电线电缆专业审核指导书(职业健康安全认证)

1、中国方圆委方圆标志认证中心电线电缆专业审核指导书 识别号：cqm/szy041l001 密 级： 识 别 号：cqm/szy-04-1l001 现行状态：有效 分 发 号：中国方圆委方圆标志认证中心专业审核指导书职业健康安全管理体系电线电缆专业审核指导书2003年02月28日批准 2003年 02月28日实施中国方圆委方圆标志认证中心发布1、 适用范围本专业审核指导书适用于电线电缆生产企业。2、 相关的法律、法规和标准1） 国家行业、地方有关的法律、法规（1） 中华人民共和国劳动法 国家（1994.07）（2） 中华人民共和国消防法 国家（1998.9）（3） 工厂安全卫生规程 （国议周字（5

2、6）第40号）（4） 国务院关于加强企业生产中安全工作-的几项规定（国务院经薄字（1963）244号）（5） 外商投资企业劳动管理规定 部级（1995）（6） 国务院关于修改国务院关于职工工作时间的规定 （1995.5）（7） 劳动部关于印发国务院关于职工工作时间的规定问题解答的通知 部级（1995.5）（8） 重大事故隐患管理规定 部级（1995）（9） 企业职工工伤保险试行办法 部级（1996）（10） 企业职工伤亡事故报告和处理规定 国家（1991.5）（11） 关于实施企业伤亡事故统计报表制度有关事项的通知 （劳办计）（12） 关于印发企业职工伤亡事故统计报表制度的通知 （劳办计）（1

3、3） 国务院关于特别重大事故调查程序暂行规定 （国家）（14） 最高人民检察院/劳动人事部关于印发关于查处重大责任事故的几项暂行规定的通知（15） 化学危险物品安全管理条例 国字（2002.3.15）（16） 化学危险物品安全管理条例实施细则 （化劳）（17） 女职工劳动保护规定 （国家）（18） 女职工禁忌劳动范围的规定 劳安（1990）（19） 禁止使用童工规定 （国家）（20） 女职工保健工作规定 （1993 卫妇）（21） 未成年工特殊保护规定 （1994 劳部）（22） 厂长、经理职业安全卫生管理资格认证管理规定 （劳安 1990）（23） 企业职工劳动安全卫生教育管理规定（24）

4、特种作业人员安全技术培训考核管理办法 （国家）（25） 劳动防护用品配备标准 国安（2000）（26） 劳动防护用品管理规定 （劳动 1996.4）（27） 锅炉压力容器安全监察暂行条例 （国安 1982）（28） 锅炉压力容器安全监察暂行条例实施细则 （劳人锅 1982）（29） 锅炉使用登记办法 （劳人锅 1987.1）（30） 起重机械安全监察规定 （劳安 1991.7）（31） 压力容器使用登记管理规则 劳部 （1993）（32） 仓库防火安全管理规则 （1990）（33） 易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法 公安部（1994.5）（34） 职业病范围和职业病患者处理的规定 （卫防）

5、（35） 中华人民共和国尘肺病防治条例 （国家 1987）（36） 职业病报告办法 （卫生部 1989.1）（37） 工业企业职工听力保护规范 （卫生部 1999.12）（38） 安全生产法 国家（2002.10.1）（39） 机关、团体、企业、事业单位消防安全规定 （公安部 2002.5）（40） 中华人民共和国私营企业暂行条例 （国字1988.6）（41） 国务院关于职工工作时间的规定 （1995）（42） 中华人民共和国道路交通管理条例 （国字 1986）（43） 中华人民共和国企业劳动争议处理条例 （国字 1993.8）（44） 广东省劳动安全卫生条例 （省级 1988.5）（45）

6、广东省实施中华人民共和国消防法办法 （省级 1994.03）（46） 广东省社会工伤保险条例 （省级 1998.11）（47） 广州市安全生产监察条例 （市级 2000.5）（48） 广州市安全生产监察管理规定 （市级 1995.9）（49） 广州市安全生产检查规定 （市级 1994.7）（50） 广州市安全生产责任制 （市级 1982.7）（51） 广州市社会工伤保险实施办法 （市级 2002.3）（52） 广东省锅炉安装管理办法 （省级 1996.4）（53） 广州市电梯安全监察管理规定 （市级 1997.5）（54） 广州市厂内机动车辆安全监察管理规定 （市级 1995.04）（55）

