衡价 格。在政府或企业规定了有效的最低限价后，一方面，需求 量因价格下降而增加；另一方面，供给量因价格下降而减少， 至少不会增加，必定出现供不应求。显然，完全竞争下的最 高限价的目的是为了抑制某些产品的价格上涨，尤其是垄断 性很强的公用事

12、业的价格； （2 2）在垄断市场中，最高限价的效）在垄断市场中，最高限价的效 应往往不是减少产量，而是增加产量！应往往不是减少产量，而是增加产量！ 这是因为，垄断市场定价的机制是：这是因为，垄断市场定价的机制是： MR=MCMR=MC（边际收益边际成本），企业（边际收益边际成本），企业 可获得最大利润。可获得最大利润。 二、保护消费者、工人二、保护消费者、工人 和环境的政府管制和环境的政府管制 教材以美国为例：教材以美国为例：P415P415。 消费者权益保护法消费者权益保护法 劳动法劳动法 环境保护法环境保护法 122 市场失灵和管制 市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而资源市场失灵：市

13、场机制不能正常发挥作用，从而资源 配置不能达到最优状态。配置不能达到最优状态。 市场失灵的原因：公共物品；外部性；垄断；信息市场失灵的原因：公共物品；外部性；垄断；信息 的不对称性；市场的不完整性；收入公平分配；宏的不对称性；市场的不完整性；收入公平分配；宏 观经济的稳定与增长。观经济的稳定与增长。 市场失灵的存在引出了政府干预的必要性。政府的市场失灵的存在引出了政府干预的必要性。政府的 作用并不是代替市场机制，而是补充市场调节的不作用并不是代替市场机制，而是补充市场调节的不 足，解决市场机制所解决不了的问题。足，解决市场机制所解决不了的问题。 一、公共物品与供给一、公共物品与供给 公共物品公

14、共物品 是集体消费的物品，并不一定是由政是集体消费的物品，并不一定是由政 府或公共部门提供的产品，与私有人产品相比，公共府或公共部门提供的产品，与私有人产品相比，公共 产品有两个基本特征，即非排他性和非竞争性。产品有两个基本特征，即非排他性和非竞争性。 私人商品私人商品 具有竞争性与具有竞争性与排他排他性。所谓竞争性，是性。所谓竞争性，是 指商品消费上的排他性，即不能与他人同时消费。所指商品消费上的排他性，即不能与他人同时消费。所 谓谓排他排他性，是指财产所有权的排斥性，即不能与他人性，是指财产所有权的排斥性，即不能与他人 共享这部分产权，私人商品的消费以所有权的让渡为共享这部分产权，私人商品

15、的消费以所有权的让渡为 前提。前提。 所谓非竞争性，是指该商品消费上的所谓非竞争性，是指该商品消费上的 共享性。所谓非排他性，是指公共产品共享性。所谓非排他性，是指公共产品 的产权是属于社会，而不属于任何个人。的产权是属于社会，而不属于任何个人。 所以公共商品的消费无需让渡其所有权。所以公共商品的消费无需让渡其所有权。 分为分为纯粹公共商品和半公共商品纯粹公共商品和半公共商品(同时同时 具有明显的非竞争性和非排他性是纯粹公具有明显的非竞争性和非排他性是纯粹公 共商品。只具有其中一个特征，或者具有共商品。只具有其中一个特征，或者具有 两个特征，但不那么明显的是半公共商两个特征，但不那么明显的是半

16、公共商 品品)。 如国防、公共教育、气象预报、警察、如国防、公共教育、气象预报、警察、 节日烟火、公共道路、公共走廊、公园、节日烟火、公共道路、公共走廊、公园、 灯塔、路灯、无线电频道等。灯塔、路灯、无线电频道等。 竞争性竞争性 是否 排他性排他性 是 否 私人物品私人物品 冰淇淋、服装冰淇淋、服装 拥挤收费公路拥挤收费公路 自然垄断自然垄断 有线电视有线电视 非拥挤收费公路非拥挤收费公路 公有资源公有资源 公海中的鱼公海中的鱼 拥挤非收费公拥挤非收费公 路路 公共物品公共物品 国防、知识国防、知识 非拥挤、非收费非拥挤、非收费 公路公路 公共商品较难由私人提供，因为个人很难支付公路和公共商品

