苏州民营科技企业知识产权调研报告

1、苏州民营科技企业知识产权发展的现状与对策随着民营科技企业成为苏州经济增长的核心主力军，如何构建知识产权战 略、提高知识产权的创造运用能力， 已经成为民营科技企业竞争力提升、 民营经 济结构调整的重要因素。 不久前，我们对苏州民营科技企业的知识产权现状进行 抽样调查，统计分析了有效回收的 1066 家企业调查表，摸清当前我市民营科技 企业知识产权工作的成绩、 存在的主要问题， 提出了全面、 具体和有效的加强和 推动民营科技企业知识产权工作的对策和建议， 对促进民营科技企业知识产权综 合能力的提升具有重要的现实意义。一 工作成绩调查结果表明：近年来，在各级政府的推动和引导下，苏州民营科技企业知 识

2、产权工作已取得了一定的基础和成绩，主要表现在以下几个方面：1. 知识产权战略重视度不断提升多数企业已将知识产权管理纳入研发、 市场开拓等创新体系。 不少知识产权 优势企业已展开知识产权战略研究， 并对技术领域的专利检索进行跟踪管理， 展 开专利地图分析及预警机制的建设等； 在知识产权组织架构方面， 近七成的企业 是以总经理或集团副总裁为知识产权战略执行负责人。2 知识产权优势企业数量持续增加 通过灵活利用知识产权战略，苏州民营科技企业中出现了不少知识产权优势 企业。部分优势企业已施行了技术专利化、 专利标准化、 标准品牌化等知识产权 产业化、市场化运作，形成了专利竞争与品牌拓展双管齐下的知识产

3、权管理特色。（3）研发资源投入力度强企业技术创新的内在动力不断增强， 调研结果显示： 近七成企业的研发人员 占员工总数比重在 10%以上，近五成企业的研发经费占销售收入比重超过 5%，均 高于全国同类企业平均水平； 企业技术开发机构的建设逐步加强， 如常铝铝业公 司、沙钢集团、亨通集团等 8 家企业均有国家级技术中心。（4）知识产权创造能力强2008 年苏州民营科技企业专利申请量达 8118件，同比增长 33.94%，其中发 明专利申请量达 1559件，同比增长 27.27%；获专利授权 4402 件，同比增长 5.08%， 其中发明专利授权 353 件，同比增长 21.31%。（5）知识产权

4、维权意识较强企业具有较强的维权意识， 近九成的企业表示当其知识产权被侵犯时， 会积 极地选择双方协商、 行业协会调解、 行政途径、 仲裁或诉讼等方式向侵权人主张 权益。二 问题与不足 在看到成绩和进步的同时， 必须清醒地认识到目前苏州民营科技企业知识产 权发展中存在的不足和面临的危机。1. 战略规划定位层次偏低调研显示，近 2/3 的企业尚未制定书面知识产权战略规划，而已制定知识产 权战略规划的企业中， 多数企业知识产权战略规划定位的层次偏低， 主要表现为 知识产权商业化理念缺失，局限于知识产权创造获权。多数企业知识产权战略规划的意图偏重于企业的技术研发创新、 获取自主知 识产权，或提升企业竞

5、争力、争得市场份额；进而，实践中多数企业的更关注知 识产权的创造获权， 鲜有企业施行知识产权的许可转让交易乃至质押和投融资等 知识产权商业化运作。 表明企业知识产权商业化运营理念尚未树立， 仅注重利用 知识产权制度进行技术的专利获权化， 而缺乏专利的标准化、 商业交易化等知识 产权运营能力，以致企业无形资产的增值效应未能显现。2. 创新资源结构欠合理 苏州民营科技企业支持知识产权创造的资源获取方式单一，主要体现在：（1）外部创新资源利用能力较低 目前苏州民营科技企业还不善于利用高校科研院所、 政府资源等外部资源提 升自己的知识权综合能力。 问卷分析显示： 25.64%的企业表示不知道专利技术实