7、广州市女职工劳动保护实施办法 （市级 1992.4）（56） 广州市企业职工伤亡事故处理规定 （市级 1997.5）（57） 广州市企业员工劳动安全卫生教育管理办法 （市级 1996）2） 安全技术方面的国家标准（1） 手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程 （gb3787-83）（2） 安全电压 （gb3805-84）（3） 安全标志 （gb2894-82）（4） 高处作业分级 （gb3608-83）（5） 工厂企业厂内运输安全规程 （gb4387-84）（6） 企业职工伤亡中事故分类标准 （gb6441-86）（7） 企业职工伤亡事故调查分析规则 （gb6442-86）（8）

8、机械设备防护罩安全要求 （gb8196-87）（9） 机械安全 防止下肢触及危险区的安全距离 （gb12265.2-200）（10） 机械安全 防止上肢触及危险区的安全距离 （gb12265.1-1997）（11） 金属切削机床安全防护通用技术条件（12） 家用电器安装、使用、检修安全要求 （gb8877-1988）（13） 用电安全原则 （gb/t13867-1992）（14） 常用化学危险品贮存通则 （gb15603-1995）（15） 厂内机动车辆安全检验技术要求 （gb/t16178-1996）（16） 焊接与切割安全 （gb9448-1999）（17） 机动车运行安全技术条件 （gb

9、7258-1997）（18） 生产过程安全卫生要求总则 （gb12801-1991）（19） 小型工业企业建厂劳动卫生基本技术条件 （gb16910-1997）（20） 生活饮用水卫生规范（21） 工业企业设计卫生标准 （tj36-79）（22） 工业企业噪声卫生标准（23） 起重机械安全规程3、 专业特点1）工艺流程及主要生产设备量线包装量线机绞线绞线机退火退火炉拉丝拉丝机挤绝缘挤出机成缆成缆线挤内垫层挤出机铠装铠装机外护套挤出机量线包装量线机出厂2）电线电缆行业涉及安全范围多种，涉及机械设备安全防护、锅炉压力容器安全（退火炉、空压机房空气贮罐、氧气瓶、乙炔瓶等）、焊接安全（设备维修）、用电

10、安全、化学危险品使用、贮存等安全管理。3）电线电缆行业主要卫生监测要求：生活饮用水监测、生产环境检测（温度、相对湿度、噪声、一氧化碳、二氧化碳、粉尘）、车间空气监测（苯、甲苯、二甲苯、醋酸乙酯、醋酸丁酯）。4）主要防护用品：安全帽、安全带、耳塞、护目镜、绝缘手套、绝缘鞋。5）常见危险源：（1） 拉丝断线对人体造成的伤害；（2） 拉丝机高速旋转对人体的潜在伤害；（3） 机器噪声对听觉的危害（空压机运转、绞线、成缆）；（4） 拉丝产生的铜粉对人体伤害（拉丝机）；（5） 各种生产设备漏电造成触电；（6） 起重设备搬运时重物脱落及碰到人造成的伤害；（7） 退火加热炉电线暴露可能造成触电；（8） 冷却池

11、欠缺护栏可能造成人员落入水池；（9） 氮气罐、氧化瓶、乙炔瓶、空气贮罐发生爆炸伤人；（10） 破碎机碎料灰尘对人体吸入，对眼造成伤害；（11） 印字油墨稀释剂易燃发生火灾；（12） 挤塑过程产生有毒有害气体对人体健康危害；（13） 成缆机运转过程中人员靠近手足卷入、身体碰伤；（14） 高压试验时触电；（15） 电焊火花易致火灾；（16） 高空作业（维修、起重设备操作）坠落；（17） 挤塑过程挤出口高温造成人烫伤；（18） 厂内叉车、货车行驶超速对人体的伤害；（19） 手执电动工具漏电造成触电；（20） 车间内用电拉线漏电造成触电；（21） 车间饮水设备漏电造成触电；（22） 成缆盘滑动碰伤、压

12、伤人。6）风险辩识方法：（1） 询问、交谈与某项工作具有经验人询问、交谈，指出工作中危害；（2） 现场观察通过对作业环境的现场观察，发现存在危险源，由具有安全技术知识并掌握职业健康安全法规、标准的人从事现场观察；（3） 查阅记录查阅人从事现场观察组织的事故、职业病记录从中发现存在的危险源；（4） 获取外部信息从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，可辩识出组织存在的危险源。4、 审核重点1) 一阶段审核范围：侧重职业健康安全的策划活动，条款包括：4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.4；4.6等；

