XXXX证券基础知识试题

1、B 它采取无记名股票形式 C. 以人民币标明面值，以外币认购 D. 红筹股是境外上市外资股的典型代表 标准答案：c 12、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达 到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为 （）以上。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 标准答案：b 13、某公司销售利润率为0.33,资产周转率为0. 79,杠杆比率为1.32,则该公司的净资产 收益率为（）。 A. 0. 34 B. 0. 28 C. 0. 87 D. 0. 47 标准答案：a 14、境居民个人不能用（）从事B股交

2、易。 A. 现汇存款 B. 外币现钞存款 C. 外币现钞 D. 从境外汇入的外汇资金 标准答案：C 15、债券利率高低受很多因素影响，（）不是其主要影响因素。 A. 借贷资金市场利率水平 B. 筹资者的资信 C. 债券期限长短 D. 借贷资金的用途 标准答案：d 16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是（）。 A. 安全性髙 B. 流通性强 C. 收益稳定 D. 低稅待遇 标准答案：d 17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。 A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C. 本金和利息的清偿顺序先

3、于商业银行其他负债 D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 标准答案：d 18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括（）。 A. 资金使用方向 B. 债券的发行数量 C. 市场利率变化 D. 债券的变现能力 标准答案：b 19、（）不属于储蓄国债（电子式）的特点。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B. 采用实名制，不可流通转让 C期限有长有短，但更适合短期国债的发行 D收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 标准答案：c 20、不属于公司债券的是（）。 A信用公司债券 B财务公司债券 C收益公司债券 D.保证公司债券 标准答案：

4、b 21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办 机构按兑付本金的（）收取手续费。 A. l%o B. 2%。 C. 3%。 D. 5%。 标准答案：b 22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是（）。 A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重 要特点，也是它的一个重要功能 B在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右 C. 基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增 值，所以，基金对投资的最低限额要求不高 D. 基金一般注重资本的长期增长，多采

5、取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出 标准答案：b 23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。 A公司型基金在组织形式上与股份类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基 金管理公司负责理基金的投资业务 B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些 C 公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在 标准答案：a 24、下列选项中，（）属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。 A.现金 B可转换债券 C. 股票 D. 流通受限的证券 标准答案：a 25、LOF指的是（）o A. 交易所交易

6、基金 B. 保本基金 C. 上市开放式基金 D. 合格的境机构投资者基金 标准答案：c 26、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A. 实力雄厚的证券公司 B. 信托投资公司 C. 商业银行 D政策性银行 标准答案：C 27、在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，债券基金应有（）以上的基金资产 投资于债券。 A. 60% B. 70% C. 80% D. 90% 标准答案：c 28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。 A. 3000万元 B. 1亿元 C. 2亿元 D. 3亿元 标准答案：c 29、某一投资基金总资

7、产为5 其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。() 对错 标准答案：正确 105、公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，上市公司采取定向增 发方式发行的有价证券属私募证券。() 对错 标准答案：正确 106、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出 于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。() 对错 标准答案：错误 107、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，显然，股票 就是一种设权证券。() 对错 标准答案：错误 108、由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，股票的流动性并不完

8、全相同。 () 对错 标准答案：正确 109、股票的票面价值也称理论价值，也即股票未来收益的现值。() 对错 标准答案：错误 110、一般情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。() 对错 标准答案：正确 11U 国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。() 对错 标准答案：正确 112. 红筹股是指在中国境外注册，在我国、澳门和地区上市但主要业务在中国地或大部分股 东权益来自中国地的股票。() 对错 标准答案：错误 113. 我国公司法规定，设立股份的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本 的35%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年缴足。() 对错 标准答

9、案：错误 114、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。() 对错 标准答案：正确 115、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。() 对错 标准答案：正确 116、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，由于金融机构一般有雄厚的资金实力， 信用度较高，金融债券通常也被称为金边债券。() 对错 标准答案：错误 117、外国债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不 同的国家。() 对错 标准答案：错误 118、可转换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。 () 对错 标准答案：错误 119、附有交

10、换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他 公司的债券交换的选择权。() 对错 标准答案：错误 120、储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。() 对错 标准答案：正确 121、保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。() 对错 标准答案：正确 122、到2009年年底，我国已有30多只封闭式基金转为开放式基金。() 对错 标准答案：正确 123、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型 基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。() 对错 标准答案：正确 124、封闭式

11、基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映 单位基金份额的净资产值。() 对错 标准答案：正确 125、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。() 对错 标准答案：正确 126、设立基金管理公司，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。() 对错 标准答案：错误 127、管理费通常采用从基金的股息.利息收益中或从基金资产中扣除的方式收取，也可以向 投资者收取。() 对错 标准答案：错误 128、主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金，通常又被称为指数基金。() 对错 标准答案：错误 129、固定收入型基金的主要投资对象是国债和金融债券。() 对错 标

12、准答案：错误 130、目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。() 对错 标准答案：正确 131、目前，我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典 型代表。0 对错 标准答案：错误 132、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。() 对错 标准答案：正确 133、根据持仓限额和大户报告制度规定，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算 会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。() 对错 标准答案：正确 134、目前证券交易所、证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上1

13、8个 月以下。() 对错 标准答案：错误 135、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证 券;根据存券银行的指令领取红利或利息等。() 对错 标准答案：错误 136、如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期大盘出现非预期大幅上涨 导致建仓成本过髙，也可以采取空头套期保值。() 对错 标准答案：错误 137、实行核准制的目的在于，证券发行机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利 益和证券市场稳定发展的需要。() 对错 标准答案：错误 138、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度加权平均净资产收益率平 均不低于6瓠 扣除

14、非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。() 对错 标准答案：正确 139、发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。() 对错 标准答案：正确 140、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日的累计成交量低于100万股属于证券 交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。() 对错 标准答案：正确 141、中小企业股票交易出现连续3个交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的，属于异 常波动。() 对错 标准答案：正确 142、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除 数，使股价平均数不受影响。() 对

15、错 标准答案：错误 143、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收 益率的美式招标。() 对错 标准答案：正确 144、普通股票的主要风险是信用风险。（） 对错 标准答案：错误 145、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合证券法规 定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（） 对错 标准答案：正确 146、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请 具有保荐资格的机构担任保荐机构。（） 对错 标准答案：正确 147、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券

16、公司应当 按规定计算净资本和风险准备。（） 对错 标准答案：正确 148、 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风 险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提髙。0 对错 标准答案：错误 149、证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准 备。（） 对错 标准答案：正确 150、 在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖 出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（） 对错 标准答案：错误 151、限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万

17、元；非限定性集合计划的单个客户资金最低 限额为10万元。（） 对错 标准答案：正确 152、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者 再授权其他分公司经营该业务。（） 对错 标准答案：错误 153、公司法的核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（） 对错 标准答案：正确 154、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人应当按照国务院的有关 规宗编制和披露招股说明书，凡是对投资者作岀投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（） 对错 标准答案：错误 155、上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月披露年度报告。（） 对错 标准答案：正确 156、单位犯幕交易、泄露幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他 直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。() 对错 标准答案：错误 157、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定，保荐机构保荐发行人发行 股票并在创业板上市，