6、 施资助政策， 34.88%的企业表示不知道政府采购激励机制政策， 39.16%的企业表 示不知道知识产权投融资优惠政策； 仅 8.25%的企业享受了政府采购激励机制政 策，仅 4.21%的企业享受了知识产权投融资优惠政策。近九成企业未与知名研究机构和高等院校建立紧密型的产学研协作机制， 缺 乏利用“外脑”资源并创造知识产权优势的能力。（2）内部创新资源结构欠合理1）企业研发机构层次不高近 2/3 的企业未设置研发中心，即使设立了研发中心的企业，其研发中心的等级偏低，多为市级研发水平；外加受到“重销 售，轻研发”理念的影响，多数企业技术研发限于对竞争产品的模仿创新，或推 出改良产品补缺目标市场

7、的空白。 由此企业研发机构配置缺失， 制约着其集成创 新乃至原始创新的产出， 表现为发明专利申请量比例偏低， 主导产业发展的核心 技术不在手，行业的技术领先企业比例低。2）高层管理人员及研发人员缺乏多数企业中熟悉国内外市场游戏规则、且具备知识产权运营策划能力的高层管理人员缺失， 以致企业知识产权管理定位 于技术的法权化维护层面， 未能实施知识产权管理的战略化、 规范化、 商业化运 作，企业知识产权创造运用能力的提升受之约束。 与此同时， 诸多民营科技企业 因缺乏高级研发人员，难以开展原始创新，也难以保障研发创新的成功率。3. 知识产权组织管理能力弱过半数的苏州民营科技企业尚未建立完善知识产权管

8、理体系， 未能将外部创 新资源与企业专有资产有机整合，阻碍了企业知识产权创造与运用能力的提升：（1）管理体系“四个不足”55%以上苏州民营科技企业知识产权管理体系尚未健全， 诸如：84.41%的企 业尚未设置专职管理机构， 69.61%的企业未设置专职管理人员， 56.85%的企业 未制定书面管理规程， 31.15%的企业尚未制定任何商业秘密管理措施， 80.64% 的企业未设置专项经费。 表明不少样本企业知识产权管理部体系欠完善， 难以保 证日常知识产权管理实务落到实处。（2）维权举措不力企业知识产权维权方式单一， 在知识产权保护方面尚未实现事前预防、 事中 控制、事后处理的全过程监控管理。

9、 如 69.59%的样本企业尚未建立知识产权 （专 利）数据库； 82.59%样本企业尚未利用海关备案申报方式实现自我维权。4. 知识产权竞争力不凸显苏州民营科技企业创新资源结构不合理、 整合资源能力弱， 未能形成知识产 权竞争力，部能支持产业竞争力，诸如：（1）发明专利存量少 虽然民营科技企业知识产权数量较多，但真正拥有核心技术的专利还不多， 专利拥有量与苏州经济增长的要求不相适应。问卷分析显示，有52.63%的企业（561家）尚无专利，平均每家企业仅拥有 1.02件发明专利。 苏州民营科技企业 的发明专利授权量占苏州专利授权总量比重， 2007 年仅为 6.95%； 2008 年为 8.0

10、2%；且企业拥有的专利中，发明专利、实用新型、外观设计授权结构比为1：4：9。（2）知识产权运用“力弱无利”仅有 2%的企业开展了专利转让、许可贸易、专利质押融资、专利入股等业 务，表明样本企业缺失知识产权交易化、资本化理念，其商业化运营能力低，盘 活无形资产增值能力差。 究其原因，或是样本企业知识产权存量不足、 品质不高， 未能获得竞争者或投资者的青睐； 或是缺失知识产权商业化的引导性政策， 缺失 知识产权商业化的平台与服务。（3）知识产权龙头企业少 调研发现，苏州的主导产业缺少像华为、中兴、创维、比亚迪和新一佳等知 识产权龙头企业的集团军。 现有企业核心专利技术拥有量少， 使得企业作为知识

11、 产权创造及技术创新的主力军乃至与苏州经济增长的贡献地位不适应。 表明了企 业因缺少核心技术扎堆而没有形成技术联盟、 产业群链效应， 制约了苏州核心竞 争力的提升。三 对策与建议政府为民营科技企业知识产权综合能力提升提供了良好的制度环境、 政策环 境、服务环境、文化环境。在服务型政府战略理念下，政府的政策设计将以 “三 个突显、三个一流”为建设目标 ，即创新高地突显、高端产业一流，政府主导作 用突显、服务环境一流，企业主体地位突显、创造运用一流；以 “一个中心，两 个抓手”为设计主线， 即以区域知识产权综合能力的提升支撑主导产业规划的实 现为中心， 以知识产权引导性政策体系和知识产权服务体系的

