内业资料整理归档细则(施工单位)

1、内业资料整理归档细则第一部分施工单位1. 安全生产条件审查1.1安全资质条件（编号：施安1-1 ）（ 1）需收集归档的内容 : 企业营业执照，企业承揽项目的资质证书，安全生产许可证等有关企业资质复印件或扫描件。（ 2）安全资质台账，应注明有关资质的有效期限， 以便及时进行更新。1.2三类人员、特种作业人员（编号：施安1-2 ）（1）三类人员花名册 ( 即企业主要负责人持A 证，项目部经理、副经理、总工持交安 B 证，安全部门负责人与专职安全员持交安 C 证）, 并附三类人员证书或复印件， 花名册应详细记录工程造价， 合同规定的专职安全员人数，三类人员证件号码及复审日期。（ 2）特种作业人员管理

2、制度。（ 3）需建立特种作业人员花名册 （包括电工， 金属焊接切割作业、 起重作业、登高作业、压力容器操作及爆破作业等） ，并附特种作业操作证复印件。该花名册应详细记录特种作业人员进（退）场时间、工种、证件号码、教育情况以及证件的复审日期。 特种作业人员花名册建议每一个工种建立一个花名册，以便有针对性开展安全教育和安全技术交底。1.3从业人员安全管理（编号：施安1-3 ）（ 1）为施工现场作业人员办理意外伤害险的合同及发票。（ 2）进场的劳务人员 （包括临时工） 动态台账，并附相应的身份证复印件。（ 3）人员动态台帐应当不少于每月登记一次，在对入场人员登记时，应当要求新进场人员提供有效的身份证

3、， 尽可能不要雇佣没有身份证的劳务人员。新入场的劳务人员依法签订劳动合同 ，建立劳动关系。对辞工退场人员应及时在台帐中销户， 其资料保留至工程结束， 防止意外的劳务纠纷发生（一线作业人员进场台账参照省高指有关农民工管理规定及表格要求，但需将台账复印一份在安质部存档，以备检查） 。1.4安全生产组织机构（编号：施安1-4 ）（ 1）安全生产组织机构成立的正式红头文件， 安全生产组织机构应涵盖明确项目，各部门及作业层的责任人。（ 2）安全生产责任制： 需含项目部各级领导， 部门及人员的安全岗位职责。（ 3）本年度安全生产责任书： 要建立安全生产责任书台账， 安全生产责任书应包含项目部与建设单位，

4、项目部与母公司， 项目部与领导层 （副经理，总工及书记等），项目部与各部门（工程部、财务、物质、合同部、办公室及安质部等）、工区（班组）责任人，项目部与各部门（安全、技术、试验、合同及后勤等）所有人员，项目部与危险作业人员（特种作业人员等）签订的安全生产责任书。1.5.1一般机械设备（编号：施安1-5-1 ）（ 1）机械进场验收登记制度。（ 2）一般机械设备包括挖掘机、压路机、平地机、装载机、罐车、运输车辆、钢筋加工机械及拌合机械等机械设备。（ 3）机械设备管理台账应包含机械设备进场时间、 合格证、验收人员、使用班组、操作（维护）人员及退场时间。同时附相应设备的合格证、验收记录。（ 4）同时需

5、附总监办审批的 计划进场机械设备申请批复单 和进场机械设备报验单。表格可参照工程监理用表 - 监表。1.5.2特种机械设备（编号：施安1-5-2 ）（ 1）特种设备管理制度。（ 2）交通建设工程施工特种设备一般包括桥梁施工使用的流动式起重机、龙门吊机、桁吊、架桥机、塔吊和隧道施工使用的压力容器储气罐以及安全附件压力表、安全阀。（ 3）特种机械设备管理台账应包含进场时间、 合格证、验收人员、使用班组、操作（维护）人员及退场时间。同时附相应设备的合格证、验收记录。（ 4）在现场安装的龙门吊、 架桥机等机械设备， 应按每台设备建立档案，档案内容包括：出场合格证，生产厂家资质，委托安装合同，委托单位安

