采石场标准化评审报告

1、和林格尔县鑫石磊建材有限公司和林县杨树湾东山建筑石料矿安全标准化三级企业评审报告内蒙古吉安劳动安全评价有限责任公司证书编号：apj-(蒙)-309二一二年七月附件6非煤矿山安全生产标准化评审报告表评审组织单位 评 审 单 位 内蒙古吉安劳动安全评价有限责任公司 申 请 单 位 和林格尔县鑫新采石厂 评 审 日 期 国家安全生产监督管理总局制填表说明一、本评审报告表适用于评审组织单位向相应安全监管部门申请非煤矿山安全生产标准化审核、公告，由评审组织单位用钢笔、签字笔填写或用计算机打印，要求字迹清楚、工整。二、评审报告表中“评审组长签字”和“评审单位负责人签字”栏内，必须由评审组长和评审单位负责人

2、用钢笔或签字笔签字。三、评审报告表中“评审小组人员”栏可根据评审小组实际人数增减。四、评审组织单位提交评审报告表时，应附评审报告。评审单位情况评审单位内蒙古吉安劳动安全评价有限责任公司单位地址呼和浩特财富大厦16楼邮政编码010020主要负责人张杰栋电话5164058手系人王丽电话5164012传真6350836 手子邮箱j评审小组人员姓名单位/职务/职称电话备注组长王林祥内蒙吉安/项目组长/工程师5164033成员尹江生内蒙吉安/部长/工程师5164038王建新内蒙吉安/部长/工程师5164031张杰栋内蒙吉安/

3、经理/工程俊平内蒙吉安/副部长/工程请单位情况申请单位和林格尔县鑫新采石厂申请类型地下矿山 露天矿山 小型露天采石场 尾矿库石油天然气生产单位法定代表人苏日镉泐电话手机联系人电话传真手机电子邮箱评审结果评审等级 一级 二级 三级评审组长签字：评审单位负责人签字： （评审单位盖章）年 月 日评审组织单位意见： （评审组织单位盖章）年 月 日目 录第一章 评审对象介绍1 一 企业简介1二 法定代表人、标准化负责人姓名6第二章 评审单位介绍7一 评审单位概况7二 评审编写人员和专家组名单7第三章 评审介绍9一 评审内容9 二 工作程序9 三 评定标

4、准说明 10 四 评审依据 11 五 评审目的 13六 评审范围 13七 评审程序 13八 评审方法 14第四章 评审结果 15 一 打分文本 15 二 扣分说明 54 三 评分结果汇总表 55第五章 评定结论 57 一 文件资料评审综述 57 二 现场评审综述 62 三 存在问题与建议 63 四 考评结论 65前 言为了贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，为切实加强企业安全生产管理规范化建设，强化和落实安全生产责任制，改进安全生产长效机制，加强安全生产规范化管理，夯实安全生产基础，提高该矿安全管理水平和本质安全程度，确保安全生产，实现该矿安全生产目标。全面落实国务院关于进一步加强企业

5、安全生产工作的通知（国发【2010】23号）、国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委【2011】4号）和国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知（安监总管一【2011】104号）、内蒙古自治区非煤矿山安全生产标准化建设工作实施方案的精神，根据小型采石场安全管理与监督检查规定、金属非金属矿山安全标准化规范导则（aq2007.1-2006）的要求和林格尔县鑫石磊建材有限公司和林县杨树湾东山建筑石料矿安全生产的需求，受和林格尔县安监局的委托，内蒙古吉安劳动安全评价有限责任公司对该矿采矿系统进行了安全生产标准化的评审工作。评价工作严格按照金属非金属矿山