12、建设为抓手， 创设 主导产业知识产权战略推动工程、 知识产权引导性政策效应提升工程、 知识产权 服务体系建设优化工程等系列工程； 依托工程方案的推进， 提升苏州民营科技企 业知识产权综合能力， 以支撑苏州区域产业竞争力和自主创新能力 “双提升” 主 旨的实现。1. 主导产业知识产权战略推动工程制定苏州主导产业知识产权战略， 可以高新园区为载体、 以重大项目和总部 经济为抓手，以知识产权规划支撑产业竞争力的提升， 突显苏州创新高地的地位。（1）以高新园区为载体，提升主导产业的竞争力 以主导产业和龙头企业为依托， 以资金、 技术和产品为纽带， 引导自主创新 型的民营科技企业向园区集聚， 依托园区的

13、政策优势和服务优势， 提升民营科技 企业自主创新能力， 提高产业竞争力。 同时，以主导产业知识产权战略引领产业 和龙头企业发展， 绘制主导产业技术路线图； 以主导产业知识产权战略实施， 提 升园区创新要素“聚宝盆”效应，增大苏州知识产权运用效益。（2）以重大项目为抓手，提升自主创新的能力 以重大项目为抓手，加强前瞻性、共性和关键性产业技术的研究及攻关，以 掌控产业重大核心技术为目标， 吸纳高层次创新要素， 培育出更多的知识产权优 势龙头企业，支撑主导产业发展，提升区域自主创新能力。（3）以总部经济为依托，引领产业集群链式发展 未来苏州成长既需培育产业链的核心部分研发中心， 更要吸引国内龙头 企

14、业将总部迁入或留在苏州， 与苏州主导产业高度融合， 带动民营科技企业间的 关联互动， 形成产业链群效应； 完善总部经济发展的政策环境， 加大财政、金融、 土地、人才等政策支持力度， 鼓励具有自主知识产权规模经济的民营科技企业做 大做强，开展跨地区、跨国经营，发展壮大本土总部型民营科技企业集团。2. 知识产权引导性政策效应提升工程 突显政府在知识产权战略实践中的主导作用，出台知识产权管理规范化政 策、投融资交易化政策、自主名牌培育政策、扶持企业维权政策，推进民营科技 企业知识产权管理规范化、产业化、商业化，打造知识产权龙头企业集团军，提 升区域产业竞争力，具体政策设计如下：（1）执行知识产权规范

15、化政策，健全企业知识产权标准化 以贯彻执行江苏省地方标准 企业知识产权管理规范为契机，引导民营科 技企业结合各自经营状况建立健全知识产权管理体系， 力争实现企业知识产权管理的科学化、专业化和精细化，以管理标准化支撑企业自主创新能力提升。（2）实施自主名牌培育政策，强化企业知识产权产业化 切实推进苏州 关于实施名牌带动战略的若干意见，支持民营科技企业实 施名牌发展战略，对已获国家、省名牌产品称号或列入市名牌发展计划的产品， 可优先纳入技术改造、 技术创新和新产品开发计划， 享受各项政策优惠； 在金融 危机背景下， 对出口转内销的企业应强化培育本土名牌的政策供给， 并给予优惠 政策的扶持，使其扎根

16、本土经济。（3）施行投融资交易化政策，推进企业知识产权商业化 完善知识产权转让许可政策， 细化知识产权转让的税收优惠条款； 制定苏州 知识产权许可操作细则 ，促进民营科技企业间交叉许可业务的开展，保障企 业知识产权增值回报的实现。出台苏州知识产权质押融资操作细则 ，通过质押融资贷款贴息和专利担 保基金设立、 文化创意产业担保基金等方法， 分摊金融机构风险， 鼓励更多的金 融机构依法开展知识产权质押融资业务， 促进民营科技企业盘活无形资产， 创造 更多财富。 同时，加大知识产权重大项目推广应用计划的力度， 鼓励和引导金融 机构、风险投资机构跟进知识产权实施项目；支持、鼓励知识产权作价入股，充 分

