EMS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点

1、em酪要素审核要点、方法说明：（1）本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；（2） 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“（a） ”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核；（3）标注“（b） ”的为二阶段审核重点；标注“（c） ”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考（4）这里的“审核方法”不涉及抽样的方法；（5）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。 方针审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.方针的制定（a）-了解方针制定的思路，高层是否了解 标准对方针制定的要求；-了解方针的内涵，是否满

2、足“一个适 宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求-方针是否由最高管理者批准最高管理者/管代（a）；最高管理者（b）-父谈-查方针文件-方针制定的审核可安排在现场查看和策划 要素审核之后进行。2.方针的传达（b）（c）-方针以什么方式传达；-是否包括了代表组织工作的人员最高管理者培训部门厂区/员工-交谈/询问-查记录-现场查看3.方针的实施、保持（b）（c）-高层、各管理层是否了解实现和保持 方针的措施。高层相关部门管理层-父谈-通过与方针有关问题的审核判断其实施情况。4.方针是否为公众所获取（b）（c）方针提供部门高层-查记录5方针的修订（c）如修订，还应对 2、3、4的问题进行审核-父谈-查

3、义件环境因素审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1 .环境因素及其相关影响识别、评价、 更新的工作流程和方法（a）主控部门-询问-查程序文件审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧2.环境因素识别主控部门（a）-询问了解受审核方的活动，产品或服务-是否覆盖了受审核方的活动、产品和服-现场查看务；-是否考虑了不同时态、状态、小同影响-查环境因素识别表及相关信息的环境因素各部门（a）（b）-现场深入查看-是否考虑了能控制和可施加影响的环 境因素，有无漏识（尤其是产品、服务、 过去、将来、紧急和相关方的环境因素）-查各部门的环境因素识别表3.环境因素评价评价主控部门（a）-询问-评价准则

4、、方法是否合理，-查评价准则或标准；-评价过程是否依据了评价准则/方法-评价结果的准确性，是否反映了组织-查评价记录的重大环境影响相关部门（b）-查重要环境因素清单4.环境因素、重要环境因素更新（c）主控部门-询问：更新的时机，了解是否启新的活动、 产品或服务（包括相关方）-查更新后的环境因素识别表、 重要环境因 素清单及相关信息（如有更新的环境因素、 重环要环境因素）相关部门- -交谈、现场查看：- -是否有新的活动、广品或服务- -是否将有关信息传递给主控部门- -查更新后的环境因素识别表、重要环境因素清单（如有）5.重要环境因素应用的策划（a）（c）主控部门-查策划的结果-可结合方针、目

5、标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核法律法规他要求审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.法律法规要求及其他要求的确认-是否与组织/部门的活动、产品或服务归口部门（a）相关部门（b）（c）-查法律及其他要求清单（a）（c）-查文本（也可作为4.4.5 要素审核）审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧相适宜-是否适用于组织/部门的环境因素-法律法规是否确认到具体要求，-是否有漏识和失效的；-是否得到了有美的法律法规文本(b)(c)(也可作为4.4.5要素审核)2.获取渠道-受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅

6、主控部门(b)(c)-询问-查狄取记录-上网验证3、确定法律法规要求如何应用于组织的 环境因素-法律法规要求与环境因素的对应关系-法律法规要求的应用是如何确定的， 是否建立在对环境因素管理现状的基础 上-确定的结果主控部门(a)(b)(c)-查法律法规要求与环境因素关联性的证据一询问/查阅法律法规要求与环境因素管理现状的分析-查确定的结果(可结合 4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1要素获取证据)4、对法律法规要求和其他环境要求应用 的策划。主控部门(a)(b)(c)-询问-可结合以卜要素对应用的策划进行审核：4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4

7、.7、4.5.1 、4.5.2、4.5.3、4.6目标指标和方案审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.目标指标的制定-批准人是否了解标准对目标指标制定的要求-目标指标是否与组织的方针相一致，是否包括了污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。指标是否有低于ems!立前的现象一是否针对有关职能和层次建立，能分解的是否进行了分解一是否考虑了自身的重要环境因素目标指标的批准人(a)(c)主控部门(a)(c)与目标指标有关的相关部门(b)(c)- -父谈- -父谈- -查阅组织/相关部门的目标指标文件- -询问、查阅体系建立削与目标指标后关的情况和资料审核要点受审核部门/岗