6、小型露天采石场安全标准化规范及安全主管部门关于创建安全标准化工作方案的基本原则、内容、程序和方法的要求。经过实地考察，认真填写了“小型采石场安全标准化评定标准”评分表，并对该矿不足之处提出了整改意见，完善企业的规章制度，规范企业的安全生产，降低事故发生率。在评审过程中，得到了各级安全生产监督管理部门、和林格尔县鑫石磊建材有限公司和林县杨树湾东山建筑石料矿干部、职工及有关专家的大力支持和协助，在此表示衷心感谢！项目名称：和林格尔县鑫石磊建材有限公司安全标准化三级企业评审报告第一章 评审对象介绍一、企业简介企业名称：和林格尔县鑫石磊建材有限公司企业性质：私营企业 法人代表姓名：王玺企业法人营业执照

7、注册号：150123000007811采矿证证号：c1501002009047130011217安全生产许可证编号：（蒙）fm安许证字【2009 003168号】和林格尔县鑫石磊建材有限公司和林县杨树湾东山建筑石料矿证照齐全，为合法矿山企业。（一）项目基本情况1、项目单位简介和林格尔县鑫石磊建材有限公司是集开采、加工、销售为一体的专业生产建筑石料的私营企业。该企业位于和林格尔县盛乐镇杨树湾村东，拥有矿山一座，目前生产规模1.0104m3/a。企业法定代表人王玺，现有从业人员13人，其中管理人员3人（包括一名安全管理人员和二名技术人员），生产人员10人。年工作日210天，每天一班，每班8小时生产

8、。2、矿山的安全管理及应急救援（1）安全管理机构的设置及人员培训 该矿严格按照中华人民共和国安全生产法的要求，设置了安全管理机构，配备了安全管理人员。主要负责人和安全管理人员经内蒙古自治区安全生产监督管理局组织的安全资格培训取得相应的资格证书，特种作业人员通过相关培训取得特种作业资格证。（2）安全管理制度根据中华人民共和国安全生产法的要求，结合自身的生产现状，矿山建立了各项安全生产管理制度、岗位责任制和岗位操作规程。事故应急救援预案根据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国民用爆炸物品管理条例的有关规定，该企业成立了应急救援组织、制定了事故应急救援预案并定期进行演练。3、安全投

9、入2011年安全投入资金累计5万元，主要用于员工安全教育培训、劳保用品购买、安全设施维护等。（二）区域自然条件1、地形地貌矿区位于呼和浩特市东南蛮汉山西延地带，该地露地层有第三、第四系，第三系中上统岩性为灰、灰黑色玄武岩，含气孔少的玄武岩即为建筑石料矿矿体。矿区出露于山间沟谷俩测地带，第四系上更新统岩性为黄土，砂土层、现代残坡积、冲积物等，分布于山顶山梁及局部山间沟谷地。区内未见大的断裂构造，节理、裂隙中等，海拔标高一般在14801280m之间，相对高差150200m。矿区岩石裸漏较好，无覆盖，东高西低，地形起伏较小。水系发育，切割剥蚀中等。2、气候条件本区为典型的大陆性气候，日照时间长，冬季

10、严寒，夏季炎热，降水量少、蒸发量大。冬春两季多风，以西、西北风为主。年最高气温39.7，最低气温-35.6。年平均年降水量372.6mm，雨季主要集中在79月份，年平均蒸发量1186.3mm。最大风速可达36m/s。冰冻期由当年10月至翌年5月，最大积雪厚度达0.3m，最大冻土深度为1.02.0m。（三）开采技术条件1、水文地质条件矿区处于中高山区的山体上部，矿体位于侵蚀基准面以上，采场标高高于当地侵蚀基准面80m以上。矿区地处干旱地区，降水稀少，海拔较高,汇水面积较小有利于降水排泄，因此，基岩裂隙水于第四系冲洪积层孔隙潜水水力联系十分微弱，采场附近未见地下水渗流，故水文地质条件属简单类型。潜

