企业并购法律尽职调查清单整合版

1、企业并购法律尽职调查清单整合版尽职调查需提供的资料清单一、公司概况综合情况1. 标的公司以及关联公司最新的营业执照 ;2. 标的公司及关联公司工商内档详细资料 ;3. 公司成立时发起人之间达成的协议、会议的决议 ;4. 出资协议、验资报告 ;5. 公司拟开办业务有关批准、批文、许可证书 ;6. 涉及国有资产的 ,国有资产监督管理部门的批准文件 ;7. 公司章程 ,包括所有章程修正案 ;8. 工商历次变更股东协议、决议 ,资产评估、验资文件 ;9. 股东基本信息 （法人股东营业执照及章程、自然人股东身份证明 ）;10. 股东与公司 ,股东之间签订的的任何合同、协议 （如借款协议 ）;11. 公司

2、的主要业务 （经营范围 ）及资质证书 ;二、公司内部管理12. 公司董事会及董事长简介 ;14. 公司组织架构、公司治理结构图13. 公司董事会重要决议 ;企业并购法律尽职调查清单整合版三、公司会计核算15. 公司近三年的年度会计各报表 ;16. 公司近三年审计报告、资产评估报告 ;四、公司税务状况17. 公司使用的税率 （各个税种 ）及任何税收优惠的批文 ;18. 公司使用的税收方面的法规或政策性文件 ;19. 税务审计、稽查或税收争议的文件 ;五、公司重大资产20. 土地使用权权证、受让协议、出让金支付凭证、行政机关批文21. 房屋所有权证 ,房屋消防、人防证书 ;22. 在建工程的用地规

3、划、工程规划、工程施工许可证 ;23. 在建工程设计、施工、安装等重大合同、付款凭证 ;24. 影响公司土地或建筑物相关行政批文、文件 ;25. 物业出租、承租合同、付款凭证 ;26. 公司现有生产装置、设备合同 ;六、公司投资项目27. 公司重大资产抵押、质押合同 ,她项权证 ;企业并购法律尽职调查清单整合版28. 政府批准文件 ;验资报告;29. 长期投资明细表 ;30. 长期股权投资的协议、被投资单位的营业执照、章程、31. 被投资单位最近年度会计报表及审计报告 ;32. 股权证明 ;七、公司融资33. 借款合同及其附属担保合同 ;34. 公司作为出借人的合同及其附属担保合同 ;35.

4、投资理财合同 ;36. 股东会或董事会关于批准该等借款、担保的决议 ;37. 银行出具的关于偿还该等借款、担保的收据或文件38. 还款进度付款凭证 ;八、公司重大债权债务39. 公司应收款与应付款的清单 ;40. 公司与关联公司之间的应收款、应付款的清单 ;42. 重大资产购进、出售合同及付款凭证41. 公司应收款与应付款合同、入账凭证 ;企业并购法律尽职调查清单整合版43. 因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等侵权债务文书及 付款凭证;九、公司人力资源44. 公司在职员工人数 ,年龄、学历、职称状况 （列花名册 ）;45. 公司职工养老保险金、医疗保险金、失业保险金缴纳情况 ,工伤、

5、离退休人员状况 ;46. 公司最近一个月的职工工资花名册、工资发放清单 ;47. 员工手册与其她内部规章制度 ;48. 高级管理人员与关键技术人员的劳动合同 ;49. 培训合同、保密协议、非竞争协议范本 ;50. 劳务派遣协议及劳务外包协议 ;51. 行政机关对公司劳动用工相关行政批文、文件 ; 十、公司经营业务52. 公司经营中涉及的工商、税务、劳动、质量监督等证照53. 公司正在执行的产品质量标准、质量控制文件 ; 十一、公司重大合同54. 合同金额超过 1000 万以上的合同 ;55. 公司与股东、关联方之间签订的合同 ;56. 公司义务特别繁重的 ,或者对公司特别有利的合同 ;57. 履行期超过五年的合同 ;58. 需要政府部门的批准、备案的合同 ;59. 超过履行期限六个月的合同 ;十二、