13、二阶段审核范围：侧重职业健康安全的运行活动，应覆盖全部条款（17个核心要素）进行审核；2) 4.2职业健康安全方针a.一阶段审核重点：a）查组织是否根据所面临的职业健康风险特点制订出自己的职业健康安全方针，并在方针中体现这些特点。包括既不夸大也不缩小企业所面临的职业健康安全风险。同时也应考虑未来电线电缆行业发展的要求，从而使职业健康安全方针具有可操作性和前瞻性。b）查企业职业健康安全方针中的持续改进承诺是否既体现了组织实现良好的职业健康安全管理绩效的愿望，又为企业树立了对员工的职业健康安全关心负责的社会形象。c）查职业健康安全方针是否适用于对企业的职业健康安全总体绩效提出改进要求，其制订依据是

14、否正常。d）查针对电线电缆生产领域的风险性，在职业健康方针中承诺遵守职业健康安全法规和其它要求，以判断组织以法规和其它要求为最低要求而实行良好职业健康安全管理的郑重态度。 b.二阶段审核重点：a）查职业健康安全方针是否由公司最高管理者主持制订，其内涵是否符合三个承诺，一个框架的要求。b）查方针的制定依据是否可靠。其制订是否由全体员工参与并讨论通过。c）查员工是否理解安全方针和执行的自觉性。d）查安全方针是否及时进行评审和改进。e）查方针与目标是否一致。f）查安全方针实现的结果及相关方的满意程度。g）安全方针是否可化为公众所获得。h）查方针是否得到有效贯彻和实施。 c.取证a）职业健康安全方针文

15、件及制订、审批、评审的记录。b）各类文件及制订、评审和批准的记录，企业员工意识、职业健康安全绩效目标指标实现的评估证据及相关的反馈意见等。3）4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划。 a.一和二阶段审核要点a）查企业是否建立了危险源辩识、风险评价和风险控制的程序。b）查企业是否重点围绕根源性（一类）危险源进行了辩识和评价，同时了解风险评价和控制措施是否针对了危险源的特点和性质进行运作。c）查规定阐明的程序文件的内容是否满足规定要求，包括危险源辩识，风险评价和风险控制更新的要求，从高空坠落物体打击、车辆伤害、起重伤害、触电、火灾、噪声损害、强光损害、高温灼伤、尘肺损害、锅炉及压力容器爆

16、炸等危险源及其不可接受的风险中予以抽样，了解其识别及风险评估的运作情况。d）查危险源辩识的频次和内容、范围、性质和时限：查是否根据企业的特点对危险源进行识别，是否考虑了活动、施工人员、设施以及正常状态等。e）查风险评价的方法是否适宜，是否确定了通过目标指标和管理方案措施加以控制风险，确定是否合理：查项目管理员是否评价并传递了危险源信息。f）查是否对危险源及其风险进行了动态管理，更新的清单是否得到确认。g）查是否对危险源辩识、风险评价和风险控制活动进行监视以确保其及时、有效实施：查是否对风险评价方法动态评价和及时完善。h）查风险评估与控制措施是否适宜协调，措施的实施的途径是否可行。i）查风险控制

17、措施的效果，且与策划内容相对比分析，若风险控制措施策划发生变更，则应跟踪相应的策划内容及其依据。 b.取证证据危险源清单、风险评价记录、风险控制策划记录等。 4）4.3.2法规和其他要求 a.一阶段审核要点a）是否有用于收集法律、法规、方针、相关要求等项管理的程序。b）查是否制定了法规清单，并确定了收集法规的渠道，且能否满足安全管理的要求。c）查有关重要文件（目标、管理方案、程序规定等）是否充分满足安全管理的要求。d）查是否对新法规要求进行了评审并识别相应的危险源，评价相应的风险，并及时进行相应的信息传递。e）查与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和对企业适宜性的确定。f）查采取什么方式

18、将有关的法律法规及其他要求传递给员工和相关方。 b.二阶段审核要点：a）法律法规的收集是否进行了改进。b）法律法规的遵守情况与目标要求是否一致。c）法律法规的要求与企业管理活动的协调一致性。 c.取证证据法律法规清单相关文件及评审记录 5）4.3.3目标 a.一阶段审核要点a）查有无文件化的职业健康安全目标，安全目标是否考虑了法律、法规等条件，危险源及相应的风险控制是否可操作、可实现。b）查目标是否体现了：相关方（如员工、政府及社区等）要求和持续改进的思想，且是否有相应的数据分析或记录加以证实。c）查目标和方针有无矛盾，是否与加工过程相适宜，实施目标的技术方案是否可行，财务资源是否能保证。 b

