《西方经济学·第二版》第二十一章：非均衡理论的发展

1、第二十一章第二十一章 非均衡理论的发展非均衡理论的发展 第一节第一节 从早期非均衡理论向当代非均从早期非均衡理论向当代非均 衡理论的过渡衡理论的过渡 第二节第二节 非均衡理论研究领域的扩展非均衡理论研究领域的扩展 第三节第三节 新凯恩斯主义的市场出清理论新凯恩斯主义的市场出清理论 第四节第四节 计划经济体制下的非均衡状态计划经济体制下的非均衡状态 2 第一节第一节 从早期非均衡理论向当从早期非均衡理论向当 代非均衡理论的过渡代非均衡理论的过渡 一、均衡与非均衡的概念 二、对“小于充分就业均衡”的理解 三、凯恩斯以后的非均衡研究 3 一、均衡与非均衡的概念一、均衡与非均衡的概念 西方经济学中的经

2、济均衡经济均衡是指这样一种状态， 即听任供给力量与需求力量充分发挥作用，当 它们在市场上各自达到某种位置时，经济中便 出现了某种稳定状态并在一段时间内不再发生 变化。除非促成稳定的力量中有一方发生了变 化，否则均衡状态将持续存在。 非均衡非均衡的含义是：瓦尔拉均衡所需要的几个基 本假设在现实生活中是不存在的；现实生活中， 价格不能起到使供求相等的作用，因此，经济 中的供求力量不能使市场上出现瓦尔拉均衡状 态，而会根据具体情况，各自调整到彼此适当 的位置上，并在这个位置上达到均衡。 4 把均衡与非均衡概念运用于宏观经济学 领域内，具有如下的含义：在瓦尔拉体在瓦尔拉体 系中，均衡是指零失业率和零通

3、货膨胀系中，均衡是指零失业率和零通货膨胀 率条件下的均衡率条件下的均衡；而按非瓦尔拉均衡概 念来解释，非均衡是指存在着一定的失非均衡是指存在着一定的失 业率或一定的通货膨胀率条件下的均衡业率或一定的通货膨胀率条件下的均衡， 也就是存在着短缺的均衡：短缺既指工 作岗位的短缺（失业），也指商品的短 缺（通货膨胀）。 5 二、对二、对“小于充分就业均衡小于充分就业均衡”的理的理 解解 如何理解“小于充分就业均衡小于充分就业均衡”？ 第一，这是一种均衡，但它不是瓦尔拉均衡， 而是非瓦尔拉均衡，即市场中的供求力量已经 不可能恢复到使社会总供给与社会总需求相等 的状态了，而只能在“小于充分就业”的条件 下

4、维持均衡。 第二，这是社会存在着经常性的供大于求的缺 口的均衡，所以“小于充分就业均衡”就是失 业均衡，以区别另一种非瓦尔拉均衡，即通货 膨胀均衡。 6 三、凯恩斯以后的非均衡研究三、凯恩斯以后的非均衡研究 （一）帕廷金的非均衡研究 第一第一，通过对凯恩斯经济学的评论，指 出凯恩斯经济学的特征是从均衡分析开始， 以非均衡分析结束。 第二第二，通过对劳工市场的研究，指出劳 工市场实际上是非均衡的市场。 第三第三，通过对厂商销售问题的研究，指 出厂商所面临的约束并不是市场机制本身所 能消除的，从而说明了均衡分析的局限性。 7 （二）克劳威尔的非均衡研究 第一，克劳威尔认为，瓦尔拉只注意到名 义需求

5、，凯恩斯却关注有效需求。对于资本主对于资本主 义社会中经常存在的非自愿失业而言，起作用义社会中经常存在的非自愿失业而言，起作用 的不是瓦尔拉所注意的名义需求，而是凯恩斯的不是瓦尔拉所注意的名义需求，而是凯恩斯 所关注的有效需求。所关注的有效需求。 第二，克劳威尔进一步探讨了非自愿失业 产生的原因。非自愿失业正是因市场信息不充非自愿失业正是因市场信息不充 分和市场之间不协调而产生的，并且一经出现分和市场之间不协调而产生的，并且一经出现 非自愿失业，它就不是短时间的现象。非自愿失业，它就不是短时间的现象。 第三，克劳威尔对消费者行为进行了分析。克劳威尔对消费者行为进行了分析。 8 （三）莱荣霍夫德

6、的非均衡研究 第一，第一， 莱荣霍夫德强调价格刚性在经济莱荣霍夫德强调价格刚性在经济 中的作用。中的作用。 第二，莱荣霍夫德认为，对凯恩斯理论第二，莱荣霍夫德认为，对凯恩斯理论 的原意的曲解之一反映于的原意的曲解之一反映于is-lm分析方法的运分析方法的运 用用，实际上is-lm分析是瓦尔拉均衡理论的产 物，凯恩斯作为非均衡的理论家是不会同意 后人以他的学说的名义提出的is-lm分析的。 第三，莱荣霍夫德认为在研究中必须认第三，莱荣霍夫德认为在研究中必须认 识到货币经济中就业问题的性质。识到货币经济中就业问题的性质。 9 （四）巴罗、格罗斯曼、马林沃德的 非均衡研究 根据巴罗与格罗斯曼的论述，