11、水面虽然较低，采矿不会受到地下水的影响，但采矿还应注意构造裂隙贮水。夏秋雨季洪水量过大时要注意布设防洪措施，避免洪水涌入采场，引起采区塌陷。2、工程地质条件矿区范围内山体自然边坡较陡，一般在2030左右。岩体出露良好，局部有黄土覆盖，所以矿床开采地表剥离量很小。矿区内未见大的断裂构造，山体整体性好，滑落的危险性较小。矿体及围岩均为玄武岩，属坚硬半坚硬岩石，稳固性较好，一般不会引起大的坍塌、滑坡等地质灾害。但在开采时应注意边坡的稳定性，合理控制边坡角。工程地质条件简单。3、环境地质矿区内无岩溶地貌，无地热和放射性危害，采矿无易燃易爆矿物组份，采矿加工无化学处理过程，不会造成环境污染，环境地质条件

12、良好。根据中国地震动参数区划图（gb18306-2001），本地区动峰值加速度（g）为0.10，对照设防烈度为7度。 （四）矿山主要建设方案1、开采范围矿区范围由4个拐点圈定，总面积0.0046(km)2，开采深度：1350-1330m标高。2、开拓方式山坡露天开采。3、开采现状该矿山于2009年8月10日取得安全生产许可证后，矿山生产正常，目前采场形成二个分层高度，高度10m。4、开采工艺（1）开采工艺挖掘机、铲车装石料至自卸车大块石二次爆破装药爆破浅孔钻孔 剥离岩层表土 汽车运石破碎场碎石加工自卸车将石料运至破碎场开采工艺流程图（2）穿孔穿孔选用jqd100型电动潜孔钻机，配1台lgcy-

13、12/10型电启动移动式空气压缩机供风，可满足生产要求。炮孔倾角6570，孔网参数：孔距4.0m，排距3m,孔深11m，超深1m，最小抵抗线2.8m。（3）爆破爆破采用单排中深孔爆破。人工装药，药柱高度6m，填塞高度5m,炸药选用粉状乳化炸药，起爆网路采用导爆管连接网路，电雷管起爆器起爆。将起爆器电线引到山体背后（距离200m）隐蔽处起爆和避炮。大块破碎采用液压锤。（4）装运采装采用厦工50装载机采装。（5）排弃排土场位于采场东侧50m处，地势平缓，不在沟谷中，不受洪水威胁。因采剥比小（0.2），剥岩量极少，前期生产中的剥离的岩土大部分排弃在沟谷中用作修上山道路，目前排土场未形成规模。5、矿区

14、总平面布置办公、生活区设在矿区西北1.0km处，排土场布置在采场东侧50m处，均有矿区沙石路相通。（六）主要设备主要设备见表2-2。 主要设备一览表 表2-2序号设备名称设备型号数量（台/口）备注1自卸车20t自卸汽车2外雇2挖掘机dh300lc-71租赁3装载机厦工501（七）劳动定员该矿采矿人员10人，管理、技术人员1人。 设专职安全管理人员1人。矿山年工作日200天，实行单班小时工作制。（八）公用工程及辅助设施本项目的公用工程较简单。1、排水该石灰岩矿属小型山坡露天开采矿山，开采最低标高在侵蚀基准面以上，因此，矿床开采不受地下水的影响。矿山水害主要是大气降水。矿区属于干旱半干旱地区，年平

15、均降雨量在372.6mm，而蒸发量达1186.3mm,雨季一般降水量对采场威胁不大，雨水顺着沟谷自然排泄，所以采场内不设排水设施。但是，为防止突降暴雨对采场的影响，尤其是对上山道路的威胁，道路外侧设有排水沟。2、供配电矿山用电引至公喇嘛供电所10kv高压，0.8km专线输送到矿区。由矿山315kva变压器降压后，为采场潜孔钻和空气压缩机供电。3、采暖、通风 工人宿舍和办公室采用火炉取暖，配有灭火器，矿山由于露天开采，故也采用自然通风。4、消防办公室等易引发火灾的场所，均配备有灭火器；同时也为空压机，装运车辆、燃油设备等配备一定数量的消防灭火器材。二、法定代表人、标准化负责人姓名企业自评小组成员