8、位/人员审核方法/技巧如何考虑相关方的要求 目标指标是否可实现、可操作、引考核（技术运行、财务的可行性）一指标参数是否合理能量化的目标指标，是否予以量化-查目标指标的评审记录2.目标指标的实施实现情况主控部门（b）（c） 相关部门（b）（c）- -查相关文件、统计数据、监测报告等- -现场查看- -目标指标实施实现情况的审核口与环境 管理方案一起审核。- -目标指标未能按规定要求实施实现，不 f半u在4.3.3要素，需要追踪。3.环境管理方案的制定-了解组织制定环境管埋方窠的过程-环境管理方案和目标指标的协性，环境管理方案中的措施方法、职责、进 度是否具体、明确、可行（分阶段的措施 是否有分阶

9、段的时间表）主控部门（a）（c）主控部门（a）（c）与环境管理方案相关的部门（b）（c）-询问-查目标指标和方案4.环境管理方案的实施-是否按规定的方法、措施和时间进度实施主控部门（b）（c） 相关部门（b）（c）- -查阅有关证实材料（如研究报告，米购 单、发票、验收报告等）- -现场查看- -目标指标和方某未能按规7e要求头施实现，不一定芈u在4.3.3要素，需要追踪。资源、作用、职责和权限审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.受审核方的组织结构- -了解受审核方的组织结构；（a）- -了解受审核方环境管理体系覆盖的部门；（a）- -了解变化的部门（c）高层/主控部门-父谈审核

10、要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧2.职责、权限- -了解受审核方的管理权限（人、财、 物的管理权限；投入、产出的管理权限； 环境因素、环境影响的管理权限）；（a） -环境管理体系中的职责、权限是否全 部规定，有无职责不清现象（a）（b）- -变化的职责（c）- -重要环境影响人员岗位职责是否有规定（b）- -各部门领导，重要岗位人员是否了解 本部门，本岗位的职责（b）（c）高层/主控部门主控部门相关部门- -父谈- -查组织及各部门职责、权限的文件- -查职责文件-询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4.4.2要素，如各部门间职责/、清判在4.4.1要素）3.资源（b）（c）-

11、-为环境管理体系建立提供了哪些人力资源- -技术及财力资源的提供- -基础设施的提供高层/人力资源部门高层/技术部门/生 产部门/财务部门-父谈-查后关文件、记录-查有关文件、记录、现场查看4.管代任命与职责（a）- -是否由最高管理者任命（a）- -管代职责，是否了解（b）（c）- -管代是否执行了相应职责，是否为管 评、持续改进提供了建议（b）（c）- -查任命文件（a）- -交谈（b）（c）- -通过环境管理体系建立、实施、保持及管 评情况综合判断管代职责的实施。能力、培训与意识审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.了解培训运作模式（b）（c）主控部门-询问-查程序文件2.查

12、培训需求的制定（b）（c）- -是否根据各个层次、岗位的环境管理 要求和环境因素控制要求等因素制定- -是否包括了为组织或代表组织工作的 可能产生重大环境影响岗位的人员- -是否包括了和组织环境因素、环境管 理体系有美的内容主控部门/相关部门-询问-查可能产生重大环境影响的岗位、人员名单-查培训需求记录审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧-培训需求实施的方法/措施3.培训需求的实施(2)(3)-是否根据培训需求实施主控部门/相关部门- -查培训计划：时间、内容、参加人员、培训方式、培训教师、教材(必要时)等- -查培训记录- -其它措施的证实信息-查受审核方培训效果的自我验证(b)(

13、c)4、确认重要环境影响岗位人员的能力(b)(c)有美管理层重要划、境影响的岗位-提问-现场查看信息交流审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.内部信息交流(b)(c)-交流方式-父流内容信息交流是否通畅主控部门相关部门-询问-查相关文件、相关信息的传递记录2.来自外部相关方的信息(1)(b)(c)-外部相关方要求的接收渠道,是否形 成文件，是否回应主控部门-询问-查外部信息的接收文件/记录(尤其是环保局、政府来文)及其答复的记录3、组织对它的重要环境因素是否对外交流(b)(c)-查是否对外交流决定的文件-如决定交流，查交流的方式及实施的证据-如决定不交流，i解小交流的理由文件:审核