17、较难由私人提供，因为个人很难支付公路和 灯塔之类的费用，灯塔之类的费用，所以要由政府通过征税的方式提供公所以要由政府通过征税的方式提供公 共商品共商品。其生产的方式仍然要尽可能根据。其生产的方式仍然要尽可能根据MR=MC的方的方 式来进行。式来进行。 有些公共物品在一定条件下可以成为准公共物品或私有些公共物品在一定条件下可以成为准公共物品或私 人物品，通过市场机制来提供。如建公路、桥梁等。人物品，通过市场机制来提供。如建公路、桥梁等。 但并不是所有的公共物品都可以变为私人物品，如国但并不是所有的公共物品都可以变为私人物品，如国 防。防。 公共物品的供给 公共选择：社会对公共物品的供给作出公共选

18、择：社会对公共物品的供给作出 决策。决策。 公共选择的方式：公民投票、代议制、公共选择的方式：公民投票、代议制、 集权决策等。集权决策等。 阿罗不可能定理：社会往往不可能形成阿罗不可能定理：社会往往不可能形成 某种一致的选择，或对事物进行一致的优某种一致的选择，或对事物进行一致的优 劣排序。劣排序。 阿罗不可能定理阿罗不可能定理 直观地说，在已知社会所有成员的个人偏好的次序的条件 下，通过一定的程序，把各种个人偏好归纳成为单一的社会 偏好次序，就能确定社会稀缺资源的最优配置。但是，根据 经济学家阿罗的研究表明，在任何情况下，试图依据个人偏 好次序得出社会偏好次序，而不违背以下五条原则是不可能

19、的，这五条原则为： 1、社会福利函数必须体现公众的一致偏好。 2、社会福利函数不能对个人偏好的变化作出相反的反应。 3、社会福利函数必须只体现那些能够实现的偏好。 4、社会福利函数不受习惯和国家法规的强制。 5社会福利函数不是一个独裁者的创造物。 二、外部性与管制二、外部性与管制 外部经济与外部不经济：外部经济与外部不经济： 外部经济外部经济是指整个行业生产规模的扩大，给是指整个行业生产规模的扩大，给 个别厂商所带来的产量与收益的增加。个别厂商所带来的产量与收益的增加。引起外引起外 部经济的原因部经济的原因是个别厂商可以从整个行业的扩是个别厂商可以从整个行业的扩 大中得到更加方便的交通辅助设施

20、、更多的信大中得到更加方便的交通辅助设施、更多的信 息与更好的人才，从而使产量与收益增加。息与更好的人才，从而使产量与收益增加。 外部不经济外部不经济是指一个行业的生产规模过大使是指一个行业的生产规模过大使 个别厂商的产量与收益减少。个别厂商的产量与收益减少。引起外部不经济引起外部不经济 的原因的原因是一个行业过大会使各个厂商之间竞争是一个行业过大会使各个厂商之间竞争 更加激烈，各个厂商为了争夺生产要素与产品更加激烈，各个厂商为了争夺生产要素与产品 销售市场，必须付出更高的代价。此外整个行销售市场，必须付出更高的代价。此外整个行 业的扩大，也会使环境污染问题更加严重，交业的扩大，也会使环境污染

21、问题更加严重，交 通紧张，个别厂商要为此承担更高的代价。通紧张，个别厂商要为此承担更高的代价。 负外部性：环境污染、乱扔烟头和负外部性：环境污染、乱扔烟头和 香蕉皮等；香蕉皮等； 正外部性：蜜蜂采蜜、漂亮和打扮正外部性：蜜蜂采蜜、漂亮和打扮 等。等。 外部性产生于个人的成本收益与社会的成外部性产生于个人的成本收益与社会的成 本收益之间的差异。本收益之间的差异。 当第三方从他并未直接参与的经济交易中当第三方从他并未直接参与的经济交易中 得到效益或承担成本时就出现了外部性。得到效益或承担成本时就出现了外部性。 生产与消费的正外部性与负外部性。生产与消费的正外部性与负外部性。 知识外溢。交通拥挤与机