16、表姓 名职 务自评内容职务签 名王玺矿长（法定代表人）现场自评标准化小组组长刘连荣主要负责人（自评小组副组长）资料自评标准化小组组长第65页内蒙古吉安劳动安全评价有限责任公司第二章 评审单位介绍一、 评审单位概况内蒙古吉安劳动安全评价有限责任公司(以下简称“公司”)是经内蒙古自治区工商局注册的具有独立法人资格的安全评价中介机构。于2005年12月31日获得了内蒙自治区安全生产监督管理局颁发的乙级资质(资质证书编号:apj-(蒙)-019-2006)。主要从事金属和非金属矿、危险化学品生产和经营企业的安全现状评价，以及新建、改建、扩建项目的安全预评价、安全验收评价、安全标准化；同时开展对以上企业

17、的安全技术咨询、安全技术及装备的应用推广、新技术及产品的开发、事故应急救援预案编制等业务。吉安公司位于繁华的新华东街，公司设有评价部、质量部、市场部、综合部、财务部等机构。现有国家安全生产监督管理总局颁发资格证书的安全评价人员24名（其中高级职称12名）；注册安全工程师10名；聘任安全技术专家15名。公司人力资源雄厚，实践经验丰富；并与内蒙古石油化学工业检验测试所、内蒙古疾病预防控制中心、内蒙古特种设备检验所、内蒙古自治区矿产实验研究所等有关单位签定了长期技术合作协议，为公司高标准、高质量地开展各类业务活动提供了有力的人力资源和技术支撑。业务范围从东部的呼伦贝尔到西端的阿拉善，可覆盖整个自治区

18、。截至目前，公司已完成各类评价项目500多项，得到客户和安全监管部门的认可。公司以国家有关安全生产的法律、法规、规章为依据，建立了完整的安全评价过程控制体系，并不断完善。公司本着科学、公正、优质、诚信的原则，依靠雄厚的人力资源，扎实的科技实力，为客户提供合法、规范的优质服务。二、评审编写人员和专家组名单评审组成员表姓 名证 号职 务考评内容备 注签 名尹江生049总工程师报告编制指导、审查资料审查张杰栋050副总经理考评指导、审核王建新047工程师现场考察,考评打分郭俊平048工程师现场考察、编写报告王林祥051工程师现场考察评审组组长第三章 评审介绍一、评审内容1.目标与承诺2.安全生产法律

19、法规与其他要求3.安全生产组织保障4.风险管理5.安全教育与培训6.生产工艺系统安全管理7.设备设施安全管理8.作业现场安全管理9.安全投入与工伤保险10.检查、处理与应急11.事故、事件报告、调查与分析12.绩效测量与评价二、工作程序接受任务与签订合同现场考察成立考评小组搜集资料企业自评报告考评培训诊断打分形成评审意见并上报 三、评定标准说明为规范全国小型露天采石场安全标准化评定工作，合理确定评定等级，中国安全生产协会根据金属非金属矿山安全标准化规范小型采石场实施指南（aq2007.5-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内小型采石场的实际制定本评定标准。本评定标

20、准作为各级安全生产监督管理部门和小型采石场开展安全标准化等级评定的依据。（一）标准化得分小型采石场的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若个子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评定标准依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作业和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到

21、小型采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：标准化系统元素及其分值分配明细表元 素分 值 分 配1.目标与承诺602.安全生产法律法规与其他要求703.安全生产组织保障3504.风险管理2005.安全教育与培训1206.生产工艺系统安全管理1507.设备设施安全管理1008.作业现场安全4009. 安全投入与工伤保险10010.检查、处理与应急25011. 事故、事件报告、调查与分析10012. 绩效测量与评价100总 分2000各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项 目各项目权重（）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准

