外委业务管理制度

1、外委业务管理制度外委业务管理制度管理目的为了规范黄陵矿业煤矸石发电有限公司（ MW ）（以下简称公司）外委业务管理建立重视安全、健康、环保、质量的外委业务管理氛围确保外委业务承包商的表现与公司的安健环、质量目标相一致并符合国家、地方、行业相关法律法规和公司的有关规定特制定本制度。适用范围本制度适用于公司外委业务全过程管理工作。执行程序与管理规范外委业务计划管理管理界面单项合同估价在万元及以上的外务业务各相关部门逐项编制实施方案在此基础上编制并上报年度计划或上报计划外项目请示经公司批准后方可实施单项合同估价在万元以下的外务业务 （不含零星用工） 由各相关部门编制并自行审定实施方案和外委业务计划报

2、送公司备案后组织实施。外委业务计划每年度 月日前各相关部门从工作实际出发逐项排查需外委的业务核实外委业务范围及工作量逐项拟定切实可行的外委实施方案在此基础上编制上报下一年度外委业务计划。上报的外委业务计划中必须包括计划编制说明、计划明细表（格式见附录）、各项外委业务实施方案上年度外委业务整体总结等内容。公司于 月日前批复未纳入年度计划的外委业务项目实行单报单批管理。报送时必须现时报送实施方案等内容外委业务项目纳入年度计划经公司批准或报根据本制度款在公司备案后方可组织实施。外委业务实施方案以外委业务计划中项目对应的外委事项逐项进行编制作为外委业务计划或立项请示的附件。每项外委业务实施方案至少要包

3、括以下内容： （）外委业务的必要性（）上年度该项外委业务管理情况 （）外委承包商人员配置方案 （）外委安全管理措施（）费用估算和经济性分析（）外委业务招标计划安排。外委业务实施方案中外委承包商服务人员数量原则上按以下标准核定：（）电厂检修维护：参考公司已下达的编制定员执行。如属于部分外委则自有员工与外委劳务人员总和不得超过公司下达的编制定员（）输煤、煤泥运行：一般按每值人考虑。传输距离远、转运站点多的单位每值可适当增加人系统特别复杂的最多每值可增加人（）除灰、除尘、脱硫、脱硝运行：原则上每个控制单元每值配置人。有炉外湿法脱硫系统的每值增加人（）斗轮机司机：原则上每值配置人（）外委检修维护共计配

4、人（）每项外委业务具体定员定编根据公司人力资源部下发的外委业务定员标准确定 （）各相关部门在使用外委劳务人员时应自觉维护劳动定额、 标准的严肃性执行公司核定的外委业务人数标准。如公司未明确核定的各相关部门应本着实用性和经济性相结合的原则参考行业内其它单位的外委劳务人员实际用量结合自身实际拟定该项业务的外委劳务人员需求数量。外委业务招投标及合同管理外委业务招投标管理外委业务招投标管理执行公司招投标制度公司要采取整合零星外委业务整合等方式控制进厂承包商数量减少外委管理难度降低外委费用公司要提前报送招标方案审批单其中长期外委服务项目应至少提前个月报送确保长期外委服务项目合同期合理接续外委项目招投标时

5、实施承包商准入安全管理（）各相关部门必须严格审查潜在承包商的资质和或能力。安全监察部应对投标单位的资格审查情况进行监督重点建设项目外委业务招投标时安全资格审查必须经公司审核对不具备安全生产资质和能力的投标人一律取消投标资格（）承包商准入安全资格审查内容应包括：）营业执照、资质等级证书、安全生产许可证以及管理人员的安全技术资格证书） 同类项目业绩和近三年安全记录）安全技术装备和设施）符合本工程要求的技术人员、管理人员、特种作业人员情况）法律法规或工程规定的其它条件。公司根据具体情况统一牵头组织各相关部门外委业务的联合招标。外委业务合同管理外委合同管理执行公司合同管理制度外委业务必须采取签订经济合