22、场噪音、水污染。知识外溢。交通拥挤与机场噪音、水污染。 外部性的存在，从社会角度看，市场配置资源的结 果往往不是最优的。 解决外部性的方法： ）禁止方法。如禁止汽车的使用以防污染。 ）指导方法。）合并方法。）征税与补贴。 对外部性的矫正：对外部性的矫正：(1)排污收费和排污权交易；排污收费和排污权交易；(2)庇古税；庇古税；(3) 界定产权。界定产权。 最早研究外部效应的是最早研究外部效应的是20 世纪初英国经济学世纪初英国经济学 家庇古，他指出，如果存在外部经济的话，完全家庇古，他指出，如果存在外部经济的话，完全 竞争的一般均衡将不是帕累托最优，这主要表现竞争的一般均衡将不是帕累托最优，这主

23、要表现 在外部正效应与外部负效应两个方面。从这两方在外部正效应与外部负效应两个方面。从这两方 面分析出发，他提出了相应解决或消除外部效应面分析出发，他提出了相应解决或消除外部效应 的两种方法，这就是罚款或收税和财政补贴。其的两种方法，这就是罚款或收税和财政补贴。其 中罚款或收税主要用于克服外部负效应；财政补中罚款或收税主要用于克服外部负效应；财政补 贴主要用于克服外部正效应，也可以用于克服外贴主要用于克服外部正效应，也可以用于克服外 部负效应。部负效应。 科斯（科斯（R. Coase ）认为：外部性是因为产权界）认为：外部性是因为产权界 定不明确或界定不恰当造成的。所以，不一定要定不明确或界定

24、不恰当造成的。所以，不一定要 通过税收、补贴或管制等方法，来消除社会成本通过税收、补贴或管制等方法，来消除社会成本 或收益与私人成本或收益之间的差异。或收益与私人成本或收益之间的差异。 科斯定理：如果不存在交易费用，只要从法律上科斯定理：如果不存在交易费用，只要从法律上 规定了外部性问题中双方的权利，那么双方通过规定了外部性问题中双方的权利，那么双方通过 自主的交易重新调整最初的权利安排，使资源配自主的交易重新调整最初的权利安排，使资源配 置达到最优，外部性由此消除。置达到最优，外部性由此消除。 科斯第一定理：科斯第一定理： 如果产权是明确界定的，而且交易成本为如果产权是明确界定的，而且交易成

25、本为 零，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来零，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来 资源的有效配置。资源的有效配置。 双方通过谈判和交易可以带来资源的有效双方通过谈判和交易可以带来资源的有效 配置。配置。 产权为什么会有这种作用？原因在于它可产权为什么会有这种作用？原因在于它可 以是私人成本（或收益）与社会成本（或收益）以是私人成本（或收益）与社会成本（或收益） 趋于一致。趋于一致。 科斯第二定理科斯第二定理 在科斯第一定理中，交易成本为零是最重要的一个在科斯第一定理中，交易成本为零是最重要的一个 条件，条件，如果存在交易成本，就不能借助相互协商而如果存在交易成本，就不能借助相互协商而 得

26、到资源最优配置的结论得到资源最优配置的结论。 科斯第二定理：一旦考虑市场交易的成本，产权的科斯第二定理：一旦考虑市场交易的成本，产权的 初始界定必然会对经济制度运行的效率产生影响。初始界定必然会对经济制度运行的效率产生影响。 由科斯第二定理引出的结论是：不同的产权制度，由科斯第二定理引出的结论是：不同的产权制度， 会导致不同的资源配置效率会导致不同的资源配置效率, , 产权制度是决定经济产权制度是决定经济 效率的一个重要内生变量。效率的一个重要内生变量。 因此：政府的重要职责就是尽可能明确地界定社会因此：政府的重要职责就是尽可能明确地界定社会 经济生活中的各种产权。科斯产权理论真正要表达经济生