6、装资质， 安装方案，安装告知书， 现场试吊检测方案， 试吊检测记录及结果，委托特检部门检测委托书， 特检部门现场检测影像资料， 检测合格证，每个月的运行、维修和保养记录。（ 5）同时需附总监办审批的 计划进场机械设备申请批复单 和进场机械设备报验单。表格可参照工程监理用表 - 监表。1.6施工作业手续（编号：施安1-6 ）（1）跨线施工、交通管制及通航的水上水下作业需按规定办理相关安全许可手续。每项完整的施工作业手续要有交通主管部门的批文， 施工（建设）单位申请文件，施工专项方案以及会议纪要等。1.7安全生产条件审查（编号：施安1-7 ）（ 1）安全生产条件审查及责任追究制度。（ 2）分部、分

7、项工程开工安全生产条件申请检查表台账： 应注明分部、分项工程名称， 所属单位工程， 专职安全员、 申请、批复日期等及所属开工报告编号。（ 3）分部、分项工程开工安全生产条件申请检查表：考虑到 申请检查表所需要的附件较多， 许多分部、分项工程附件相同， 同一个分部工程，分部工程开工安全生产条件申请检查表所需附件必须完整， 该分部工程所属的分项工程工安全生产条件申请检查表在需要附件表中注明上述附件所在位置。（建议该项内容放在工程技术资料中，不一定放在安全管理部门。太多，要促进技术部门知道有此项工作。 ）2. 安全生产管理制度（编号：施安 2 ）（ 1）项目部应建立相应安全生产管理制度汇编， 内容应

8、包含安全生产管理目标，安全生产责任制， 安全生产会议及例会制度， 安全教育培训制度，安全检查及隐患整改制度， 安全生产技术交底制度， 劳动防护用品管理制度，机械设备进场验收登记制度，特种作业人员持证上岗管理制度，特种设备管理制度， 消防安全管理制度， 临时用电管理制度， 安全费用保障制度，重大危险源和施工风险评价、 登记、监控及告知制度， 生产安全事故应急救援制度、安全奖惩制度，安全生产条件审查及责任追究制度，质量安全责任登记制度， 重大质量安全隐患挂牌督办整改销号制度， 危险作业领导带班制度，安全事故与信用考核挂钩制度，班前安全教育制度，危险品使用管理制度， 专项方案审查制度， 生产安全事故

9、报告和调查处理制度等。（2）各工种安全操作规程汇编。2.1安全生产例会（编号：施安2-1 ）（ 1）安全生产例会制度： 需明确安全例会召开的时间， 频次、参会主要人员，主要议题等内容。（ 2）目录台账：需注明会议时间、议题、主持人、参加人员，人数。（ 3）一份完整的安全例会归档材料要求：会议通知，会议内容记录，会议纪要，会议签到表，会议影像资料，会议汇报材料等。2.2安全教育培训（编号：施安2-2 ）（ 1）安全教育制度和计划： 安全教育制度应明确项目经理、 管理人员、安全专职人员、 特殊工种、转岗、新进场从业人员安全教育培训学时、 内容、方法等要求； 安全教育计划应围绕年度安全生产管理目标，

10、 结合工程进展，作业人员进场情况，进场作业人员继续再教育等情况进行制定。（ 2）目录台账：需含有培训时间、培训内容、培训地点、讲课人、受教育的班组、人数等。（ 3）一份完整的安全培训资料应包含： 培训记录， 培训签到表，培训影像资料， 培训人员培训成绩单， 培训材料（试卷可另行存档， 但必须指明存档的档案盒） 。2.3安全生产费用（编号：施安2-3 ）（1）安全生产费用管理制度及计划：安全生产费用管理制度应明确安全生产费用使用范围， 安全费用的申请， 提取及使用程序。 安全生产费用计划包括年度计划和月度计划， 应根据施工计划进行制定。 每个月应对安全生产费用使用情况进行收集归档并报总监办和业主

