制度管理细则

1、第一章总 则 第一条为促进 xx 公司（以下简称公司）制度管理的流程化、标准化，根据xx 重工集 团有限公司制度管理办法 ，结合公司实际情况，特制订本细则。 第二条 本细则适用于公司唐山、承德两个生产区制度管理相关工作。 第二章 职 责 第三条 企划处 1、负责公司制度的发布或废止作业。 2、负责检查主办单位的制度培训及执行情况。 3、负责组织公司重点制度的抽查工作。 4、负责对主办单位制度建设各环节工作进行综合评价。 第四条 制度主办单位 1、负责制定本专业制度规划或协助集团专业线制度规划的研拟工作。 2、负责本单位制度编制、修订及废止工作。 3、负责推动本专业制度的贯彻执行，并按要求组织制

2、度培训、制度考试及检查工作。 4、负责配合公司组织的制度抽查工作。 第五条 各单位 1、负责按要求在本单位内组织制度培训。 2、负责按时向制度主办单位反馈意见。 3、负责参加制度主办单位组织的制度会审。 4、负责配合制度主办单位的自查工作。 5、负责配合公司组织的制度抽查工作。 第三章 制度层级及分类 第六条 制度层级 依集团公司制度管理办法 ，分为规则、办法、细则、作业要点及电脑作业说明五个层 级。 1、规则：针对专业工作的整体性描述及各方面、各环节管理的指导性原则； 2、办法：依据规则制订，是对专业工作某方面、某环节具体作业项目的要求； 3、细则：依据办法制订，为完成具体业务工作制订的工作

3、方法及要求； 4、作业要点：依据特殊需要而制订，为完成单一工作项目制订的详细作业方法及要求； 5、电脑作业说明：依据规则、办法、细则或特定需要制订的电脑作业细节及操作规范。 第七条 制度分类 按专业和使用的范围不同，公司制度共分为十一类。 1、人事类：与人力资源管理有关的管理规定； 2、财务类：与会计、成本、财务管理及法务有关的管理规定； 3、工程类：与工程管理、工程投资及工程设计等有关的管理规定； 4、资材类：与材料的采购、请购、仓储等有关的管理规定； 5、营业类：与销售、产成品仓储及出口事务等有关的管理规定； 6、生产管理类：与设计、技术、过程管控、产品质量、设备管理、工安环保、能源管理

4、生产管理等有关的管理规定； 7、信息化类：与系统开发、设计编程及 IT 基础设施建设、系统运维等有关的管理规定； 8、行政类：与行政管理、企业文化及档案管理、党群管理等有关的管理规定； 9、审计监察类：有关审计、监察及保卫等的管理规定； 10、共通类：与专案改善、自主管理、提案、制度建设、统计等共通业务有关的管理规 定； 11、其他类：未能纳入上述分类的管理规定。 第四章 制度审批流程 第八条 新建制度审批流程（公文流转）见附件一：制度新建、修订审批流程图 1、启动阶段： 制度编制人研拟制度初稿并组织本单位相关人员研讨，报本单位一级主管审核后，转会 办单位征求意见。 2、征求意见阶段： 1）会

5、办单位制度联系人根据制度内容组织有关人员讨论后， 及时向主办单位反馈意见。 2）编制人根据反馈意见修改制度初稿，并形成征求意见汇总单。 （见附件二：制度征 求意见汇总单） 3、会审阶段： 1）主办单位组织召开制度会审会议，并记录会审过程。 （见附件三：制度会审过程记 录单） 2）编制人根据会审意见进行制度文本修改。 4、发布阶段： 转企划 1）编制人将会审修改后的制度文本报本单位一级主管审核、主管副总复审后， 处制度专责人。 2）制度专责人将制度文本上报集团总裁室， 同时总裁室向专业组征求意见。专业组反 馈意见后编制人根据反馈意见进行沟通修改，形成制度终稿后转企划处制度专责人。 3）制度专责人

6、将制度终稿报企划处一级主管审核后， 转总经理或经总经理授权的副总 经理批准并发布信息平台。 第九条 修订制度审批流程（公文流转）见附件一：制度新建、修订审批流程图 1、启动阶段：制度编制人研拟制度初稿同时填写制度修订条文对照表，报本单位一 级主管审核后，转会办单位征求意见。 （见附件四：制度修订条文对照表） 2、征求意见阶段：同第八条第二款。 3、会审阶段：同第八条第三款。 4、发布阶段： 同第八条第四款。 但制度专责人在发布制度时须将 制度修订条文对照表 一同发布，同时将原制度废止。 第十条 废止制度审批流程（公文流转）见附件五：制度废止审批流程图 1、提出申请： 制度编制人提出废止制度申请

7、报本单位一级主管审核后， 报主管副总审批。 见附件六：制度废止申请单） 2、废止作业： 1）制度专责人将待废止制度上报集团总裁室，同时总裁室向专业组征求意见。 2）专业组反馈无意见后，制度专责人将制度文本报企划处一级主管审核后，转总经理 或经总经理授权的副总经理批准并进行废止作业。 第五章 制度检查 第十一条公司制度检查形式：制度自查、制度抽查。 第十二条制度自查 1培训自查 （1）制度下发后二周内，主办单位必须组织责任单位相关人员培训学习，培训时要求有 人员签到表、培训课件和制度配套试题（试题要求根据制度关键控制点或流程拟定） （2）培训结束后一个月内，主办单位必须检查各责任单位的制度培训情