27、活中的各种产权。科斯产权理论真正要表达 的，也正是科斯第二定理。的，也正是科斯第二定理。 科斯定理大大削弱了政府在外科斯定理大大削弱了政府在外 部性中的作用，认为政府不应该部性中的作用，认为政府不应该 对制造外部性的一方征税，而应对制造外部性的一方征税，而应 该明晰权利。该明晰权利。 PMC （消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过（消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过 生产该单位产量所引起的成本）生产该单位产量所引起的成本） 资源配置存在帕累托改进资源配置存在帕累托改进 右图中，资源配置的帕累托最优状态在产量等于右图中，资源配置的帕累托最优状态在产量等于Qc的水平上达到的水

28、平上达到. P=AR MR MC P=AR=MR Pc Qc Pm 虚假利润虚假利润 缩小的消费者剩余缩小的消费者剩余 无谓损失无谓损失 Qm AC 垄断与低效率垄断与低效率 三、自然垄断的管制三、自然垄断的管制 1、理由：垄断既缺乏、理由：垄断既缺乏 “效率效率”，又缺乏，又缺乏“公公 平平” 2、价格管制：增产降价，、价格管制：增产降价， 减少垄断利润，政府规减少垄断利润，政府规 定低于厂商自主定价的定低于厂商自主定价的 最高限价。最高限价。 政府定价的两种情况：政府定价的两种情况： P=MC=Pc 有效率有效率 的价格；的价格； P=AC=Pz 达到公平的价格。达到公平的价格。 D=AR

29、 MR MC AC E Q P O qmqzqc A Pm Pc Pz 对自然垄断的管制对自然垄断的管制 对自然垄断的管制对自然垄断的管制 3、对自然垄断的管制：、对自然垄断的管制： 自然垄断行业存在平均自然垄断行业存在平均 成本不断下降的特点成本不断下降的特点 价格与数量管制价格与数量管制 平均成本定价法平均成本定价法 P=AC=Pz ，并管制，并管制Q； 边际成本定价法边际成本定价法 P=MC=PC ,（此时，厂（此时，厂 商平均收益小于平均成商平均收益小于平均成 本，出现亏损，政府必本，出现亏损，政府必 须补贴）。须补贴）。 D=AR MR MC AC P O qmqzqc Pm Pc

30、Pz Q 自然垄断：平均成本定价自然垄断：平均成本定价 例如：例如： 有线电视有线电视 生产者剩余生产者剩余 消费者消费者 剩余剩余 15 30 024610 D 25 20 10 8 ATC MC 无谓损失无谓损失 数量（百万户）数量（百万户） 价格和成本（美元价格和成本（美元/户户 月）月） 自然垄断：边际成本定价自然垄断：边际成本定价 亏损的弥补：亏损的弥补： 政府补贴、政府补贴、 价格歧视价格歧视 总剩余总剩余 数量（百万户）数量（百万户） 15 30 024610 D 价格和成本（美元价格和成本（美元/户户 月）月） 25 20 10 8 ATC 每户的每户的 亏损亏损 MC 案例：

31、我国公用事业取消垄断势在必行案例：我国公用事业取消垄断势在必行 在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声 中，民航的“三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离 等等。说明改革已经触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄 断性较强的公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是 许多产品和服务难以改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。 要想让这些领域走向市场，必须果断地实行政企分开，必须坚 决地割断主管部门与产业间的直接利益关系。 其次，要打破“一花独放”的垄断局面。从世界发展潮流看， 垄断性公用事业走向“分治”、走向多家经营，走向

32、对民间投资 开放是大势所趋，一些原来认为不可能实行竞争的领域如铁路、 电力、电信等，多家竞争的局面早已形成。因此，降低市场准入 程度，以竞争促发展，以竞争改善产品和服务，提高效率是各产 业的必然选择。 第三，由于垄断性行业特别是公用事业的特殊性，还必须处 理好各种利益关系。包括政企之间、企业之间、产业与公众之间 的关系。既要保证企业的商业利益又不损害公众利益，既要取得 行业的经济效益又不损害社会效益，是公用事业企业改革的一大 难点。因此，在体制设计、盈利目标安排上，对此要有周全的考 虑。同时，要建立公开透明的公众参与机制，以及行之有效的听 证会制度，对企业的成本、营销、价格进行有力的监控。 1