11、单位审查。（ 2）目录：应包含本合同段工程造价， 安全生产费用金额， 每月安全生产月总额。（ 3）每个月完整的安全费用材料应包括： 月度计划，安全生产资金使用确认表（确认表应有监理和业主的签字确认） ，以及相应的发票、机械设备及人工费的证明材料。2.4危险品管理（编号：施安2-4 ）（ 1）危险品（爆破器材） 管理办法应包含爆破作业人员 （爆破作业领导，技术员，爆破员，保管员、安全员及押运员）职责及作业要求，爆破器材领料审批手续规定， 爆破器材领料、 发放规定，爆破器材场内运输和加工规定，装炮、警戒、炮后检查，爆破器材储存保管的规定以及涉及爆破器材违章违纪行为处理的规定（制度）等相关内容。（

12、2）当地公安局批复的炸药库 （临时存放点） 文件，爆破作业人员花名册，并附爆破员，保管员、安全员及押运员证件的复印件。（ 3）经总监办批复的爆破工程专项施工方案， 控制爆破还需派出所审查批复的文件或会议纪要。 爆破作业的相关审批、 备案、登记手续，爆破资质（或委托爆破的合同，责任书及爆破单位资质）（ 4）爆破器材领用退库台账参照当地公安局提供的台账版本， 台账存档在炸药库值班室以便派出所检查， 项目部应每周将爆破器材领用退库台账复印一份存档。（5）由项目部领导批复的爆破器材领料审批单。2.5消防安全管理（编号：施安2-5 ）（ 1）消防安全责任制度： 应明确项目部驻地及作业场所消防设施的配备，

13、管理，检查以及火灾的应急处置等。（ 2）消防设施台账： 应针对项目部办公区、 生活区及作业场所明确消防责任人，消防设施配备。同时附与项目经理签订的消防安全责任书。（ 3）消防设施布设图。（ 4）消防器材领用台账：应注明领用时间，领用人，使用部门位置，备注。（ 5）消防检查记录：项目部每个星期至少组织一次对项目部所辖范围的内消防器材完好情况进行检查。2.6.1项目部安全检查（编号：施安2-6-1 ）（ 1）安全检查及隐患整改制度： 应根据施工现场实际， 开展安全检查的类型，安全检查的频率及隐患整改的相关要求。 注意：同时制度内的安全检查应与实际开展检查记录的频率相符，不要自相矛盾。（ 2）安全检

14、查及隐患整改台账： 对于每次检查发现的安全隐患整改情况要记录台账，台账的格式参照省质监局下发的隐患数据库。（ 3）一份完整的检查资料应包含：安全检查整改通知书（通报） ，隐患整改反馈单以及整改前后的对比照片。 注意：安全检查记录应有项目部领导参加检查记录，以体现项目部领导对安全工作的重视。2.6.2业主、监理安全检查（编号：施安2-6-2 ）（1）安全检查及隐患整改台账： 对于总监办及业主每次检查下发的整改通知书或通报中的安全隐患内容应建立台账，台账的格式参照省质监局下发的隐患数据库。附每次检查下发的整改通知书或通报及整改反馈资料。2.6.3上级部门安全检查（编号：施安2-6-3 ）（ 1）安

15、全检查及隐患整改台账：对省、市高指、质监局、重点办、交通厅及交通委等省市政府交通运输主管部门的检查下发的整改通知书或通报中的安全隐患内容应建立台账， 台账的格式参照省质监局下发的 隐患数据库。附每次检查下发的整改通知书或通报及整改反馈资料。2.6.4重大安全隐患挂牌督办（编号：施安2-6-4 ）（ 1）重大质量安全隐患挂牌督办、整改销号制度。（ 2）重大质量安全隐患挂牌督办、 整改销号台账的格式参照省质监局下发的较大、重大隐患整改数据库 ，并附相应的隐患整改专项方案，处置措施以及隐患整改验收资料。2.7安全奖惩（编号：施安2-7 ）（ 1）安全奖惩制度： 明确奖励资金的来源和处罚资金的收集归类