17、实现知识产权资本增值价值。（4）出台维权扶持政策，营造公平市场环境 放宽民营科技企业市场准入条件， 根据民营科技企业自主创新产品的技术特 征，施行对接的采购方案， 科学地设定供应商自主创新准入资质的门槛， 提高民 营科技企业自主创新产品在政府采购市场的竞争力， 扩大其政府采购份额； 对民 营科技企业生产或开发的试制品和首次投向市场的产品， 以及具有自主知识产权 的高新技术装备和产品， 若符合国民经济发展要求和先进技术发展方向， 且具有 较大市场潜力的， 经知识产权等相关部门认定后由政府予以首购， 以促进民营科 技企业自主创新的良性循环。同时，进一步深化支持民营经济发展的政策， 充分利用长三角区

18、域知识产权 合作计划， 打破地方保护主义， 给予内资企业知识产权保护的平等待遇， 支持民 营科技企业能动地维护自身权益，营造公平竞争的市场环境。3. 知识产权服务体系建设优化工程政府应深化公共技术平台、 公共服务平台、 社会信息平台、 人才供给平台的 建设，提升知识产权中介机构服务层次， 支持行业协会发展， 营造一流的服务环 境。（1）完善“四平台”建设，提升政府服务品质 为提升苏州民营科技企业的知识产权综合能力， 政府应在技术研发、 知识产 权交易许可、知识产权维权、知识产权信息统计、 高端知识产权人才培养等方面 建设平台载体， 降低企业研发、 生产和市场等环节的成本， 有关平台建设的设计

19、如下：1）公共技术平台建设 依托苏州科学技术情报研究所、苏州大学和苏州工业园区知识产权服务中 心，建设多层次、专业化的专利数据库网络，提供较为全面的基础信息；建立能 够满足技术研发和产业发展的专利信息服务系统； 逐步开发专利信息专家咨询系 统和专利战略分析系统，为民营科技企业提供高层次信息服务。建设以国家重点实验室和工程中心为核心的公共研发平台，加强前沿性技 术、重大关键技术和共性技术的研究， 提高研究机构承接重大科研攻关项目的能 力，为苏州民营科技企业的技术研发和技术受让提供基础条件。 针对苏州民营科 技企业产品科技含量高、 企业自检测成本高等因素， 搭建电子信息、 装备制造等 重点产业、

20、重大项目的公共检测实验平台， 为企业提供先进高效的第三方检测试 验服务。通过整合专利信息、 技术研发和检测试验等平台， 打造优良的生产型服 务链，降低民营科技企业研发生产成本。2）公共服务平台建设完善苏州知识产权维权援助中心服务， 整合知识产权相关部门维权援助的联 络方式和咨询渠道，加大对民营科技企业知识产权维权指导服务的力度。制定苏州企业海外维权指南 ，指导企业展开积极地应对海外知识产权纠 纷，引导企业由被动地应对国外知识产权诉讼转为能动地运用知识产权规则应对 纠纷，维护企业在开拓海外市场进程中的合法权益； 出台苏州 企业国外参展知 识产权指引 ，指导企业合法有序参加国外展会， 维护苏州企业

21、赴国外展会的合 法权益，支持企业实施“走出去”战略。围绕苏州主导产业逐步建立知识产权预警平台，细分行业、领域、市场，及时准确地分析和预测知识产权竞争态势，发布预警信息，及时通报和指导企业， 采取有效措施应对国际知识产权壁垒，化解潜在的知识产权风险。依托苏州技术产权交易所， 建设知识产权交易平台， 开展知识产权转让、 国 际技术转移、产学研合作等业务。在交易平台中组建知识产权价值评估专家队伍， 建立专家评价系统， 对进场交易的知识产权项目进行严格科学的分析与评估； 建 立第三方电子商务平台系统， 为知识产权交易双方提供在线产权交易撮合服务和 自主交易服务，建立流转顺畅的知识产权交易机制。3）社会信息平台建设 从健全知识产权统计指标体系入手， 尽快建立苏州知识产权统计的体制与机 制；加强对民营科技企业