承包商以往业绩评估机制

1、承包商以往业绩评估机制 美军历来重视承包商对所有采办活动的重要影响， 因此在 承包商的选择过程中非常谨慎。 美军近年来一直坚持对参与投标 的承包商进行以往业绩评估 (Contractor Past Performance Ev-aluation) ，并将其作为衡量承包商可靠性的重要指标之一， 在提高装备质量、降低采办风险等方面取得了显著的成效。 实施背景 目前，随着现代武器系统日趋复杂、昂贵，世界各国面临着 一个共同的难题， 即如何合理利用有限的国防资源， 快速有效地 获得高质量的武器装备。 对于全球最大的军备买主美国， 这 个问题显得尤为紧迫。 美国国防部每年用来采购产品和服务的金 额达数千

2、亿美元， 涉及到的承包商达几十万家。 如何确保这几十 万家承包商为军方提供高质量的产品和服务， 使数千亿美元的军 费得到合理利用，是国防部需要解决的重要问题。 美军认为选择实力强、 信誉好的承包商是确保上述目标实现 的根本，因此在承包商选择阶段对所有参与投标的承包商都要进 行科学有效的评估。 美军的承包商评估包括成本因素评估和非成 本因素评估， 以往业绩是非成本因素的一个方面， 但与成本因素 具有相同的重要性。 因为，美军认为根据承包商在以往合同中的 业绩表现， 可以对其未来履行合同的情况进行预测， 从而帮助承 包商选择机构作出正确的选择决策。 此外， 对承包商进行以往业 绩评估可督促正在履行

3、合同的承包商努力提高其业绩表现， 争取 赢得未来与军方再次合作的机会。 实施承包商以往业绩评估将有利于降低采办风险、 确保军方 获得最佳的产品和服务。 因此，美军自 20 世纪 90 年代以来开始 逐步实施承包商以往业绩评估机制， 经过多年的研究、 应用和改 进，取得了极大的成效。 基本概念界定 所谓承包商以往业绩评估， 是指为了给未来的承包商选择提 供参考， 通过多种渠道收集承包商以往业绩信息， 并根据这些信 息对承包商履行业绩的情况进行判断的过程。 以往业绩评估主要 是判断军方对承包商在满足进度、 预算和性能要求的情况下成功 完成招标合同的能力的信任程度， 它需要考虑用户对各个承包商 在提

4、供产品或服务时的满意度， 主要目标是衡量承包商以前为军 方提供产品和服务时在成本和进度等方面满足合同要求的程度。 这里要注意以往业绩评估与履行能力判断之间的差别。 履行能力 是一个范围很广的概念，它通过对资金来源、技术能力、产品质 量、管理能力和以往业绩等多个方面进行分析来判断承包商是否 有能力完成合同。 合同授予前的调查和评估工作能够回答“承包 商是否能完成合同”的问题， 这个问题的答案能够帮助合同签订 官确定该承包商是否可靠。 与履行能力判断不同的是， 承包商选 择过程中的以往业绩评估是一个很具体的活动， 其目的是鉴定每 个投标承包商的业绩风险程度。 这个过程提出的问题是“承包商 能否成功

5、地完成合同”， 描述了军方对承包商成功履行合同的信 任程度。如果可能的话，最好能够将二者结合起来，以达到对承 包商进行全面了解的目的。 评估执行机构 美军在启动新的采办项目时， 通常会成立承包商选择小组对 各个参与投标的承包商进行评选， 从中选择最佳的承制单位。 承 包商选择小组通常由承包商选择总监、 承包商选择咨询委员会和 承包商选择评估委员会组成。 具体实施承包商以往业绩评估的单 位是承包商以往业绩评估小组， 该小组主要由经验丰富的军方人 员组成， 属于承包商选择评估委员会的一部分， 其与承包商选择 小组的关系见下图。 对于过亿美元的合同， 承包商选择评估委员会主席都要成立 以往业绩评估小