16、， 以及明确奖励、处罚条件及方式。（ 2）安全奖惩台账： 应当按照时间进行编号， 注明奖惩事由， 受奖惩单位（个人）以及经办人、签发人，后附奖惩的文件或奖惩通知书。2.8安全事故管理（编号：施安2-8 ）（ 1）生产安全事故调查处理及报告制度： 应根据生产安全事故报告和调查处理条例 规定明确生产安全事故报告和调查处理的相关程序， 同时必须含有事故需报告的主管部门及安监部门的电话和传真。（ 2）一份完整的事故报告文件及结案所需的材料参考本项目下发的安全事故台账的内容。（ 3）事故月报表 : 存放在安全月报表档案盒。2.9危险作业领导带班（编号：施安2-9 ）（ 1）危险作业领导带班制度： 应明确

17、本单位施工现场需要领导带班的危险作业项目， 带班领导成员的组成， 带班方式，带班领导主要工作职责以及其他人员的职责，带班记录的填写等内容。（ 2）领导带班记录和带班计划： 带班记录应按我司下发的领导带班记录本分作业项目进行填写， 每个月填写一本； 当月领导带班记录存放在现场值班室，过后应存档在项目部安质部。 每个月项目部应制定带班领导计划表，建议按作业项目进行分别制定， 并粘贴在带班记录本封面下第一页。2.10质量安全责任登记（编号：施安2-10 ）（ 1）质量安全责任登记制度。（ 2）质量安全责任登记表： 需明确单位工程、 分部、分项工程的分管领导，现场技术人员、 质监工程师、 专职安全员、

18、 班组负责人以及总监办专监、监理员、安全专监、安全监理员。2.11安全月报表（编号：施安2-11 ）每个月的安全月报表应包含我司下发的安全生产情况统计报表， 人员动态统计报表，安全生产资金投入统计表， 安全隐患数据库以及生产安全事故月报标。2.12安全日志（编号：施安2-12 ）项目部专职安全员要及时填写安全日志，每月结束后，项目部应及时将安全员的安全日志收集归档。 安全日志应与业主、 监理审批的安全员相符。3. 安全技术管理3.1专项施工方案（编号：施安3-1 ）（ 1）专项方案审查制度： 对于危险性较大的工程必须制定专项施工方案，专项施工方案必须经施工单位技术负责人、 监理工程师审查同意签

19、字后实施。需要明确指出本合同段内需要编制专项施工方案的工程。（ 2）专项施工方案台账： 台账上需注明专项方案名称， 总监办批复日期，所属安全生产条件审查、开工报告编号等。（ 3）一份完整专项施工方案： 监理工程师的批复意见， 施工单位技术负责人的审查签字， 项目经理部的内部审核批复， 专项施工方案。 超过一定规模的危险性较大工程专项方案还需专家评审资料。 （注意：专项施工方案应由技术负责人编制，而非由专职安全员编制。 ）3.2施工组织设计（编号：施安3-2 ）监理工程师的批复意见， 施工企业技术负责人的审查签字， 项目经理部的内部审核批复， 施工组织设计。 施工组织设计中有安全保证措施， 且可

20、操作性强。（相关文件应从工程部复印一份在安质部存档）3.3安全技术交底（编号：施安3-3 ）（ 1）安全技术交底制度：明确交底责任人、对象、方法、内容。（ 2）安全技术交底台账： 应注明接受交底的班组， 交底日期、交底内容，交底人以及交底人数。 （注意：安全技术交底根据建设工程安全生产管理办法规定，交底人应有项目部技术负责人进行交底， 不是仅仅由安全员进行交底。）（ 3）一份完整的安全技术交底文件应包括： 安全技术交底记录表， 安全技术交底签到表，安全技术交底内容及影像资料。3.4风险预控（编号：施安3-4 ）（ 1）重大危险源和施工风险评价、登记、监控及告知制度（ 2）施工生产危险源识别与评