19、.二阶段审核要点a）查各部门的目标及指标内容及其与法规要求的一致性。b）查目标的分解过程及实施途径：了解在有关职能和层次是否建立目标。c）查目标的实施效果和评价记录。了解目标指标的实施与管理方案、运行程序的协调情况。 c.取证证据目标文件、审批记录及实施记录。 6）4.3.4职业健康安全管理方案 a.一阶段审核要点a）抽取管理方案清单，查其是否与重要危险源控制要求相一致。b）查管理方案在加工过程的适宜性，特别是生产加工现场。是否体现了可能情况下消除风险，或一般情况下降低风险的基本要求。管理方案是否能够使有关风险得到有效控制。c）查管理方案的内容包括时间表、职责、目标措施资源等是否符合规定要求，

20、生产中的安全管理方法是否适宜：了解其职业健康安全方案可行性。 b. 二阶段审核要点a）查管理方案的实施渠道及实践效果，重点查拉丝、绞线、成缆、挤塑、锅炉房、吊机及职业病的管理控制的情况。b）查特种过程作业是否有相应的安全技术措施与管理方案相协调，包括起、吊安全技术、高空作业、各类生产设备安全操作技术、焊割安全技术、锅炉操作安全技术等。c）查管理方案的审批、评审及变更的控制情况。 c.取证、生产记录及方案实施的结果等。 7）4.4运行控制（4.4.1结构和职责） a.一阶段审核要点a）查电线电缆企业实施与职业健康安全有关活动的责任、权限及相互关系：了解职责和权限的规定以何种方式传达。b）查企业对

21、环境管理者代表及负责人的任命，以及员工代表的确认情况。c）查有关部门的作用、权限、相互关系的文件。d）查管理者代表的任命文件及相应职责，以及员工代表和安全员的职责。e）查组织结构图及一些关键岗位（电工、焊工、操作工、叉车工、起重工、锅炉操作工、安全员、部门主管）职责人员的文件。 b.二阶段审核要点a）查各部门的人员，包括安全员、各工序班长、生产人员、部门经理人员的职责履行情况，并进行现场观察。b）通过现场观察验证主要人员职责的落实情况，以及与相关方沟通的过程。重点了解文件的操作性与适宜性。 c.取证证据组织机构图、职责及管理者代表和员工代表的任命及确认文件等。 8）4.4.2培训、意识和能力

22、a.一阶段审核要点a）查文件化的培训程序的内容是否符合规定要求，特别是有没有规定相应工作能力的及培训资格的要求。b）查企业人员职业健康安全意识及能力的识别。 b.二阶段审核要点a）查人员培训的需求计划及编制依据。b）查生产主要管理和关键操作人员的培训记录，了解相关人员的培训的技能。c）查人员安全知识培训，意识及能力评价的证据：询问关键岗位人员，如锅炉操作工、吊机工、叉车工、电工、焊工、操作工、安全员、部门经理的职责，评价及绩效识别的证据。d）查对供应方（及分承包方）的健康安全知识培训是否运作，且分承包方的人员培训效果应予以验证。 c.取证证据企业需保存个人培训和能力的合适记录，包括教育、培训、

23、经历、技能、考核等记录。 9）4.4.3协商和沟通 a.一阶段审核要点a）查规定职业健康安全信息控制文件或程序，其程序内容是否完整，规定是否合理。b）查相关方的有关职业健康安全管理的文件或信息的传递情况，是否及时得到了处理。特别是重要信息的沟通交流。c）有关内、外部信息的接受，有关重大答复的程序是否明确，信息传递活动是否有效。 b.二阶段审核要点 a）查生产现场各类职业反馈安全信息的传递及处置证据。b）查有关重大信息处理结果及相应的效果分析。c）查相关层次的领导对信息处理的决策情况，了解员工代表的作用和员工对职业健康安全管理的满意程度。 c.取证证据相关的信息传递记录及沟通证据。 10）4.4

24、.4文件a.一阶段审核要点a）查企业职业健康安全管理体系的文件形成过程，了解安全管理手册的编制及审批情况。b）查安全文件的体系架构，包括程序清单，支持性文件清单，如果安全管理与程序是汇编的，则应进行建立检索途径的审核，了解基本文件架构是否符合标准要求。c）查安全文件与法律法规的一致性；了解文件内容与法规要求的一致性；以及相应的有效性。查安全管理体系文件的适宜性与符合性。b.二阶段审核要点 a）查文件的修订与变更情况，了解文件控制的有效性。b）查文件传递及归档情况。c）查与分承包方及相关方的文件传递与架构情况，了解分承包方及相关方信息沟通交流的情况。 c.取证证据文件清单及文件构成框架图 11）

