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文档简介

1、2016证券交易考点：融资融券业务的风险及其控制（一）客户信用风险的控制1. 建立客户选择和授信制度，明确规定客户选择与授信的程序 和权限。2严格合同管理、履行风险提示。3. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金 的证券种类、折算率、客户可融资买入和融资卖出的证券的种类、保 证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示。4. 建立健全预警补仓和强制平仓制度。(二) 市场风险的控制1. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该 标的证券的融资余额降低至 20%以下时，交易所可以在次一交易日 恢复其融资买入

2、，并向市场公布。2. 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该 标的证券的融券余量降低至 20%以下时，交易所可以在次一交易日 恢复其融券卖出，并向市场公布。3. 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1) 调整标的证券标准或范围。(2) 调整可充抵保证金有价证券的折算率(3) 调整融资、融券保证金比例。(4) 调整维持担保比例。(5) 暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易。(6) 暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易。(7) 交易所认为必要的其他措施。4. 对市场风险可能给证券公司造成的

3、损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下措施进行控制：(1) 调整担保品范围及品种。(2) 调整可充抵保证金有价证券的折算率调整保证金比例。(4)调整维持担保比例(三) 业务规模和集中度风险的控制1. 规模确定，实时监控2证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统 一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。3.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内:(1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3) 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%(四) 业务管理风险的控制1.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等, 并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训。2. 对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。3公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户 动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及 时处置。4公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理 部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。（五）信息技术风险的控制1. 建立完善的融资融券业务信息技术系统。2. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度。3.

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