22、及程序的依从程度30安全生产绩效40合 计100标准化工作评定得分总分为2000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）标准化工作评定得分2000100.（二）安全标准化等级金属非金属地下矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次，发生死亡事故或具有重大影响的其他事故的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。标准化等级共分为一级、二级、三级，一级为最高。小型露天采石场安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分一级90二级75三级60四、评审依据企业职工伤亡事故分类 （gb6441-1986）金属非金属矿山安全规程 （gb16423-2006）小型采石

23、场安全管理与监督检查规定（国家安全生产监督管理总局【2011】第39号）矿山安全标志 （gb14161-2008）建筑设计防火规范 （gb50016-2006）安全生产许可证条例 （中华人民共和国国务院令【2004】第397号）非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法 （国家安全生产监督管理局令【2009】第20号）非煤矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法 （国家安全生产监督管理局第18号）小型采石场安全标准化规范 （aq2007.5-2006）金属非金属矿山安全标准化规范小型采石场实施指南 （ aq2007.5-2006） 金属非金属矿山安全标准化评定标准 （安监总管一【2011】177号

24、）关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知 (国家安监局安监总厅管（2008）30号)国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发【2010】23号）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 （安委【2011】4号）国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知 （安监总管一【2011】104号）国务院安委会办公室关于贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见安委办【2010】17号内蒙古自治区非煤矿山安全生产标准化建设工作实施方案的通知 （内安监总管一【2011】205号）金属非金属安全标准化

25、规范导则 （aq2007.1-2006）规范安全生产标准化证书和牌匾式样等有关问题的通知 (国家安监局安监总厅管（2008）148号)关于金属非金属矿山安全标准化考评工作有关事项的通知 （内蒙古安监局内安监非煤字（2008）238号）五、评审目的通过进行金属非金属矿山企业安全标准化考评工作，使企业建立自我约束、持续改进安全生产状况的长效机制，实现安全生产工作从事后查处向事前预防的转变，有效遏制重、特大事故的发生。创建安全标准化工作，有利于维护企业员工的安全健康利益，有利于矿山企业建立安全生产秩序和矿山企业的安全发展，有利于社会和谐、稳定。六、评审范围本次考评的范围：依据金属非金属矿山安全标准化

26、规范小型采石场实施指南（aq2007.5-2006）和国家有关法律、法规、标准、规程等的有关规定，对和林格尔县鑫石磊建材有限公司和林格尔县杨树湾东山建筑石料矿系统的安全管理、生产工艺、设备(设施)、职业卫生、管理制度等进行标准化考评。七、评审程序（一）企业组织自评按照标准化评定的结果写出自评报告；（二）企业按照自评等级向相应的安全生产监督管理局提交金属非金属矿山安全生产标准化企业申请表；（三）安全生产监督管理局委托中介机构依据金属非金属安全标准化规范对企业进行评审，形成书面评审意见；（四）受委托的中介机构将评审意见报相应的安全生产监督管理局；（五）安全生产监督管理局对评审意见、企业申请表和企业

27、自评报告进行核准，形成核准意见，并将结果备案。核准意见以书面形式通知申请企业；（六）达到等级的企业由核准的安全生产监督管理局颁发金属非金属矿山企业安全标准化等级证书，并在有关媒体上公布；（七）标准化等级证书有效期三年，在有效期内发生死亡事故由颁发企业等级证书的安全生产监督管理局撤销其标准化企业称号，收回证书并在媒体上公布；（八）安全标准化等级证书由国家安全生产监督管理总局统一制作。八、评审方法1、问询、访谈、问卷调查根据系统原理和持续改进的要求，对安全标准化系统的各个元素和每个子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面的具体要求，分别通过问询、访谈、问卷等形式进行评分。2、查阅记录根据系统原理和