21、价登记表： 应根据作业活动进行排查分析施工危险源以及可能造成的事故， 并对危险源进行定级， 制定预防控制措施，明确管理部门和责任人。（ 3）作业条件危险性评价法 (LEC)。（ 4）桥隧施工安全风险评估相关资料。（ 5）地质灾害风险评估等相关资料。3.5临时用电管理（编号：施安3-5 ）（ 1）临时用电管理制度。（ 2）临时用电专项方案： 总监办的审查批复文件， 施工企业审查批复记录，临时用电专项方案 （施工组织设计）。（注意：临时用电专项方案应由电气工程师编制，不是由专职安全员进行编制。 ）（ 3）每个月的电工巡视保养记录： 当月的电工巡查保养记录由项目部电工进行填写，每月结束后存档在安质部

22、。3.6应急预案及演练（编号：施安3-6 ）（ 1）生产安全事故应急救援制度。（ 2）应急预案包括： 合同段突发事件应急总预案， 防汛抗台专项应急预案，消防专项应急预案，桥梁、隧道专项应急预案，以及高处作业、触电、机械伤害等事故现场应急处置方案。（ 3）应急预案要有总监办的审查批复文件。 （注意：合同段应急总预案、以及专项应急预案应有项目部总工或工程部负责人编制， 而非专职安全员编制。）（ 4）应急管理资料：应包含应急组织机构， 救援队伍，应急专家组成，应急机械装备， 应急器具，应急物质和应急仓库组成。 上述信息必须详细记录齐全，并及时更新。 相关台账表格参照省高指下发的 高速公路系统应急管理

23、资源统计表 。（ 5）应急演练：演练计划、应急演练记录，演练人员签到表，演练总结，演练影像资料组成。4. 专项工作4.1.1平安工地（编号：施安4-1-1 ）（ 1）上级有关平安工地建设文件台账（ 2）平安工地实施方案（ 3）平安工地动员部署会议4.1.2平安工地考核评价及总结（编号：施安4-1-2 ）（ 1）每个月平安工地总结应包括： 本月份施工现场主要施工的分项工程情况，现场机械设备情况， 本月平安工地考核评价情况， 开展的人员教育和安全技术交底情况，针对现场施工现场安全防护措施， 人员防护情况，本月安全生产费用主要投入的方向。 本月项目部管理及现场安全防护、 人员防护的安全照片。（ 2）

24、每个月开展平安工地考核评价表， 考核评价中指出的问题整改情况资料。（ 3）每个月召开的平安工地部署及总结会议记录： 要求在每个月召开的安全例会的会议记录上应予以体现。 （资料可存放在安全会议档案盒）4.2质量安全年（编号：施安4-2 ）（ 1）质量安全年活动方案， 质量安全年动员部署会议， 质量安全年总结资料。（ 2）质量安全年要求开展的平安工地、 打非治违、安全检查、安全教育等资料需注明存放的位置（档案盒） 。4.3防汛抗台（编号：施安4-3 ）（ 1）上级有关防汛抗台文件台账， 需注明文件提出的要求、 领导的批示要求以及执行情况。（ 2）针对每次台风及暴雨预报， 项目部开展防汛抗台工作，

25、包括通知文件，会议部署，现场检查，现场的加固措施，人员撤离等。尽量在每次台风及暴雨过后进行一次总结。4.4其他专项活动（编号：施安4-4 ）专项活动基本上要含有活动实施方案、会议动员部署、日常开展的检查或教育资料、工作总结等。5. 法律法规及安全文件5.1法律法规（编号：施安5-1 ）对国家及地方出台的工程建设安全生产法律法规、规章制度进行打印存档，以便日常查询使用。5.2往来安全文件（编号：施安5-2)施安 1集灌路（集杏海堤段）提升改造工程合同段台帐施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序号内容备注施安 1-1集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位安全资质台帐施工单位：江西中联建设集

26、团有限公司合同段：监理单位：福建省交通建设工程监理咨询有限公司序号资质名称有效期资质范围备注1安全生产许可证2营业执照3承揽工程资质4税务证明审核：记录：施安 1-2-1集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位三类人员花名册施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：监理单位：福建省交通建设工程监理咨询有限公司工程造价：合同规定安全员数量3序号岗位姓名证书编号复审日期备注1 公司法人 李海文2 项目经理 颜学俭3 副经理曾小强4总工杜严成5安全员樊寿保6安全员章秀员7安全员李爱英审核：记录：监理：施安 1-2-2集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位特种作业人员统计表施工单位： 江西中联建设集