33、24 反托拉斯：政府对市场结构反托拉斯：政府对市场结构 和行为方式的管制和行为方式的管制 一、典型的垄断组织一、典型的垄断组织 托拉斯（托拉斯（TRUST），生产同类产品或在），生产同类产品或在 生产上有密切联系的企业为了获取高额利生产上有密切联系的企业为了获取高额利 润从生产到销售全面合并组成的企业组织润从生产到销售全面合并组成的企业组织 形态。参加托拉斯的企业在法律上和产销形态。参加托拉斯的企业在法律上和产销 上都失去独立性。上都失去独立性。 卡特尔（卡特尔（CARTEL），生产同类产品），生产同类产品 的企业为了获取高额利润，在划定市场、的企业为了获取高额利润，在划定市场、 规定产量、确

34、定价格等某一个或几个方规定产量、确定价格等某一个或几个方 面达成协定而形成的一种垄断联合。参面达成协定而形成的一种垄断联合。参 加卡特尔的企业在生产、销售财务和法加卡特尔的企业在生产、销售财务和法 律上都保持独立，但违背协议则受到罚律上都保持独立，但违背协议则受到罚 款、撤销享受专利等处罚。款、撤销享受专利等处罚。 辛迪加（辛迪加（SYNDICAT）同一生产部门的垄断）同一生产部门的垄断 资本企业为了获取高额利润在流通过程中通过资本企业为了获取高额利润在流通过程中通过 订立共同销售产品和采购原料的协定而建立的订立共同销售产品和采购原料的协定而建立的 垄断组织。垄断组织。 康采恩（康采恩（KON

35、ZERN），分属不同部门的垄），分属不同部门的垄 断资本企业，以实力最雄厚的企业为核心结成断资本企业，以实力最雄厚的企业为核心结成 的垄断联合。的垄断联合。 二、反垄断法二、反垄断法 P427：美国反垄断法：美国反垄断法：1890年美国制定年美国制定 的第一部反垄断法：的第一部反垄断法：谢尔曼反托拉斯谢尔曼反托拉斯 法法 中国的中国的反垄断法反垄断法被列入了全国人大被列入了全国人大 常委会的常委会的2006年立法计划。年立法计划。 被誉为被誉为“经济宪法经济宪法” 在中国反垄断的一个特殊之处就是反对行政垄在中国反垄断的一个特殊之处就是反对行政垄 断，行政垄断如部门分割、地方封锁等严重破坏断，行

36、政垄断如部门分割、地方封锁等严重破坏 了公平竞争环境，导致重复建设、使资源得不到了公平竞争环境，导致重复建设、使资源得不到 有效配置，在我国，行政垄断的危害性甚于经济有效配置，在我国，行政垄断的危害性甚于经济 垄断，反行政垄断也是国企改革的需要。垄断，反行政垄断也是国企改革的需要。 1行政垄断行政垄断 ：包括国家制定的垄断及地方政府行政：包括国家制定的垄断及地方政府行政 干预的垄断。干预的垄断。 1 市场垄断市场垄断 ：指少数企业排挤对手，力图独占市：指少数企业排挤对手，力图独占市 场，以获取垄断利润。场，以获取垄断利润。 案例：微软反垄断案案例：微软反垄断案 案例材料： 微软公司是20世纪9

37、0年代对美国新经济有重要贡献的成 功企业。但微软仍遭遇垄断案。对于新兴产业和对经济增长 影响较大的企业政府并不放松反垄断行为。 1994年7月，美国政府与微软达成一项协议，即不再要求 计算机制造商将其视窗操作系统作为必备原件安装。但在 1995年11月因与对手网景公司划分浏览器市场遭到拒绝，微 软便要求安装视窗操作系统必须同时安装其“探索者”浏览 器。 1997年10月，微软实施将浏览器与视窗操作系 统捆绑出售。捆绑销售使微软市场份额大增，从 原有的34的市场份额上升至50以上的市场 占有率。为此，美国反托拉斯部门与微软公司开 始漫长诉讼之路。 2000年6月地方法院法官判决微软公司分解为 两