14、要点受审核的部门/岗位/人员审核方法环境管理体系文件的形式(a)-书面/电子主控部门-询问2.环境管理体系文件的结构及组成(a)主控部门-询问-查看文件清单3.文件是否满足本要素的5点要求(a)-查看文件4.文件要素间、层次间的相互关系是否清晰，是否给出相关文件的查询途径(a)(b)主控部门(1)相关部门(2)-查看相关文件5文件变更情况(c)如艾更，还应对1、2、3、4的内容进行审核主控部门/相关部门-询问-查看文件清单-查艾更后的文件文件控制审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法1.文件的审批(a)(b)(c)主控部门、相关部门-查相关文件2.文件的管理(包括外来文件)(b)(c)- -

15、文件的标识- -文件的发放(a)- -文件的保管- -文件的回收和处置- -文件的归档主控部门、相关部门- -查文件清单- -查文件发放、回收、处置记录- -现场查看：需要emst件的岗位是否得到现行有效的相关文件 文件的标识是否符合要求 查看文件的保存场所 调阅尚需保留的失效文件，是否有标识4.文件的评审(b)(c)-文件评审的时机-文件修订后是否重新审批主控部门-询问/查后关规定-查文件评审记录：参加人员的能力、提出的评审意见及修改要求-查修改后的文件运行控制审核内容及要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.与重要环境因素有关运行的识别和策划(a)(c)-有哪些运行-对这些运行的策划

16、(文件种类/数量、规定要求)，是否覆盖了仝部与重要环境因素 有关的运行，规定是否满足了本要素的3点要求体系策划部门-现场查看-查看程1字文件或有关作业文件审核内容及要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧2、重要环境因素的运行控制情况(b)(c)-是否按规定运行各相关部门1、按照程序文件/作业文件的规定查有关文件、记录和现场-根据受审核方的运行与活动可查卜列记录： 原材料清单及采购记录，是否后禁用的 有毒有害原材料； 危险废物设置、转移记录及处置方的资质或能力； 设备维护保养记录； 主要能源、资源使用统计分析记录； 生产运行记录废水、废气等治理设施运 行记录-根据受审核方的运行与活动，可重点

17、观察的内容：,散发的气味； 排放的粉尘； 废水排放的去向； 废水的颜色、浑浊度、漂浮物； 环保设施的运行； 生产设备是否有异常的跑冒滴漏； 地面上是否有洒落的油类或原材料； 固体废弃物暂存点的标识、分类存放； 化学品的标识、存放点的条件，是否有危险化学品的msd等；2、其他法律法规要求符合性的有美运行证据等；3、查相关方目录、评价记录以及对相关方管 理、施加影响程度的证据：查与相关方的合同/协议/要求，是否针对了 相美方的重要环境因素，相美方是否签字。.应特别关注受审核方院内及其可能产生重大环境污染相关方的管理。注：对于生产型组织，与受审核方重要环境因素的运行可考虑以下内容a.废水污染防治的控

18、制b.废气污染防治的控制c.噪声污染防治的控制d.固体废弃物污染防治的控制，（重点是危险废弃物）e.化学品的贮存、使用的管理控制f.节约资源能源使用的管理g.新产品、新工艺环境影响的控制h.新、扩、改项目的管理i.环保设施的运行管理j.其它有关法律、法规规定的运行管理（a）等应急准备与响应说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审 核。审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧潜在紧急情况和事故的确定-是否准确、全面主控部门（a）（c）-查程序文件/作业文件-现场查有响应措施的规定-是否全面、可行，可操作（a）（b）（c）主控部门/相关部门

19、-询问-查义件-查现场是否发生过紧急情况和事故，如何响应，是否对程序进行修订主控部门/相关部门-询问-查现场4.应急准备与响应程序的评审、修订 （b）（c）-是否规定评审时间，是否按规定的时间评审 一修订的时机及必要的修订主控部门相关部门-询问-查评审记录-查修订后的文件4.演练（b）（c）-可行的演练后哪些？是否进行过，演练的结 论（包括对程序是否要进行修订）主控部门相关部门-询问-查相关记录5.潜在事故或紧急情况的受控情况（b）（c）-各相关部门/岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有效-是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患各相关部门/岗位-现场查看6.岗位人员的能力（b）（c）-是否了解应