27、团有限公司合同段：监理单位：福建省交通建设工程监理咨询有限公司工种：序号姓名性别 年龄 进场时间 所属工区（班组）操作项目本工种操作证教育退场时间备工龄证件号码复审日期情况注审核：统计：监理：施安 1-3集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位进场人员统计表施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：监理单位：福建省交通建设工程监理咨询有限公司序号姓名岗位部门进场时间家庭住址身份证号码合同编号退场时间备注审核：统计：监理：施安 1-4-1集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位项目部人员安全责任书签订台账施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序号姓名岗位部门管辖范围签订时间备注1颜学俭项目经

28、理2曾小强项目副经理3杜严成项目总工4高文广道路施工员5李志强桥梁施工员6温贵寿隧道施工员7罗 俊机管员8樊寿保安全员9李爱英安全员10 章秀员 安全员111213141516工程部路基路面工程部桥梁工程部隧道物资设备施工机具，部大型设备安全部施工现场安全部施工现场安全部施工现场审核：记录：施安 1-4-2集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位工区（班组）责任书签订台账施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序号工区（班组）责任人责任范围签订时间备注12345678910111213141516审核：记录：施安 1-4-3集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位危险作业人员责任书签订台账施

29、工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序号责任人操作工种工区（班组）签订时间备注审核：记录：施安 1-5-1集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工机械设备台帐（一般施工机械设备）施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序进场时是否持有出进场验收验收人员使用班组设备维护机械名称验收时间人员（操专职安全员退场时间 备注号间厂合格证情况（单位）（段落）作人员）1 交流电焊机2 直流电焊机34项目经理：安质部长：记录：监理：施安 1-5-2集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工机械设备台帐（特种机械设备与非标设备）施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序进场是否持有出进场验收验收人员使用班组设备维

30、护机械名称验收时间人员（操专职安全员 退场时间备注号时间厂合格证情况（单位）（段落）作人员）1 履带吊2 履带吊3 冲孔桩机2015.3有出厂合格证.82015.3有出厂合格证.25桥梁桥梁4 冲孔桩机5 冲孔桩机6 冲孔桩机7 锤式打桩机8 锤式打桩机项目经理：安质部长：记录：监理：施安 1-6集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工手续统计台账施工单位：合同段：序号施工手续名称施工手续文件上报或批复日期备注交通部门审批文件1会议纪要施工施工（建设）单位申报文件施工专项方案（图纸）审核：记录：施安 1-7集灌路（集杏海堤段）提升改造工程安全生产条件审查台账施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段

31、：序号分部、分项工程名称所属单位工程申请日期批复日期所属开工报告编号专职安全员备注审核：记录：施安 2-1集灌路（集杏海堤段）提升改造工程合同段安全会议台账施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序号日期会议主题主持人记录人主要参加人员人数备注审核：记录：施安 2-2集灌路（集杏海堤段）提升改造工程合同段安全教育培训台帐施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序号培训时间教育培训内容培训地点讲课人受教育人（工区或班组）人数备注12015.3.18 钢栈桥搭设项目部会议室樊寿保桥梁10审核：记录：施安 2-3集灌路（集杏海堤段）提升改造工程施工单位安全生产费用台帐施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：100 章-700 章工程造价合计：合同安全生产费用：序号月份业主及监理确认费用累计确认费用备注审核：统计：日期：施安 2-5集灌路 ( 集杏海堤段）提升改造工程合同段消防设施管理台帐施工单位：江西中联建设集团有限公司合同段：序号办公、生活、作业场所功能消防设施配备情况责任人消防责任书签订情况备注审核：记录：监理：施安 2-6集灌路（集杏海堤段）提升改造工程安全隐患排查整改数据库（施工单位）工程项目：检查单位：可立即整限期整改的隐患排查改的隐患序号隐患点隐患描述时间隐患等级原因责任单位 整改落教育是否