38、个独立公司。政府拆分微软行为在于保护市场 竞争。微软不服又提出上诉。其结果微软虽未被 拆分，但上诉法院确认微软的市场垄断事实，违 反了美国的反托拉斯法。 微软公司是美国经济当之无愧的微软公司是美国经济当之无愧的“龙头龙头”，对美，对美 国经济的影响举足轻重。国经济的影响举足轻重。 1 本案就像美国历史上标准石油和美国烟草两家本案就像美国历史上标准石油和美国烟草两家 公司以及美国电话电报公司等被支解结局的再现。公司以及美国电话电报公司等被支解结局的再现。 1 反映了知识经济时代高科技的复杂性等新特征，反映了知识经济时代高科技的复杂性等新特征， 使人们对新形势下如何判断垄断的危害产生了疑问。使人们

39、对新形势下如何判断垄断的危害产生了疑问。 125 放松管制与合法垄断 1垄断与竞争是两柄双刃剑 1垄断有合法垄断和非法垄断之分，与此对应，垄断有合法垄断和非法垄断之分，与此对应， 竞争可分为有效竞争和过度竞争。竞争可分为有效竞争和过度竞争。 1合法垄断是竞争的必然结果，合法的垄断可合法垄断是竞争的必然结果，合法的垄断可 以抑制过度的竞争。以抑制过度的竞争。 合法垄断合法垄断 在特定场合，垄断有其存在的合理性和合法在特定场合，垄断有其存在的合理性和合法 性，并非一概都应受到法律的否定或制裁。性，并非一概都应受到法律的否定或制裁。 合法垄断合法垄断指因不具有社会危害性和可责难性，指因不具有社会危害

40、性和可责难性， 因而为法律所承认、容忍、保护的垄断行为或状因而为法律所承认、容忍、保护的垄断行为或状 态。因为这种合法垄断在各国的反垄断法中一般态。因为这种合法垄断在各国的反垄断法中一般 不具有主要地位，往往是以不具有主要地位，往往是以“适用除外条款适用除外条款”的的 形式或以反垄断法典的形式或以反垄断法典的“例外法例外法”的形式加以确的形式加以确 认，故又称认，故又称“反垄断法的适用除外制度反垄断法的适用除外制度”。 非法垄断是指具有社会危害性而应非法垄断是指具有社会危害性而应 受到法律谴责或制裁的垄断行为或状态。受到法律谴责或制裁的垄断行为或状态。 因为其历来是反垄断法规制的基本对象，因为

41、其历来是反垄断法规制的基本对象， 故人们常常误认为垄断仅指非法垄断这故人们常常误认为垄断仅指非法垄断这 种情况。种情况。 在美国：在美国：谢尔曼反托拉斯法谢尔曼反托拉斯法的基本内容和的基本内容和 主要任务的确是反对一切垄断，将作为市场经济基主要任务的确是反对一切垄断，将作为市场经济基 石的竞争置于法律的强大保护之下，以恢复市场发石的竞争置于法律的强大保护之下，以恢复市场发 展的活力。但是随着市场竞争理论和实践的发展，展的活力。但是随着市场竞争理论和实践的发展， 反垄断法不再是要完全消除垄断，而是要将其控制反垄断法不再是要完全消除垄断，而是要将其控制 在一个合理的范围内；也就是说，以保护有效竞争

42、在一个合理的范围内；也就是说，以保护有效竞争 为宗旨的反垄断法，一方面要保护竞争活力以抵制为宗旨的反垄断法，一方面要保护竞争活力以抵制 非法垄断的非法垄断的“停滞性停滞性”，另一方面要利用合法垄断，另一方面要利用合法垄断 的组织性来克服过度竞争的无序性，使两者相互交的组织性来克服过度竞争的无序性，使两者相互交 织、相得益彰。织、相得益彰。 区分合法垄断和非法垄断的原则有两条：“本身违法” 和“合理原则”。前者是指只要企业的市场占有超过一定 的比例或其行为属法律禁止的范畴就属非法，而无需综合 考虑它们对市场的影响；“合理原则”则正好相反，它要 求只有在全面衡量垄断行为和垄断状态对市场的影响之后，