20、急准备与响应的具体规定-是否了解应急设施，材料的使用各相关岗位-询问-请岗位人员对应急设施进行操作（模拟）如有小符合，判在 4.4.2要素监测测量审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧监测测量的规定关键特性 (a)(c)-关键持性是如何确定的，是否全面准确，-环境绩效、运行控制、目标指标符合情况的 信息(包括职责、内容、频次、方法等)是否形成文件主控部门-查后关文件2.监测测量的实施(b)(c)主控部门各相关部门- -查有关环境绩效的监测测量 信息- -查运行控制的检查记录- -查有关目标指标方案实施情况的监测测量记录注：某些情况下，目标指标方案 的监测测量可能与部分环境绩 效监测测量

21、的证据相同。3.监测测量结果的分析评价及不符合的处理(a)(b)(c)主控部门相关部门-查有关统计分析记录-查纠正措施。如有问题，判在4.5.2要素4.环境监测仪器设备的维护、标准和检验(b)(c)是否按规定进行了维护、校准和检验。-查维护、校准规定-环境监测仪器、设备校准的有 关证据： 查仪器设备台帐 查校准/鉴定报告，是否按规 定周期进行，是否符合要求； 现场查看仪器设备状态、状况。5.污染物自我监测结果的质量保证能力(对于有环境监测科室的受审核方)(b)(c)监测部门- -查看监测人员学历/工作经历或培训记录- -现场查看监测人员的操作- -查看有关采样方法、分析方法、监测频次的规定，实

22、验室质量保证等文件- -查看监测仪器注：环境绩效的监测测量，根据受审核方的运行和可能产生的重大环境影响，可考虑以下方面(标注a的必须在一阶段审核)： 原材料或能源的使用水平 材料和能源的使用效率 单位产量的成品所产生的废物 废物再利用率 包装材料中再循环利用材料的含量 废气排放量、排放浓度(a) 环境保护投资 意外环境事件、事故的次数 (a) 诉讼次数(a)合规性评价审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1、评价的时间、内容、方式/方法、人员(a)(b)(c)主控部门-询问-评价记录2、评价活动的实施(b)(c)- -是否规定的时间进行- -评价工作主持人、参加部门- -评价输入- -

23、评价内容，是否覆盖了所有适用的法律法规要求和其他要求- -评价输出- -评价人员的能力- -核实评价结果的准确性- -审中发现的问题是否制定了纠正/预防措施(a)(c)- -查输入信息- -查评价记录(过程、结论)- -了解评价人员的教育、培训和 工作经历(可与4。4。2要a 并查)，应结合评价效果综合对 人员进行评价。- -结合运行控制等的审核证据 验证评价结果的准确性- -对评价出的不符合，查具纠正 /预防措施及其纠正的效果，如 有问题，判在4.5.2要素不符合、纠正措施和预防措施审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1.对各种不符合进行处理与调查，米取纠正 与预防措施的耳h责与权

24、限(b)(c)主控部门-询问-查看有关规定2.不符合的识别、纠正、纠正措施和预防措施(a)(b)(c)- -识别是否到位- -是否纠正- -纠正措施的原因分析，是否找到问题的根源- -是否评价了采取预防措施的必要性主控部门相关部门- -查来自监测测量产生的不符合、纠正措施和预防措施(可与4.5.1要嗦l并审核)- -查内审产生的不符合、纠正措 施和预防措施(可与4.5.4要 a并审核)- -查管理评审发现的不符合、纠-是否评审了纠正措施和预防措施的有效性-所采取的措施是否与问题和环境影响的严重性相适宜正措施和预防措施（可与4.6要嗦l并审核）-查来自相美方抱怨的不符合， 纠正措施和预防措施（可

25、与4.4.3要嗦l并审核）-合规性评价的不符合、纠正 措施和预防措施（可与4.5.2 要嗦l并审核）等-验证纠正措施和预防措施的 功效性3.米取纠正或预防措施，是否涉及有美规定的修改如涉及是否对相关文件进行了修改（b）（c）-是否按修改后的规定实施（b）（c）主控部门相关部门-询问-查相关文件-现场查看修改后的实施情况及实施记录记录控制审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法1.记录的管理（b）（c）-记录的标识-记录的存放、保护-记录的检索-记录的保存期限-记录的归档主控部门/相关部门-查记录清单和有关文件-现场查看记录存放状况、状态2.记录的要求（b）（c）-字迹是否清楚-标识是否明确-是