6、组，低于 1 亿美元的，由承包商选择总监决定。 评估小组通常由一位主席和若干成员组成， 一般情况下， 其成员 主要包括：合同签订官和项目主任、合同签订官代表、质量保证 评估人员以及其他负责合同监督的技术人员， 共同负责对承包商 进行以往业绩评估。 评估小组的最终工作成果是承包商以往业绩 评估报告。 在报告中， 他们应提供关于承包商履约情况的理性且 清晰的分析和结论， 为承包商选择小组后续工作的开展奠定一个 良好的基础。 在整个承包商选择过程中， 以往业绩评估小组的职能主要体 现在以下几个方面： 协助承包商选择总监制定以往业绩评估计 划；收集有关承包商以往业绩表现的信息；根据有效信息对 承包商进

7、行分析，总结其优缺点、风险等级和可信度；赋予每 个承包商相应的评估等级； 撰写评估报告； 向承包商选择总 监提出自己的见解。 对于不同的部门， 以往业绩评估小组的名称 可能会有所不同， 如空军为业绩可信度评估小组、 海军为业绩风 险评估小组，但其职责都是对承包商的以往业绩情况进行评估， 进而预测承包商在未来合同中的业绩表现。 评估过程分析 按照国防部相关法规政策及各部门具体规定， 美军承包商以 往业绩评估过程在实施形式上可能会有所区别， 但本质上具有较 强的相似性。现以空军为例进行分析。美空军以往业绩评估指 南将整个评估过程分为以下十三个步骤： 第一步：进行相关性和时效性筛选。 以往业绩评估的

8、第一步 是业绩可信度评估小组对承包商提供的信息进行筛选， 初步判断 他们与当前采办活动的相关性和时效性。小组依据招标书M部分 规定的定义和标准进行相关性和时效性筛选， 筛选的目的是去除 与当前采办活动明显无关的信息。 在决定相关性的时候可征求其 他承包商选择成员和顾问的意见。 相关性可按照强弱分为以下等 级：非常相关、相关、有些相关、不相关。 第二步：寻求其他相关合同信息。 除了承包商自己提供的信 息外，业绩可信度评估小组必须争取通过其他途径获取更多的相 关合同信息，如以往业绩信息数据库（PPIRS）、国防合同XX局,XX 局等。美军特别强调在进行以往业绩评估时不能仅局限于承包商 提供的信息，

9、 因为这些信息往往不能全面地反映承包商的以往业 绩表现。除了承包商业绩评估报告外还可以通过问卷调查的形式 收集信息。通常情况下，从以往业绩信息数据库获取信息时，需 特别关注更新过的信息。 对于没有输入数据库的承包商业绩评估 报告，业绩可信度评估小组可直接从合同管理办公室那里获取。 需要注意的是， 这些渠道获得的信息只是以往业绩信息的出发点 而非终点，接下来还要对这些信息进行分析和判断。 第三步：通过PPIRS获取承包商业绩评估报告。联系 PPIRS 的管理机构获取相关合同的业绩评估报告。 第四步：问卷调查。分发问卷。如果业绩可信度评估小组 决定要进行问卷调查， 则针对每一个合同至少要分发两份以

10、上问 卷。调查对象不仅可以是项目主任和合同签订官， 还可以是终端 用户、政府机构、商业顾客、设备专家、系统工程师、合同签订 官技术代表或合同监督人员。跟踪和接收问卷。业绩可信 度评估小组通过打电话或电子邮件的方式与调查对象进行联系， 以确认调查对象已收到问卷并明确问卷传回日期。 此外，小组还 要通过电话或电子邮件联系评估对象以了解问卷的完成情况， 对 于已到截至日期但仍未发回的问卷要督促其尽快发回。 与完成 问卷的调查对象进行交流。经验证明问卷可以提供有用的信息， 但这些信息却通常不够完整。 为了解更多关于承包商、 子承包商 或其合作伙伴的信息， 必要时， 业绩可信度评估小组可与完成问 卷的调