43、 才能确定它们是否违法。 由于学术界对垄断与竞争的关系及垄断的定义尚未定 论，人们无法从垄断本身对它的合法性进行分析、预测和 确定，因而只能从垄断对社会经济的影响上来衡量其合法 性。从这一方面而言，“合理原则”具有优先地位。 合法垄断的适用对象 1、特定的合法垄断行业。、特定的合法垄断行业。 (1)自然垄断行业。如铁路、邮电、电力、煤气、自来水等自然垄断行业。如铁路、邮电、电力、煤气、自来水等 。 (2)银行业、保险业。根据世界各国的惯例，银行业和保险银行业、保险业。根据世界各国的惯例，银行业和保险 业大多免受反垄断法的追究。业大多免受反垄断法的追究。 (3)(3)农业、林业、渔业。这些行业的

44、特点决定了它们不适合农业、林业、渔业。这些行业的特点决定了它们不适合 过度竞争。过度竞争。 (4)(4)体育业。并非所有体育业都属于反垄断法的适用例外，体育业。并非所有体育业都属于反垄断法的适用例外， 只是其中的某些运动由于特定的历史原因才受到反垄断法的只是其中的某些运动由于特定的历史原因才受到反垄断法的 豁免，例如美国的棒球运动可以不受反垄断法的约束。豁免，例如美国的棒球运动可以不受反垄断法的约束。 2、特定的组织和人员的合法垄断、特定的组织和人员的合法垄断 （行为和状态）（行为和状态） (1)工会组织、消费者协会。工会组织和消费工会组织、消费者协会。工会组织和消费 者协会都是具有特定目的的

45、社会组织。根据各者协会都是具有特定目的的社会组织。根据各 国惯例，这些组织在实现自己合法目的同时，国惯例，这些组织在实现自己合法目的同时， 如果违反了反垄断法的要求，可以不受反垄断如果违反了反垄断法的要求，可以不受反垄断 法的追究。美国法的追究。美国1935年的年的国家劳工关系法国家劳工关系法 规定了上述内容，劳工不受反垄断法的约束，规定了上述内容，劳工不受反垄断法的约束， 因为劳工不是商品。因为劳工不是商品。 (2)(2)自由职业。各国法律大多会规定医生、律自由职业。各国法律大多会规定医生、律 师、会计师、教师等自由职业者免受反垄断法的师、会计师、教师等自由职业者免受反垄断法的 约束，这是因

46、为这些组织的成员的工作具有崇高约束，这是因为这些组织的成员的工作具有崇高 的社会性质，不能片面地追求经济效益，它们之的社会性质，不能片面地追求经济效益，它们之 间的竞争不符合该职业的道德法典。各国法律都间的竞争不符合该职业的道德法典。各国法律都 强调通过对自由职业者的行业自律，而相对地放强调通过对自由职业者的行业自律，而相对地放 弃自由竞争。弃自由竞争。 (3)企业协同组织。发达国家不但注重大企业的发展而 且十分注意保护中小企业的发展。这些国家的经济理论和 实践表明：给予中小企业以特殊的保护，阻止过度的“大 鱼吃小鱼”的现象，正是抵制大企业垄断的最有效途径之 一。为此，美国、日本等国立法规定，中小企业之间出于 技术进步和经济发展的理由而组成的企业协同组织，可以 有条件地豁免于反垄断法。其受到豁免的前提条件是：第 一，这些组织的成员必须是中小企业；第二，不得使用不 正当的交易方法或在一定的交易领域实质性地限制竞争并 不正当地提高产品价格等。 3、非特定行业组织的合法垄断行为、非特定行业组织的合法垄断行为 一般而言，非特定行业组织的垄断行为都应该受到反 垄断法