6、同方式引进外委承包商。承包商不得将外委业务整体转包经业主同意书面审批后可将外委业务中部分非关键业务分包公司与承包商在签订委托合同的同时必须签订安全管理协议。安全管理协议应包括以下内容： （）安全生产职责、负责管理的区域范围。明确工作区域存在的危险源清单要求外委单位提前准备特种作业人员和劳动保护用品防止延误工期或其他意外（）作业场所安全生产管理内容（）在安全生产方面承担的责任、义务和享有的权利（）对安全生产管理的考核与奖罚（）明确发生事故后应承担的责任。事故应急救援、各类事故的经济赔偿、善后处理、安全风险保证金的交纳等事项及有关资金额度的约定 （）对事故的报告、统计归属、配合调查处理等做出规定

7、（）法律法规或合同规定必须纳入的其他内容。外委业务实施承包商安全风险保证金制度。安全风险保证金主要用于安全风险考核奖罚和安全质量考核奖罚承包商交纳数额要保证服务期内的安全奖罚所需原则上不低于合同总价款的具体数额及交纳时间在安全管理协议中明确。服务结束后返还剩余的安全风险保证金。承包商出现安全事故不能支付安全事故罚款和或承担赔偿责任时业主单位有权从安全风险保证金中扣除代缴如果安全风险保证金数额不足可以从合同价款中扣除。外委业务承包商入厂管理长期外委业务承包商入厂遵循以下原则：对于设备委托运行、 维护以及合同期为一年及以上的外委业务根据外委业务实际要求承包商必须提前个月进入现场。进入现场后对设备、

8、图纸、技术资料进行整理交接承包商有关人员应按照业务类别对运行规程、系统图、管理工作程序、操作规范等进行修订同时与对口管理部门的相关人员共同编制工作管理程序和培训计划并按计划组织进行上岗前的培训外委人员进入现场后的日常管理要纳入对口管理部门的统一管理要严格执行相关管理制度外委人员进入现场前承包商应按照岗位培训大纲规定对其进行培训进入现场一周内对口管理部门组织进行考试考试合格者上岗不合格者应予更换更换人员应重新履行培训考试程序。考试情况要记录在委托人的承包商档案中。短期外委业务承包商入厂遵循以下原则：对于发电机组等设备检修、技术改造、 生产性工程项目、技术服务等短期外委业务根据外委业务实际要求承包

9、商必须提前天进入现场。进入现场后对作业现场进行熟悉企业应分级 （厂部、项目负责人、班组级）对应的项目负责人对外委人员进行安全、 技术交底共同制定项目实施组织方案承包商人员进入现场后对作业现场进行熟悉对口管理部门的项目负责人对外委人员进行技术交底共同制定项目实施计划和实施方案承包商的车辆只有在卸货或清理现场原料和设备时在现场负责人员或其指定人员在场的前提下才能进入现场在装载或卸载完毕后必须立刻离开现场带到现场的所有原料、 设备和工具必须进行登记承包商应妥善保管向业主借用的并经确认为合格的工具或设备。如果对这类工具或设备有任何损害必须立即通知发包方发包方有权要求承包商给予赔偿。各对口管理部门要加强

10、外委业务承包商劳务人员准入监督管理。承包商劳务人员进场前承包商必须就该项外委业务设置健全的组织机构（项目部）建立完善的人力资源管理制度并明确专（兼）职安全管理人员承包商外委劳务人员进场前承包商业应向所服务部门提交详细的服务人员花名册、身份证明复印件、婚育证明、体检结果复印件、本人与承包商签订的劳动合同副本、 特种作业人员资格证复印件等资料承包商劳务人员原则上符合以下条件： （）输煤、除灰、脱硫、脱硝等辅助系统运行 :中专以上文化岁具有一年以上电厂运行工作经验（）检修维护：中专以上文化岁属特种作业人员的必须持有特种作业人员证（有效期内）具有三年以上电厂检修维护工作经验。患有下列身体疾病或有下列情