26、否具后可追溯性（a）（b）（c）各相关部门-查后关记录-该要求可在审核其它要素时一并进行。内部审核：标注（a）的为一阶段必查事项审核要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1、内审的规定：-职责、时间、频次、依据、范围、审核组成 员的要求、程序方法等；-是否立足重要环境主控部门-查程序、审核方案、审核计划（a）活动和以前审核的结果2.内审的实施-是否按计划实施-审核的可信度-审核的有效性主控部门- -查首、末次会议记录- -查内审检查表/审核记录- -查不符合报告（事实描述、- 原因分析、纠正/预防措施及验 证）- -查内审报告（a）3.内审员的能力及独立性的判断主控部门-查内审员的培训记录

27、/资格证-查内审计划-通过内审检查表，审核记录， 不符合报告描述、判标及验证情 况进行分析判断4.内审报告的发放-是否发给各层管理者主控部门相关部门查内审报告发放、接收记录5.不符合纠正、纠正/预防措施的效果各相关部门现场查看不符合纠正、纠正 /预 防措施的效果（如出现不符合判在 4。5。2）管理评审说明：标注（a）的为一阶段必查事项审核内容与要点受审核的部门/岗位/人员审核方法/技巧1、管理评审时间间隔的规定主控部门询问、查后关规定2.管评的实施- -是否按照计划的时间间隔- -主持人、参加人员- -输入是否符合本要素的要求- -评审内容是否包括了环境管理体系持续适 宜、充分、有效性的评价，

28、是否包括了改进的 机会和修改需求的评价- -输出是否包括了环境管理体系改进的决策 和行动最高管理者-查管理评审计划/会议通知-查会议签到表-查评审输入材料/管理评审会议记录-查管理评审输出/报告（a）3.管理评审改进要求的落实各相关部门-现场查看8.法律法规遵守情况的审核说明：对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求。标注“ 1”的问题为一阶段审核应考虑的重点；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点。一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，该审核提示仅供参考。序号审核内容涉及的活动/组织审核方法1查环境影响评价制度的实

29、施凡有新、扩、改项目， 区域开发项目的组织。1.查环评报告书(表或登记表)。2.环保局对环评的批复意见。(a)(注：对于老企业如未做过环评，应查二同时验收批复/监测报告)3.监督审核时应关注是否有新、扩、改项目，如有应按上 述要求查阅有关文件(c)。2“三同时”制度 的实施(重点查“三同时”验收)(a)(b)(c)1、正在设计、施工的新、扩、改项目2、止在试生产和已投产 的新、扩、改项目1、查建设项目的有关设计、施工资料2、试运行期间，查是否递交了 “三同时”验收申请报告，(应在试生产前二个月内向相应环保局提交)；3、查“三同时”验收监测报告；4、查环保局对的“三同时”验收批复意见3查是否有限

30、期治理的项目严重超标或产生重大污 染的企业(主要升-类 环境风险的中小组织)1 .现场查看(a)(c)2 .查政府来义等(a)(c)3 .其他外来渠道获得的信息(a)4查污染物的排 放，是否有超标 排放主要升-、二类环境风险的组织1 .查监测报告(a)(c)2 .现场查看(a)(b)(c)3 .查排污收费通知单(b)(c)5污染物排放总 量控制项目的 实施情况-实施废水、废气排放 总量控制指标的地区 (含so2控制区、酸雨 控制区)。-so2控制区、酸雨控 制区名单(国函19985 号)1 .询问(a)(b)2 .查政府或环保局来文,了解总量控制的项目和指标(a)(c)-国家“十五”环境保护总

31、量控制指标：so2烟尘、工业粉尘、(c)od (工业、生活)、nh3-n (工业、生活)、工 业固废总量。3.询问、查阅总量控制措施、统计方法和统计记录(b)(c)6污染物处理设 施运行情况，是 否有擅自拆除 或闲置的现象1 .现场查看污染物处理设施运行情况(a)(b)(c)。2 .仓库是否有拆除或1置的设施存放(a)(b)(c)3 .查治理设施运行记录(b)(c)7污染物排放的许可实施废水、废气排放总量控制地区的企业1 .询问(a)(c)2 .查排污许可证及许可的指标(正式许可证/临时许可证)，应特别了解临时许可证的原因(3);3 .查许可指标白符合证据(a)/(b)(c)8海洋倾废的许1