25、4.4.5文件和资料控制 a.一阶段审核要点a）查是否建立和保持了文件和资料的控制程序；查是否各类文件经过审核，评审后发布。b.二阶段审核要点 a）查文件配置及与生产过程安全管理需求的接口；关键岗位是否得到了有关文件的现行版本。b）查文件发布与法规的一致性，及相应法规的控制情况。c）查文件架构及内容是否满足标准和法规的要求。d）查文件更改及运作，新旧文件交替的管理情况，特别是新的危险源，或是不可接受危险源的文件更新情况。e）查文件发放记录，及文件作废回收，处置记录。 c.取证证据文件清单，定期文件评审记录，文件发放记录，文件作废回收记录，文件审批记录。 12）4.4.6运行控制a.一阶段审核要

26、点a）查生产及管理运行过程的危险源和风险识别和评价活动策划；抽查危险源清单；了解与所认识的风险有关的，需要采取措施的运行和活动。b）查生产过程危险源评价和管理措施的策划文件；对现场生产，过程、设备、运行程序和工艺策划的设计，是否考虑其风险并进行有效的控制，了解现场工艺策划是否与人的能力相适应，与人体功效学的要求是否相适应。c）查管理方案的编写，传递及实施效果；判断措施是否有效。b.二阶段审核要点 a）查生产现场机械防护、触电防护、安全操作、噪音防护、强光防护、铝（铜）粉尘防护及办公室的危险源和风险对运行过程的影响。b）查供方，分承包方的安全协议，沟通及项目的相应监视工作：了解用何种方式进行通报

27、；考察分承包方（供方）安全行为的控制情况。c）查现场各类人员职业病及传染病的管理情况；了解职工的住宿、饮食等方面的管理情况。d）查主要安全设施是否可靠运行，安全网点活动是否有效。e）查个人防护用品是否穿戴完好。 c.取证证据 分承包方合同及协议，生产记录，安全巡查记录，生产人员情况，设备验证记录等。 13）4.4.7应急准备和响应a.一阶段及二阶段a）查紧急状况下的危险源识别和风险评估；了解已识别的潜在事件或紧急情况有哪些。b）查火灾、爆炸、机械打击、触电等预案内容，并对人员，资源的配置进行审核。c）查是否定期演习或模拟等预案检查或评估证据；是否对应急响应的计划和程序进行了评审。d）验证应急反

28、应能力（包括人员素质和培训等），重点考察火灾、机械打击及爆炸窒息等危险反应能力，必要时进行现场观察，包括人员伤害，财产损失等紧急情况的抢救与应急。e）查在事件或紧急情况发生后是否评审应急准备和响应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。b. 取证证据应急预案，演习记录及文件评审等记录 14）4.5.1绩效测量和监视a.一阶段审核要点a）查企业有无绩效监视和测量程序，查公司各部门的监测计划，查看其编制依据。b）查各部门危险源的识别及风险的控制绩效，特别是安全的重点部位活动，如对生产作业、锅炉操作等对应的危险源（如机械打击，触电，爆炸，噪音伤害，铜（铝）尘肺伤害等）的控制情况。b.二阶段审核要点 a

29、）查是否对职业健康安全运行控制准则监测要求进行日常定性和定量地监视和测量，是否对目标及管理方案的完成情况进行例行检查且及时进行分析。b）查有关测量仪的校准证据；了解标准的范围，方式及有效性。c）查职业健康安全体系环境绩效的数据分析；了解事故，疾病，事件和其他不良的职业健康安全绩效和历史证据的位计监视。d）公司部门职业病重点在粉尘中施工人员（拉丝操作人）以及焊工，绞线成缆工，电工等的监测记录和测量的频次，内容等。 c.取证证据运行活动的测量记录，政府部门的监督报告，控测仪器，控制记录等。 15）4.5.2事故事件，不符合纠正和预防措施a.一阶段审核要点a）查是否建立事故事件，不符合纠正预防措施控制程序，查公司及项目对不符合的监视处置的职责，权限规定。b）查是否有违章指挥的现象，查对事故，事件的原因分析处理情况，以及纠正措施的记录及内容。b.二阶段审核要点 a）查对职业病，危险源所引起的事故，事件及不符合的预防措施的纪录。b）查主动的对安全管理程序进行持续改进的证据。c）查异常情况时的信息交流。d）查企业拟定在纠正预防措施前进行风险评价的证据，了解相应文件因此变更的情况。 c.取证证据事故，事件调