11、查对象通过见面或电话的方式进行会谈，并对会谈结果进 行整理归档，将其作为业绩可信度评估的参考依据。 第五步：鉴定每个投标承包商及其主要子承包商或合作伙伴 的业绩表现。分析每个投标承包商及其主要子承包商或合作伙伴 在各相关合同中的业绩表现， 对于表现较差的要查找原因， 如确 认产生问题的根源到底是由军方造成的还是由承包商造成的。此 外，要列出能够证明业绩等级的证据。 第六步：现场考察。对于一些采办合同，仅进行会谈是不够 的，可能还需要组织现场考察。 首先，判断是否要进行现场考察。 通常情况下，大型、复杂或重要的采办活动一般都需要进行现场 考察。一旦决定要进行现场考察， 就需对竞争范围内的每一个投

12、 标承包商进行考察。其次，组织进行现场考察。业绩可信度评估 小组根据实际需要制定考察计划、考察路线图、考察内容。考察 结束后，要对考察结果进行分析、记录。 第七步：业绩可信度评估。业绩可信度评估是根据承包商以 前的业绩表现来判断承包商在未来合同中成功履行合同要求的 可能性，评估过程建立在对以往业绩信息进行综合分析的基础之 上。由于业绩可信度评估结果会对以后的工作产生较大的影响， 因此，业绩可信度评估小组要对承包商以往业绩信息的相关性、 时效性和质量进行认真分析。评估的结果就是给承包商的以往业 绩表现赋予相应的等级，等级划分为：高度信任、非常信任、勉 强信任、无法确定信任度、不太信任和不信任。

13、第八步： 处理较差以往业绩评估结果。 对于业绩可信度评估 等级较差的承包商，若其以前没有机会做出解释或解释不够充 分，则业绩可信度评估小组需将较差业绩评估等级结果告知承包 商以便于其做出必要的解释。 第九步：分析承包商的反馈信息。 收到承包商的反馈意见后， 业绩可信度评估小组在对这些意见进行认真分析和验证的基础 上，决定是否要对评估等级做出调整。 第十步： 审查业绩可信度评估结果。 回顾导致评估人员觉得 承包商可信或不可信的各种理由 （即正面或负面信息 ） ，再次确认 评估结果的合理性。 第十一步： 协助其他承包商选择评估小组。 业绩可信度评估 小组可将已经确认的评估结果告知承包商选择小组中的

14、其他评 估小组， 以便于其在评估过程中作为参考， 提高整个采办活动的 效益和效率。 第十二步：评估过程总结。对整个评估过程进行认真总结， 分析其是否严格按照采办计划、 承包商选择计划与承包商业绩可 信度评估计划的要求进行的，验证评估过程及评估结果的科学 性、有效性。 所取得的成效 美军自实施承包商以往业绩评估以来， 通过在实践中不断地 进行探索和完善，取得了良好的军事、经济效益。实践证明这确 实是提高采办效益、 降低采办风险、 确保装备质量的一条有效途 径。 确保军方作出正确的承包商选择决策。 随着科学技术的不断 发展，武器装备技术先进、投资巨大、研制周期长、影响范围广 的特点显得日趋突出。在

15、这种情况下，能否选出正确的武器装备 承包商对整个采办活动的影响非常大， 一个不合适的承包商将增 加项目延期、成本上涨、性能指标降低和产生纠纷的可能性，甚 至导致整个项目下马。美军收集有关参与投标的承包商的以往业 绩信息并依据这些信息对承包商进行业绩评估，通过对评估结果 的分析可对承包商在未来预期合同中的表现作出合理的预测，然 后在预测结果的基础上择优选取承包商，为军方承包商选择提供 了科学的基础和依据，降低了采办风险。 提高了武器装备的质量。装备性能和质量能否满足部队的作 战需求，很大程度上取决于承包商的综合实力以及在合同履行过 程中的态度。首先，在承包商的选择过程中，承包商以往业绩评 估小组根据数据库里的相关信息， 确保只有拥有良好以往业绩记 录的承包商才能具有获得军方装备合同的机会，为装备质量把好 了第一道关：其次，美军对承包商进行以往业绩评估，并将评估 结果反馈给承包商，有利于其根据存在的问题及时寻找解决措 施，避免因为这些问题而使装备质量受到影响。总之，承包商业 绩以往评估机制通过以上两种途径确保承包商