32、.产生废物的沿海地区1.询问(1)(3)序号审核内容涉及的活动/组织审核方法可的组织(可能有)2.废物处理的组织2 .查废物的处理记录(b)(c)。3 .查海洋倾倒废物许可证及其许可的种类(a)(c)4 .查许可符合的证据(b)(c)9危险废物的收 集、储存、处置 的许可1 .产生危险废物的组织2 .收集、储存、处置危险废物的组织1 .如交给经营单位，查受审核方是否狄取了危险废物经营许可证(县级以上环保部门颁发)(a)(c)2 .如交给有处理能力的厂家(不属于经营单位)，查受审核方是否获取了厂家危险废物处理设施“三同时”验收的证据或危险废物处理过程中产生的污染物达标排放的监 测报告(a)(c)

33、。如果受审核方有危险废物处理的设施，查危险废物处理设施的“三同时”验收意见或危险废物处理过程中产生的污 染物达标排放的监测报告(a)(c)。是否有收集、储存、处置危险废物的经营许可证及其许可 的种类(a)(c)10废物进口的许可1 .进口固体废物作为原 料的组织2 .有进口固体废物的贸 易经济与代理的组织1 .询问(a)(c)2 .查废物进口许可证及其许可的种类(a)(c)3 .查许可符合的证据(b)(c)查是否后废物进口许可证及其许可的项目(a)(c)11采矿许可的情况1 .矿石开米的组织2 .大量使用矿石、煤碳的组织1 .查采矿许可证及其允许的开采量(a)(c)2 .查许可量指标符合的证据

34、(b)(c)12地下水开采的许可受审核方有自备水井-询问(a)(c)-查是否有地下水开采许可证及许可的开采量(a)(c)查符合许可量指标的证据(b)(c)13放射性同位素 与射线装置生 产、使用、销售 的许可生产、使用、销售放射 性同位素与射线装置的 组织-询问(a)(c)-查是否有生产、使用、销售放射性同位素与射线装置许可证及许可的装置(a)(c)-查废放射源的处置记录(b)(c)14落后淘汰的生产工艺、产品、设备生产、使用、销售落后淘汰的生产工艺、产品、设备的组织1 了解生产工2 (a)(c)2现场查看(a)(b)(c)3查阅生产设备清单(a)(b)(c)4查产品清单(a)(b)(c)15

35、禁用/严格限制生产或使用禁用/严格1 询问(a)(c)序号审核内容涉及的活动/组织审核方法的有毒化学品限制的有毒化学品的组织2现场查看（a）（b）（c）3查原料/产品清单（a）/（b）（c）16其它附件：污染物监测报告的有关说明1、监测目的1）作为组织建立、保持和持续改进环境行为的证据；2）作为组织遵守法律法规的证据。2 .对污染物监测报告、项目的确定原则：1）审核组应根据受审核方使用的原辅材料、化学品、生产工艺、产品等判断可能产生的污染物项目，同时可参考第3条的依据确定。2）初次认证，对受审核方具有或可能具有较大环境影响的污染物均应提交监测报告；3 .污染物监测项目确定的参考依据1）环境影响

36、评价报告书/表中涉及的项目；2）关于全国2000年工业污染源达标排放和环境保护重点城市环境功能区达标工作方案；2）地表水和污水监测技术规范hj/t91-2002表6-2必测项目一栏中的项目；3）行业性国家污染物排放标准规定的项目；4）不执行行业性排放标准的组织，应结合受审核方的重要环境因素，按照g（b）8978-1996污水综合排放标准和 g（b）16297-1996大气污染物综合排放标准确定监测项目；5）地方环保部门日常监督考核的项目；6）有噪声发生源，且其噪声可能传递到外界的组织（如生产型企业、宾馆、酒店和娱乐场所的噪声） 应提交场界噪声监测报告。7）位于城市以及周边有敏感区的其他区域的建筑施工的噪声，应提交其场界噪声监测报告