海南省2017年证券从业资格考试：国际债券试题

1、海南省2017年证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于_ A增长型组合 B收入型组合 C平衡型组合 D指数型组合 2.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.325 C0.50 D0.75 3.ETF建仓期不超过_个月。 A1 B2 C3 D6 4.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划

2、投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含_。 A丸集合资产管理计划托管机构名称 B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C集合资产管理计划说明书 D经办人信息 5. 股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。 A公司经营状况 B市场上其他证券价格或者银行存款利率 C普通股股息 D股票市场市盈率 6. 下列指标不能反映公司营运能力的是_。 A存货周转率 B已获利息倍数 C流动资产周转率 D总资产周转率 7. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 A2 B3 C4

3、D5 8. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 9. 增发如有老股东配售，则应强调代码为_。 A“700” B “730” C“600” D“000” 10. 场内申购赎回ETF、采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 11. 证券公司合规管理的基本制度，经_审议通过后实施。 A董事会 B监事会 C股东大会 D高级管理人员 12. 根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是_。 A市场风险 B政策风险 C经营风险 D客户风险 13. 在我国香港特别行政区和英国，

4、证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D私募基金 14. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 15. 根据标的物不同，招标发行可分为_。 A价格招标，单一价格中标和多种价中标 B荷兰式招标和美式招标 C单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 16. 2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A证券投资基金管理暂行办法 B合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办

5、法 C中华人民共和国证券投资基金法 D开放式证券投资基金试点办法 17. （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A证券交易所  B证券登记结算机构  C存管银行  D中国证监会 18. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。 A债权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 19. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A10% B40% C50% D60% 20. 未转换的可转换公司债券数

6、量少于_万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A2000 B3000 C5000 D1000 21. 已获利息倍数又叫作_。 A利息费用倍数 B税前利息倍数 C利息保障倍数 D利息收益倍数 22. 证券公司债券的期限最短为_。 A1年 B9个月 C6个月 D3个月 23. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D证券法正式颁布并实施 24. 上市公司出售的资产为非股权资产的，其资

7、产净额以_为准。 A成交金额 B相关资产与负债账面值的差额 C相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者 D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 25. 根据标的物不同，招标发行可分为_。 A价格招标，单一价格中标和多种价中标 B荷兰式招标和美式招标 C单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 26.根据我国的相关规定，可转债自发行之日起_个月后方可转换成公司股票。 A3 B6 C12 D18 27.基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依

8、法对外披露临时报告或澄清公告。 A基金赎回 B基金清盘 C基金募集 D基金存续 28.下列不属于集合资产管理业务特点的有_。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管 D要设定特定的投资目标 29.英国称证券公司为_。 A证券有限责任公司 B投资银行 C商人银行 D证券公司 30. 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（）。 A国民银行法 B麦克法顿法 C金融服务现代化法案 D格拉斯斯蒂格尔法 31. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且_。 A流动性高 B交易安全 C灵活性高 D交易

9、繁琐 32. 内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。 A3000；20% B3000；25% C5000；20% D5000；25% 33. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。 A操纵市场 B内幕交易 C制造传播虚假消息 D欺诈客户 34. _是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债

10、券 D附有赎回选择权条款的债券 35. 石油行业的市场结构属于_ A完全竞争 B不完全竞争 C寡头垄断 D完全垄断 36. 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B2/3 C3/5 D4/5 37. 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A25000 B2500 C100 D10 38. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。 A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制

11、D“董事会投资决策部门”的二级体制 39. 下列关于凸性的说法错误的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益 40. _，我国试行首次公开发行股票询价制度。 A20世纪90年代初期 B2005年1月1日 C2006年9月11日 D2006年9月19日 41. 威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的

12、 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 42. 下列衍生工具中，_不属于风险收益对称型金融衍生工具。 A期权合约 B互换合约 C期货合约 D远期合约 43. 心理分析流派使用判断的本质特征是_ A只具有否定意义 B只具有肯定意义 C可以肯定也可以否定 D只作假设判断，不作决策判断 44. 在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的_家公司。_ A10 B15 C25 D30 45. 下列说法正确的是_。 A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 46. 深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。 A5 B7 C15 D20 47. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求_ A资本利得 B资本收益