11、形者不能作为承包商劳务人员进入公司及下属单位服务： 职业禁忌症、 患有精神病或传染病者不符合相关岗位要求的身体残疾者各系统恶性肿瘤肾功能衰竭或肾移植者心脏病高血压病受有期徒刑宣告或通缉尚未结案者吸食毒品或其他代用品者品性恶劣经公私营机关开除者在个人简历中弄虚作假被查证属实者年龄未满岁者承包商外委劳务人员进厂前各相关部门要与承包商共同组织进行入厂专业教育培训及入厂安全教育培训和上岗考试成绩合格者由承包商颁发上岗证后方可上岗（格式见附件）。承包商将上岗证报送公司综合办公室备案。综合办公室对照上岗证向相关外委劳务人员颁发出入证所有外委劳务人员均需持颁发出入证方可进入工作现场。外委业务现场管理现场日常

12、管理原则对于长期外委业务承包商外委队伍进入现场一个月后各对口管理部门应对其管理能力、技术能力、人员状况、业务水平等进行评估以确认其履约能力并对存在的问题提出整改意见对于短期外委业务各对口管理部门负责人必须全程跟踪监督现场外委人员作业要在其履约的过程中根据签订的合同和技术协议进行全过程的监督检查提出整改意见同时协调解决施工过程中出现的问题。现场清洁和清扫管理短期外委业务应当遵守以下现场清洁和清扫责任：（）填写 “承包商工程通告 ”表并把它张贴在工作现场醒目的位置（）随时按照各对口管理部门现场负责人要求的标准保持现场的清洁卫生遵守各对口管理部门相关规定 （）施工作业完成后承包商必须在小时内把所有的

13、原料、工具、设备和残留物清除出现场。如果承包商未能及时清除公司有权清理现场并向承包商收取相关费用（）必须把溶剂、油漆、清洁剂和化学品以妥当的方式存放并标签明示。长期外委业务承包商执行各对口管理部门内部现场清洁和清扫相关管理制度和规定。人员变更管理承包商入厂后必须向对口管理部门提供每位外委人员信息资料对口管理部门必须建立外委人员变更台账外委队伍管理人员变更时必须征得对口管理部门负责人和厂主要领导的同意后方可变更否则按照违约进行处理外委队伍其他人员变更时必须征得对口管理部门负责人和厂分管领导的同意后方可变更否则按照违约进行处理外委人员变更前后不得影响外委业务的正常运作且变更时相关人员必须进行严格的

14、业务交接变更后的人员管理、 技术水平必须与合同要求相一致对于长期外委业务外委人员原则上最少要在上岗半年后方可提出变更要求。服务暂停如果发现承包商提供的服务不符合合同质量要求现场负责人员可向该承包商签发 “停工通知 ”直到采取适当纠正措施承包商方可重新开工如果承包商没有使用规定的设备和操作方法或者没有遵守现场安全标准或者未能有效遵守现场负责人员的口头或书面警告且未造成不安全情况发生时或因工作操作方式的不当而有可能对人员或设备产生潜在危险时现场负责人员向该承包商签发 “停工通知”直到采取适当纠正措施承包商方可重新开工各对口管理部门应根据服务类别采取措施防止服务“停工 ”期间对正常生产经营的影响。合

15、同中止如果承包商不接受发包方现场负责人员的建议采取有效的纠正和预防措施公司应中止合同履行按规定和程序重新选择承包商对于评价不合格但该承包商尚在履行合同中的情况要求承包商限期（原则上不超过一个月） 整改整改合格者可以继续履行合同但要继续加强监督整改仍不合格的公司应中止合同履行按规定和程序重新选择承包商对于违反国家法律法规或严重违反安全规程公司要采取紧急措施并中止合同履行按规定和程序重新选择承包商。外委业务服务质量管理承包商按合同规定提供的所有原料、配件和设备应符合合同规范中规定的相应标准并在使用前经过发包方组织的检验。应现场负责人的要求承包商应向其提供原料的样品和相关定单的副本产品合格证。在定货

