水泥(质量管理体系专业审核指导书)

1、中国方圆委方圆标志认证中心水泥专业审核指导书 编号：cqm/szy-02-16001 密 级：秘 密 识 别 号：cqm/szy-02-16001 现行状态：有效 分 发 号：*认证中心专业审核指导书质量体系认证水泥专业审核指导书2001年03月12日批准 2001年03月12日实施*认证中心发布1.适用范围本指导书是“福建审核中心”认证程序和审核工作规定的补充，适用于“水泥制造”（包括旋窑与立窑工艺，也适用于普通硅酸盐水泥与特种水泥）企业的质量体系认证审核。2.相关的法规、标准目录水泥企业质量管理规程水泥企业化验室基本条件水泥企业产品质量对比验证检验管理办法水泥企业工艺管理规程gb175-1

2、999 硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥 gb1344-92 矿渣硅酸盐水泥、火山灰质硅酸盐水泥及粉煤灰硅酸盐水泥gb12958-1999 复合硅酸盐水泥gb9774-96 水泥包装袋gb/t176-1996 水泥化学分析方法gb/t203-1994 用于水泥中的粒化同炉矿渣gb/t750-1992 水泥压蒸安定性试验方法、gb/t1345-1991 水泥细度检验方法gb/t1346-1989 水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法gb/t1596-1991 用于水泥和混凝土中的粉煤灰gb/t2847-1996 用于水泥中的火山灰质混合材料gb/t5483-1996 石膏和硬石膏gb/t807

3、4-1987 水泥比表面积测定方法 勃氏法gb12537-1990 水泥取样方法 gb/t17671-1999 水泥胶砂强度检验方法（iso法）jc/t667-1997 水泥粉磨用工艺外加剂jc/t742-1984（1996）掺入水泥中的回转窑窑灰中华人民共和国产品质量法中华人民共和国标准化法/中华人民共和国计量法3. 专业特点3.1流程 块状石灰石 铁粉 湿粘土 煤 破碎 烘干 （烘干） 计量 生料粉磨 计量 生料储存 水 成 球 计量 燃烧熟料 鼓风 石膏 熟料储存 混合材料 计 量 水泥粉磨 水泥储存 水泥包装 水泥出厂 水泥生产工艺流程图3.2主要生产设备和检测设备3.2.1主要生产设

4、备 烘干机、破碎机、贮存库、计量器、生料磨、成球盘（立窑）、立窑或回转窑、冷却机、水泥磨、包装机。3.2.2主要检测设备 a)水泥电动抗折试验机 b)水泥胶砂搅拌机 c)水泥胶砂振动台 d)水泥净浆搅拌机 e)净浆标准稠度与凝结时间测定仪 f)水泥标准筛 g)透气法比面积仪 h）水泥安定性试验用沸煮箱 i)（摆锤式）压力试验机 j)分析天平 k)电热干燥箱 l)酸度计 m)分光光度计 n)水泥胶砂流动度跳桌 o)定硫仪 p)测氟仪q)定碳仪r)游标卡尺s)高温炉t)温度计（小于等于1摄氏度）u)抗压/抗折夹具v)皮带称w) 行星式砂浆搅拌机x)水泥胶砂振动台（iso法）3.3 水泥产品及企业的

5、特点33.1水泥是典型的流程性材料3.32由于水泥质量的优劣对国计民生起着重要的作用，有关法规对其质量的要求比一般产品更严格，为此，国家制订了一系列的强制性标准，国家建材局还专门颁布了水泥企业质量管理规程。3.33水泥制造企业的质量体系建立与审核时不仅要根据gb/t19000-iso9000族标准的一般要求，还要依据水泥制造的特点及相关标准与“规程”的要求。33.4 水泥制造企业的管理原则33.4.1认证水泥制造企业必须具二年以上生产历史，企业的出厂水泥合格率,申请认证前二年度必须为100%，出厂水泥富裕强度合格率，申请前二年度必须为100%；申请前一年度企业包装水泥20包总重量1000kg合

6、格率为100%；单包净重49kg合格率为100%，包装标志齐全，包装袋须符合gb9774-1996标准。33.4.2企业质量管理符合水泥企业质量管理规程要求。33.4.3企业必须有国家颁发的生产许可证，并在有效期内。33.4.4化验室必须获得（省级）合格证书。4审核要点 质量管理体系：4.1.总要求：a、 在认证受理时应以本标准的要求，进行文件审核；b、 现场审核中，进行综合判断本要求是否得以充分满足；4.2.文件要求：4.2.1.审核方面同上述总要求；4.2.2.质量手册： a、文件审核方面同上述总要求； b、现场审核应综合就受审核方的任何删减的细节的合理性；4.2.3.文件控制： a、首先