28、持续改进的要求，对照安全标准化系统的各个元素和每个子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面的具体要求，查阅回顾相关记录和资料，对照评分办法的具体要求分别进行评分。3、现场检查深入现场，对照适用的标准化规范和评分办法及安全检查表，检查现场整改情况的符合性。4、综合评审依据规范以及相应的评分办法要求，对各元素中的子元素逐项打分并汇总评分结果，形成评审意见并向企业反馈。第四章 评审结果一、打分文本1目标与承诺1.1 目标（20分）目标与承诺（目标）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（2分）1.是否指定了负责安全生产目标管理的人员？0/2是2二执行（4分）1.是否每年设立了量化的安全生产目标？0/

29、2.是22.是否为安全生产目标的实现提供了下列资源：a.人员；b.资金；c.物资；d.技术。0.52a.b.c1三符合性（6分）1.安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？0/2是22.安全生产目标中是否只有伤亡指标？0/2否23.是否定期向员工通报安全生产目标的完成情况？0/2否0四绩效（8分）1.是否完成了所有安全生产目标？0/2是22.是否对目标的完成情况进行了系统分析，并提出了改进措施？0/2否03.员工是否知道其个人的行为对企业安全生产目标的完成会有影响？（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）04否2注

30、：（1）0/2分值只能取其中一个分值，是是2否是0（2）0.52、24分值可取中间任何分值1.2 承诺（40分）目标与承诺（承诺）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（4分）1是否建立了主要负责人安全生产承诺机制，针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效向全体员工做出承诺？0/4是4二执行（8分）1. 是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效做出的书面承诺？0/4是42. 是否建立了确保员工了解并监督主要负责人履行承诺的渠道和平台？0/4是4三符合性（12分）1. 主要负责人的承诺是否体现：a. 遵守法律法规的要求；b. 提供足够的安全生产所需的人员、资金、物资、技术等资源；c.

31、 按规定开展持续风险评价；d. 持续改进安全生产绩效。08a.b.d62.员工是否了解主要负责人的承诺？（分数选择一个答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）04部分2四绩效（16分）1.主要负责人履行承诺的有效性： a. 无违章指挥或强令冒险作业现象；b. 保证安全生产投入有效实施；c. 组织开展员工的安全生产教育培训；d. 组织开展安全生产检查与隐患排查，及时整改事故隐患；e. 听取员工的安全生产意见和建议，并做出积极响应；f. 及时组织研究和解决安全生产问题；g. 保障员工劳动防护用品的配备符合法定要求；h.按规定做好员工的健康监护工作。216a.b.c.d.g10 注：（1）

32、0/4 0/8 分值只能取其中一个分值（2）04 216 取中间值 2安全生产法律法规与其他要求2.1需求识别与获取（30分）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（3分）1.是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？0/1是12.是否指定人员定期向当地安全生产监督管理部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求？0/2是2二执行（6分）1.是否定期了解了员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？0/3是32.是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？0/3是3三符合性（9分）1.已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括:a. 法律；b. 行政法规；c. 地方法规；d. 部门

33、规章；e. 国家和行业标准；f.规范性文件及其他要求。1.59a.b.c.d.6四绩效（12分）1.获取安全生产法律法规与其他要求的充分性：a. 与企业安全生产相关的法律法规与其他要求均已列入清单；b. 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；c.在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本412a.b8注：（1）0/1 0/2 0/3 分值只能取其中一个分值（2）1.59 412 取中间值 2.2 融入（40分）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（4分）1.是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作？0/4是4二执行（8分）1.是否已将获取的安全

34、生产法律法规与其他要求融入标准化系统？0/5.是52.是否根据员工的需求为其提供了相关安全生产法律法规与其他要求的培训？0/3是3续上表序号项目评定内容分值符合子项得分三符合性（12分）1.获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数选择一个答案）1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）3.60%-75%（1分）4-60%以下(0分)0675%-90%32.相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）067590%3四绩效（16分）1.安全生产