16、时承包商有责任确保其供应商完全了解相关要求并严格满足合同期限要求。承包商应当在工作开展的各个阶段定期进行检查、检验和测试。现场负责人员具有随时检查工作的权利如现场负责人根据规范对工程质量不满意时有权要求承包商返工并负担相关费用。所有设备、仪器、原料和部件在运送时必须状态良好、包装完整能够有效防止在运输、 操作和恶劣天气或其他情况下受到损害及变形等不利影响确保所有设备投入使用前得到完善的保护。发包方有权拒绝所有在运输过程中或在现场由于承包商疏忽而损坏的设施这些设施更换的相关费用由承包商负担。承包商还必须在进入工作现场前向门卫人员提交详细的物品清单。承包商无权处置未经登记的原料。如果承包商认为有必

17、要对合同要求或操作方式进行修改应当向对口管理部门负责人汇报并在执行修改前取得项目负责人的书面批准。承包商应对施工过程中的有关资料进行整理应保证资料和数据的准确。外委业务安全管理各对口管理部门应向承包商提供公司有关安全生产规章制度、本质安全管理体系知识和施工相关工程技术资料学习培训。承包商作为所承包项目的安全责任主体必须设立安全生产管理机构（或配置安全管理人员）全面负责所承包项目的安全责任。承包商应和每位从业人员签订一定期限的劳动合同。在施工期间承包商从业人员、安全设备设施不得随意变更特殊原因需要变更或增减时须经公司批准否则以非法转包处理责令限期整改当达不到要求时可以终止合同并按合同条款赔偿一切

18、损失。承包商必须按照公司本质安全体系建设的要求制定重大危险源管控措施和安全技术措施并经公司审完善后实施。承包商应建立健全隐患排查和治理制度按照安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全监管总局令第号）进行隐患排查和治理按规定和时限要求完成隐患治理。承包商在施工过程中发现施工条件变化较大影响安全施工时应立即停止施工及时制定应急安全防范措施并向公司报告。必要时修改设计并按规定重新报批后方可施工。外委业务服务现场的消防安全工作由承包商负责。各对口管理部门应当与承包商在订立的合同中明确消防安全责任和范围并制定消防和专项应急预案定期组织消防安全检查和应急演练做好演练总结。外委业务开工前必须与公司办理开工

19、手续。各对口管理部门应将重点工程外委业务的安全资质、安全管理协议、安全措施等资料报送公司安全监察部备案。对外委业务实施的安全条件进行动态监督检查外委业务实施过程中安全条件发生变化时应当及时调整安全措施报送公司安全监察部备案。公司应组织承包商、各对口管理部门制定外委业务安全工作会议制度和安全检查制度把外委业务安全管理、监督检查、信息统计与分析作为日常性工作。及时纠正承包商违反安全生产法律法规和本企业安全管理规章制度的行为检查过程中发现的安全隐患应责令限期进行整改达到安全标准。外委业务发生安全事故时承包商必须及时、如实向公司和地方行政主管部门报告并积极组织事故救援公司按有关规定逐级上报并参与事故救

20、援和调查处理查清事故原因、责任落实整改措施依法追究有关单位和人员的责任。承包商的评价外委业务对口管理部门每半年要对长期外委业务的执行情况进行一次检查评价检查评价项目按照 外委业务承包商管理制度执行并形成书面报告报送公司作为公司年度外委业务评价依据。对于短期外委业务待项目结束后对口管理部门根据项目实际情况在个月内进行评价并形成项目评价报告报公司作为公司年度外委业务评价依据。对外委业务承包商库内的承包商其均实行动态管理实行激励和处罚措施。每年由公司各对口管理部门组织对外委业务承包商库内的承包商进行一次评价并向公司相关部门和承包商通报评价结果。管理责任体系执行主体为公司设备管理部和发电运行部。相关部门为公司安全监察部、综合办公室、生产技术部和人力资源部。公司各生产职能部门审定生产性外委业务实施方案。参与审查生产性外委业务年度计划以及计划外项目立项并提出审查意见组织建立公司生产性外委业务承包商库并进行动态维护定期组织对公司生产性外委业务进行评价根据评价结果提出动态考核意见报公司分管领导审定。公司生产技术部审定生产性外委业务技术方案及技术咨询外委业委实施方案参与审查生产性外委业务年度计划以及计划外项目立项并提出审查意见对各对口管理部门技术咨询外委业委实施进行监督对外委业务进行技术支持定期组织对公司技术咨询外委业务