7、确认形成的书面程序与本条款的符合性； b、现场审核时重点确认与质量管理体系要求有关的文件的控制记录，其中 应注意文件的评审记录、外来文件的分发控制等新要求； c、同时注意确认gb175-1992变更为gb175-1999后相应文件的转化情 况；4.2.4.质量记录的控制：无特殊要求。5、管理职责：5.1.管理承诺：通过其他条款的相应证据加以证实，审核中无特殊要求；5.2.以顾客为中心：通其他条款的相应证据加以证实，但可注意外部的国家标 准要求也为顾客要求的体现，企业在内控时不得低于其要求；5.3.质量方针：审核中应注意： a、需提供形成文件的、内容满足要求的质量方针； b、质量方针在持续适宜性

8、方面的评审记录； c、质量方针的批准与控制；5.4.策划：5.4.1.质量目标：需提供在相关职能和层次上形成文件的内容符合要求的质量目标，对于公司总的质量目标而言，可能是“五百”（袋重合格率100%、出厂合格率100%、水泥富裕强度合格率100%、均匀性系数合格率100%、一等品率100%）或其他，应注意识别是否符合本标准的要求；5.4.2.质量管理体系策划： a、形成的质量管理体系是否符合本标准的要求； b、当质量管理体系更改时，应进行策划且不应破坏体系的完整性，审核中 应注意文件的相关、相容性；5.5.职责、权限和沟通：5.5.1.职责和权限：组织应提供有关职责及权限、各职能接口及必要的沟

9、通方法的规定，确保各有关人员理解一致；5.5.2.管理者代表：审核中可注意查核管理者代表的任命及职责的规定，及同管理代表沟通，了解其职责的落实情况；5.5.3.内部沟通：组织应能说明所采用的沟通方式并提供证明，并应就沟通的有效性进行重点审核；5.6.管理评审：5.6.1.总则：组织应提供符合管理评审内容要求的评审记录及评审结果的实施记录；5.6.2.评审输入：组织应证实已获得本条款所要求的信息及数据；5.6.3.评审输出：组织应能提供包括本条款所要求的管理评审结果及其实施的记录；6.资源管理：6.1.资源的提供：组织应提供已配备了必要资源的证据，审核时可结合确认本标准第5.6.2、5.6.3、

10、8.4、8.5等条款实施中所包含的相关信息；6.2.人力资源：6.2.1.总则：通过本条款其他要素实施的证据得以实现；6.2.2.能力、意识和培训：审核中可考虑如下内容： a、对各岗位人员能力需求的识别的证实材料； b、培训的实施记录； c、培训有效性的评价方法及记录； d、与质量管理体系规定职责有关人员的教育、经历、培训及相应资格的 记录； e、抽查部分员工（尤其对质量形成关系特别密切的人员，如看火工、物检组检验员、分析组检验员、生控组检验员、检测设备检定人员、内审员等），了解是否能意识到所从事活动的相关性和重要性；6.3.基础设施：除本作业指导书第3.2.1条所示的主要生产设备外，可由专业

11、审核人员协助确认组织提交的认证申请的申请书附件内容是否充分显示已配备了必要的设备与设施，现场审核中予以再次确认；6.4.工作环境：重点于审核中予以确认是否充分符合水泥企业工艺管理规程及水泥企业化验室基本条件的要求；7.产品实现：7.1.产品实现的策划：a、 已定型产品的实现策划通常为形成的质量管理体系文件，此时确认形成的体系与本标准的符合性即可；b、 对新产品组织应能提供有关产品实现过程策划结果的文件；7.2.与顾客有关的过程：7.2.1.与产品有关的要求的确定： a、组织确定的与产品有关的要求可能是反映顾客、市场需求的信息，如合 同、市场调研报告、产品或业务开发报告类信息和顾客的反馈信息，内

12、 容可能涉及体系、过程，审核中应注意取证； b、组织应能提供不少于本指导书第二条中与产品质量描述相关的法律、法 规和标准；7.2.2.与产品有关的要求的评审：审核中应注意： a、描述产品要求的信息； b、产品要求的评审记录及引发措施的记录；c、 抽查部分销售订单，确认产品要求是否曾有过变更，如有则进一步确认相关文件得到更改，且抽查涉及的相关人员了解是否得到变更的信息；7.2.3.顾客沟通： 审核中组织应能提供： a、已识别并确定的适宜的渠道，以与各种类型的顾客进行沟通； b、提供顾客沟通过程实施所获得的有关信息，包括顾客的投诉意见；7.3.设计和开发：由于水泥产品工艺过程已确定，故在水泥企业中

13、本条款不适用，当新的工艺进可以本标准第7.1条的质量策划来实现产品质量的控制；7.4.采购：7.4.1.采购过程：审核中组织应提供： a、采购产品（如粘土、石灰石、煤、铁矿石、石膏、混合材）对水泥实现 过程及其输出影响的信息； b、选择评价/重评价的准则及应用的结果； c、上述主要原材料供方评价结果和必要措施的记录；对于粉磨站，应重点注意熟料为其原材料，而熟料对水泥质量的影响至关重要，则选择评价/重新评价准则及执行情况应予特别的关注；7.4.2.采购信息：审核中可抽查主要原材料的采购文件，以确认是否符合本条款的要求；对于外购熟料的应明示执行熟料国家标准；7.4.3.采购产品的验证：在审核中可通