35、法律法规与其他要求融入的有效性：a.将其规定融入安全生产责任制与规章制度；b.将其规定融入作业指导书或安全操作规程；c.将其规定写入员工安全培训材料；d、将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。416a.b.c.d16注：（1）0/3 0/4 0/5分值取其中一个（2）06 416 取中间值3安全生产组织保障3.1 安全生产责任制（40分）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（4分）1.是否制定了安全生产责任制？0/4是4二执行（8分）1.安全生产责任制是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的职责？0/8是.8续上表序号项目评定内容分值符合子项得分三符合性（12分）1.安全生

36、产责任制是否符合安全生产法律法规与其他要求的规定？（分数选择一个答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）06部分32.主要负责人的安全生产职责是否包括：a.建立、健全安全生产责任制；b.组织制定安全生产规章制度和操作规程；c.保证安全生产投入的有效实施；d.督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；e.组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；f.及时、如实报告生产安全事故16a.b.c.d.e.f6四绩效（16分）1.安全生产责任制规定的职责是否：a.明确；b.具体；c.便于执行；d.易于考核。14a.b.c.d42.安全生产责任制考核的有效性：a.至少每季度考核1次；b.要

37、针对岗位的职责逐项进行量化考核；c.考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；d.考核过程认真细致；e.考核结果客观公正；f.针对考核发现的问题要提出整改措施。212c.d.e.f8注：（1） 0/4 0/8分值取其中一个（2）06、16 、14、212 取中间值3.2 安全机构设置（50分）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（5分）1.是否有安全生产管理机构设置或专职安全生产管理人员任命的文件？0/3是32.是否有专业技术人员的聘用文件？0/2是2续上表序号项目评定内容分值符合子项得分二执行（10分）1.是否按文件规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？0/3是.32.是否按规定

38、配备或聘用专业技术人员提供技术服务？0/3是33.主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安全生产培训？0/4是4三符合性（15分）1.安全生产管理人员的配置是否符合相关规定，并满足安全生产管理需要？0/3是32.专业技术人员的配备或聘用是否符合相关规定，并满足生产技术管理需要？0/3是33.主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？0/3是34.安全生产管理人员是否具备下列能力：a.了解有关安全生产法律法规；b.掌握安全管理的基本方法；c.熟悉事故、事件的预防、调查和分析技术。26a.bc6四绩效（20分）1.安全生产管理人员是否理解其职责与义务？（分数选择一个答案）1

39、.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）04是42.安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性：a. 编制年度安全生产工作计划b. 按计划组织开展相关安全生产活动；c. 按规定实施安全生产监督检查；d. 听取和反馈员工对安全生产工作的意见和建议。312a.c.63.是否发生过因专业技术人员缺乏而导致的事故、事件？0/4否4注：（1）0/2 0/3 0/4 分值取其中一个（2）26 04 312 取中间值3.3 安全生产规章制度（50分）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（5分）1.是否对安全生产规章制度的制定、评审作出了规定？0/3是32.上述规定是否明确了责任人员？0/2是2续上表序号项

40、目评定内容分值符合子项得分二执行（10分）1.是否依据安全生产管理需求建立了安全生产规章制度？0/3是.32.是否每年评审安全生产规章制度？0/2否03.出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度？0/2是24.安全生产规章制度是否分发到相应的员工？0/3是3三符合性（15分）1.安全生产规章制度是否包括：a.安全检查制度；b.重大隐患上报与整改制度；c.安全教育培训制度；d.事故、事件管理制度；e.边坡管理制度；f.职业危害防治管理制度；g.设备安全管理制度；h.安全生产奖惩制度。1.512a.b.c.d.e.f.g.h122.是否建立并保持安全生产规章制度的执行记录？0/3是3四绩效（2

41、0分）1.安全生产规章制度的管理是否做到：a.需求响应及时；b.内容精练、正确；c.不同制度的规定协调一致，无冲突或矛盾；d.制度分发充分；e.制度培训充分；f.制度执行记录齐全。212a.b.c.d,e102.对安全规章制度执行情况实施检查、考核的情况如何？a.至少每季度检查、考核1次；b.考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；c.考核过程认真细致；d.针对考核发现的问题要提出整改措施。28b.c.d6注：（1）0/2 0/3 分值取其中一个（2）1.512 28 212 取中间值3.4 安全会议（30分）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（3分）1.是否建立了全员参加的安全会议制度？0