7、凯恩斯均衡凯恩斯均衡 （或非均衡）就是存在着超额供给的均衡（或非 均衡），即即“小于充分就业均衡小于充分就业均衡”。通货膨胀均通货膨胀均 衡衡则是存在着超额需求的均衡（或非均衡）。 这种超额商品需求和超额劳动供给并存的均 衡（或非均衡）也被称做古典失业均衡古典失业均衡（或非均 衡）。 商品市场上需求小于供给，劳工市场上需求 大于供给。这种情况也被称做消费不足均衡消费不足均衡（或 非均衡）。 10 第二节第二节 非均衡理论研究领域非均衡理论研究领域 的扩展的扩展 一、若干基本概念 二、从封闭的非均衡模型到开放的非均 衡模型 三、政策研究的某些成果 11 一、若干基本概念一、若干基本概念 （一）数

8、量调节 （二）数量信号 （三）数量配额 （四）配额均衡 （五）自愿交换与市场效率 （六）短边规则 12 二、从封闭的非均衡模型到开放二、从封闭的非均衡模型到开放 的非均衡模型的非均衡模型 （一）封闭的非均衡模型 （二）狄克希特的开放经济非均衡研究 （三）贝纳西的开放经济非均衡模型 1. 古典失业均衡 2. 凯恩斯失业均衡 3. 抑制性通货膨胀均衡 4. 消费不足均衡 13 三、政策研究的某些成果三、政策研究的某些成果 第一第一，非均衡理论把经济领域内的市场调节 和政府调节的作用结合在一起进行考察，从而 把西方宏观经济学的调节理论提到了一个较高 的层次。 第二第二，正如上面已经提到的，非均衡理论

9、的 政策研究把市场经济条件下交易人的经济行为 作为基本出发点。 第三第三，在开放经济的政策研究中，非均衡 理论在把失业、通货膨胀与国际收支一并考虑， 指出外贸顺差或逆差同商品市场与劳工市场供 求不相等之间的关系。 14 第四第四，由于非均衡理论在研究中把个人经 济行为作为基本出发点，因此对预期的分析以 及把预期因素引入经济政策的研究之中，成为 非均衡理论的又一个特点。 第五第五，在配额均衡的理论分析中可以得出 一个重要的政策建议，即政府的宏观经济政策 不应当仅仅限制于对价格信号的调节，而且在 必要时也应当对数量信号进行调节，使得非均 衡条件下的事后均衡得以实现。 15 第三节第三节 新凯恩斯主

10、义的市场新凯恩斯主义的市场 出清理论出清理论 一、新凯恩斯主义的特点 二、黏性工资 三、黏性价格 16 一、新凯恩斯主义的特点一、新凯恩斯主义的特点 新凯恩斯主义保留或继承凯恩斯主义的 基本假说与研究方法大体上有以下三点： 一是非市场出清假设；一是非市场出清假设； 二是货币非中性假设；二是货币非中性假设； 三是短期均衡分析方法。三是短期均衡分析方法。 17 二、黏性工资二、黏性工资 新凯恩斯主义者用黏性工资来说明现实新凯恩斯主义者用黏性工资来说明现实 经济条件下劳动市场不能出清的原因。经济条件下劳动市场不能出清的原因。 黏性工资与黏性价格黏性工资与黏性价格是指，工资与价格 可以随着总需求的变动

11、而调整，但是， 工资与价格的调整是不灵活的、缓慢的、 滞后的、小幅度的。 效率工资效率工资是指：工资率与厂商雇佣的劳 动者的效率是直接联系在一起的。 18 三、黏性价格三、黏性价格 如果某个企业降价如果某个企业降价，那么，得到好处的首得到好处的首 先是消费者，其次是其他企业先是消费者，其次是其他企业，因为某一 产品降价带来的收入效应会使得消费者增 加对其他产品的需求。降价企业得到的好降价企业得到的好 处则相当有限。因而企业不愿意降价。处则相当有限。因而企业不愿意降价。 厂商作为一定程度上的价格制定者，通常厂商作为一定程度上的价格制定者，通常 认为降低价格不会增加自己的净收益，所认为降低价格不会

12、增加自己的净收益，所 以宁可变动产量而不愿调整价格。这是出以宁可变动产量而不愿调整价格。这是出 现黏性价格的又一原因。现黏性价格的又一原因。 19 第四节第四节 计划经济体制下的非计划经济体制下的非 均衡状态均衡状态 一、短缺经济 二、政府的计划配额 三、对“父爱主义”的分析 20 一、短缺经济一、短缺经济 古典资本主义企业（即市场经济中的企业）与传 统社会主义企业（即计划经济中的企业）是两类 不同的企业，这两类不同的企业所遇到的约束也 是不一样的。 （1）资源约束资源约束。 （2）需求约束需求约束。 （3）预算约束预算约束。 资源的约束是真正的障碍，需求总是得不到相应资源的约束是真正的障碍，需求总是得不到相应 的供给来予以满足，短缺经济就这样形成了。的供给来予以满足，短缺经济就这样形成了。 21 二、政府的计划配额二、政府的计划配额 通过计划调节方式