14、过以下资料确认本条款的实现情况：a、采购文件；b、与供方间的购销合同；c、从a、b获得的信息确认执行情况；7.5.生产和服务提供：7.5.1.生产和服务提供的控制：应重点审核以下内容：a、生产现场是否得到适宜的下列作业指导文件，以明确各工序产品特性及 作业程序：a、 破碎岗作业指导及标准；b、 原料库管理规程；c、 生料磨喂料操作规程；d、 生料磨操作规程；e、 生料库管理规程；f、 水泥磨磨机工艺管理规程及作业指导；g、 倒库/清库作业规程；h、 包装机作业指导；i、 袋重合格率作业指导；j、 水泥过程质量控制指标一览表；k、 水泥企业质量管理规程 b、生产过程的设备是否适宜，同时确认设备维

15、护的要求和实施情况； c、观察水泥生产过程的测量监控设备，同时了解监控活动的记录或实施记 录；d、 放行和交付的手续是否满足要求，尤其是否有发生未有水泥出厂通知单即进行包装甚至出厂的，或是否在gb175-1992第1号修改单实施期间与顾客未明示质量仲裁的封样要求及获得顾客认可；7.5.2.生产和服务提供过程的确认：审核中应注意确认组织是否确定了需进行确认的生产过程，即gb/t19001-1994标准第4.9要素所述的“特殊过程”，水泥生产中需确认的过程为配料、窑工；过程的确认应提供一定的方法和程序，方法和程序可包括本条款的要求，且应有结论表明过程实现所策划结果的能力水平；对特殊过程认可的鉴定合

16、格的准则应予提供；确认应有明示的结果；当组织自身的确认结果或通过审核表明应进行再次确认，则组织应能提供再确认的记录；7.5.3.标识和可追溯性：审核中主要的证据体现在如下方面：产品标识的规定和现场产品标识状况；产品状态标识的规定和现场产品状态标识状况；产品可追溯性规定要求，实施记录和现场标识状况；水泥企业作为流程性材料应注意到质量记录也是标识的一种方式，此点应予充分注意相关记录的即时性（即恰当地反映了产品的当前状况），同时应注意水泥封样的可追溯性，封样应保留三个月，不得提前处置；7.5.4.顾客财产：无特别要求；7.5.5.产品防护：包括：a、 标识：如水泥包装日期标识，以实现在库水泥一个月未

17、出厂应重新检验；b、 搬运/保护：应选用适当的搬运工具，防止破包、雨淋；c、 包装：应符合gb9774-1996；d、 贮存：贮存环境应干燥、垛高有要求，先进先出，分批堆放；7.6.监视和测量装置的控制：审核中应重点审核：a、 有关测量能力要求的规定及配置情况，是否符合水泥企业化验室基本条件要求；b、 测量监控装置周期校准的规定、依据和记录，尤其应注意过程控制的配料计量装置是否被包括在内；c、 各测量装置是否有适当的标识；d、 确认有无防止可能使测量结果失效的调整，如采用封缄、仅安排具有资格的人操作、提供作业指导书等；e、 组织提供的测量监控装置得到防护的证据；f、 对用于监视和测量的计算机软

18、件，如微机配料系统，在使用前是否确认有适用性或异常时的重新确认；g、 偏离校准确无误状态时，对测量结果的评价信息和适当的措施的记录；同时应注意仅“当测量设备有必要确保有效结果时”，才适用于上述的各种要求，否则仅确认其测量要求和测量能力一致即可。8、测量、分析和改进：8.1.总则： 审核中应注意确认：a、 对所需实施的测量和监控活动的规定，在产品质量方面是否符合水泥企业质量管理规程中过程质量控制指标一览表的要求，是否除此之外还包括了过程能力、顾客满意度、体系运行有效性的测量的监控的规定；b、 是否对上述测量和监控确定了适用的方法，且符合水泥分析化验中相关要求；c、 实施监控和测量的结果由“监视和测量”条款的实施得以证实；8.2.监视和测量：8.2.1.顾客满意：在审核中应注意此时“顾客”的概念是广义的，即包含社会公众，则此时行业主管的监视和测量是以顾客名义进行的，在审核中应予以充分的结合；在审核时可考虑从以下几方面取证：a、获取和利用顾客满意和/或不满意信息方法是否确定，以及这些确定的方法是否包括主动收集行业主管部门（如水泥质量监督检验站）的抽查对比、月质量监督的结果等；c、 抽查顾客满意或不满意的信息；d、 顾客满意和/或不满意信息分析评价结果，及引发的措施；8.2.2.内部审核；除对内