42、/3是3二执行（6分）1.安全会议是否每季度至少召开一次？0/3否02.安全会议是否讨论重大安全生产问题？0/3是3三符合性（9分）1.主要负责人是否每次都参加安全会议？0/3是32.员工参与安全会议的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）0675%90%3四绩效（12分）1.安全会议的效果：a.评估安全生产状况；b.研究解决重大安全生产问题；c.就员工所关心的安全问题进行讨论、沟通；d.对下一阶段安全生产工作作出部署；e.会议成效得到员工普遍认同并积极响f.会议形成的决议得到有效落实。212a.b.d.f8注

43、：（1）0/2 0/3 分值取其中一个（2）06 212 取中间值3.5 安全记录和档案管理（50分）序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（5分）1.是否有安全记录与档案管理制度？0/3是32.上述制度是否明确了责任人员及其职责？0/2是2二执行（10分）1.是否有针对主要生产过程、事件、活动的安全记录？0/4.是42.是否建立了安全生产档案？0/3是33.是否定期对安全记录与档案进行清理？0/3是3续上表序号项目评定内容分值符合子项得分三符合性（15分）1.是否建立、健全下列安全记录：a.管理评审报告；b.事故、事件记录；c.风险评价记录；d.安全培训记录；e.标准化系统评估报告；f.安全

44、生产责任制、规章制度评审与考核记录；g.安全检查记录；h.健康监护记录；i.劳动防护用品发放记录；j.安全会议记录；k.检测检验记录；l.资质证书和许可文件；m.应急管理记录；n.隐患整改记录；o.法律法规要求的其他记录。115a.b.d.e.i.j.k.l.m.n.o11四绩效（20分）1.安全记录管理的有效性：a.内容真实、准确、清晰；b.填写及时、签署完整；c.标识明确、编号清晰；e.完整反映相应过程；f.明确保存期限，并按期限保存。420a.b.e12注：（1）0/2 0/3 0/4 分值取其中一个（2）115 420 取中间值3.6 外部联系与内部沟通（40分）序号项目评定内容分值符

45、合子项得分一策划（4分）1.是否已指定与外部联系和协调安全生产事项的人员？0/2是22.是否建立内部沟通机制？0/2是2二执行（8分）1.是否已识别外部联系对象？0/1否02.是否保存外部安全投诉的记录？0/1否03.是否收集并处理员工关心的安全生产问题和合理化建议？0/2是24.是否对已采纳的合理化建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？0/2否05.是否及时向员工通报和向外界披露重大安全生产事项？0/2否0续上表序号项目评定内容分值符合子项得分三符合性（12分）1.对员工关心的安全生产问题进行调查和处理的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）

46、3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）0475%90%22.员工是否熟悉合理化建议的受理程序及处理要求？（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）0460%75%13.及时向外界披露重大安全生产事项的比例：（分数选择一个答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）0490%100%4四绩效（16分）1.外部联系与内部沟通的效力：a.建立有效沟通的机制；b.明确需要及时沟通或披露的事项；c.明确沟通的方式和时机；d.理解沟通的内容并作出积极反应。416a.c8注：（1）0/1 0/2 0/4 分值取其中一个（2）115 420 04取中间值3.7 系统管理评审(30分)序号项目评定内容分值符合子项得分一策划（3分）1.是否对安全生产标准化系统管理评审做出规定？0/3是3二执行（6分）1.是否每年由主要负责人组织安全生产标准化系统的管理评审？0/3是32.是否保持安全生产标准化系统管理评审的记录？0/3否0续上表序号项目评定内容分值符合子项得分三符合性（9分）1.安全生产标准化系统管理评审是