8、况，并做好检查 记录。（见附件七：制度培训检查记录单） 2、执行情况自查 主办单位对责任单位至少进行三次执行情况的自查，并填写制度执行情况检查单，时 间为下发后三个月、半年、一年。（见附件八：制度执行情况检查单） 3、制度自查评价 企划处根据每月制度自查时间的安排，及时检查各单位的自查情况，并进行综合评价。 第十三条制度抽查 企划处组织相关人员成立抽查小组，每月对公司重点制度进行不定期的抽查，最终形成 制度抽查报告并与主办单位交换意见。（见附件九：制度抽查报告单） 第六章制度编写要求 第十四条 表头格式如下所示: （公司名称） 制度编号： 制度页数：共页 （制度名称） 编制人 审核人 批准人

9、主办单位： 发布日期： 年 月曰 生效日期： 年 月曰 说明：制度首页表头第一列的“公司名称”、“制度名称”、“主办单位”用“四号、黑体、居中”， 第二列内容用“宋体、小四号、左对齐”，表格整体宽度设定为15厘米。 第十五条章节设置 1、第一章 总则：一般包括目的、定义、适用范围三条。 2、第二章 职责：业务流程涉及的所有单位，都需一一列出其具体的职责，职责具体各 款的设置一般按照业务的先后顺序排序。特殊说明的是，如果本制度仅仅涉及主办单位的职责，可将职责的相应条款调整到第一章总则中说明。 3、中间章节： 用来规定制度的步骤、方法以及管理要求等主体内容。中间章及每章各条款的设置一般 以业务流程

10、的先后顺序为依据。如果业务流程很明晰也可用一章分条说明的形式。 4、最后一章 附 则： 1）附件：要求以正文中出现的顺序排序。当制度涉及一个流程图时，一般将流程图放 在附件一的位置；若多个流程图则可按实际顺序排序。 2）贯彻范围：如果能细化到岗位的必须细化到岗位，不能细化到岗位的必须限定人员 范围或单位范围。 3）执行日期：一般为制度下发之日， 若制度为修订版本原制度的废止情况也必须说明。 第十六条 编写格式要求 1、正文格式要求 1）制度正文一般应按照章、条、款、 目的格式编写。 （2）正文的章、条用“第X章”、 “第X条”分别表示，其中正文的“条”不分章、 1、 节，采用连续顺序号表示。

11、3）正文的“条”下设“款”，款下设“目”。“款”、“目”分别用阿拉伯数字“ 2、3”和“（1）、（2）、（3）”表示；“目”下用“、”表示；再往后可以用 英文字母“ a、b、c ”等表示。 2、页面设置要求 纸张：A4纸，纵向；但“电脑作业说明”采用横式横写。（见附件十一：电脑作业 说明） 页码：页码底端（页脚） 、居中，无页眉。 3) 边距：上， 2.5 厘米，下， 2 厘米，左， 2.5 厘米，右， 1.5 厘米，左侧装订； 行距：固定行距 26 磅；正文的字符间距为标准间距。 3、正文：字体、字号及对齐要求 第X章”标题用 三号、宋体、加粗、居中”; 第涤”用四号、宋体、加粗”，与条文正

12、文之间空2格; 正文中的其他文字内容一律用小四、宋体”。 4、表单: (1)排版：表单在无特别需求情况下均采用 A4纸张规格，排版方式可按业务需要。 (2)字体及标题：表单标题为宋体四号字加粗，表格中字号以实际需要为准，但不得大 于标题字号；表单标题位于表单上部正中。 (3) 编码：表单编码位于表单的右上角，表单名称之下。 (4) 表单涉及填报单位、填报日期及使用说明的，填报单位需位于表单的左上角，表单 名称之下；填报日期需位于表单编码之下；表单使用说明位于表单下方。 第十七条制度编码原则 依公司组织编码规则由5位组成，即：制度类别+制度层级+流水号。具体规定如下: 1、 第1位代表制度的类别

13、: 人事类 F :财务类 V :工程类 C :资材类 W :生产管理类 0: 经营类 E :信息化类 A :行政类S :审计监察类丫 ：共通类 Z: 其他类 2、 第2位代表制度的层级: 1: 规则 2 :办法 3 :细则 4 、作业要点5 :电脑作业说明 3、 第35位代表制度的流水号 具体请见下图: X - X -XXX 制度潦木号=用三位阿拉伯字巔英文字母与R拉伯 字a合表示集a发布制度的数童-如二OOK 002. 003 或A01. B01 制度层级代码=位阿拉伯字表示，*1= 1 2 制度类别代玛=ffl位英文字母表示，如=F. Y. 例：北京XX重工集团有限公司制度管理办法的编码为

14、：M2001 第十八条表单的编码原则 表单编码由7位组成，代表意思如下: 1、第1 5位为表单所属制度的编码; 2、第6 7位为表单的流水号; 编码构成： 位数 1 2 3 4 5 6 7 项目 1 2 3 4 属性 A N X N N N N 备注：属性中用 A表示英文字母，N表示阿拉伯数字，X表示英文字母与阿拉伯数字均 可以。 XXX- X X 具体请见下图: X X 表单務水号=用两&阿拉伯数字表示每项制度中表单的 数量，如=0K 02. 03 制度潦水号=用三位阿拉伯数字或英文宇傅与阿捡帕数 字俎合表示集a发布制度的量，如=O0K 002. 003 戒AOr 601 制度层飯代码=伯数

15、字S示，*1= K 2 制度类别代玛=位英文字母表示，如=F. T. 例：北京XX重工集团有限公司制度管理办法的第一个表单修订条款对照表的 编码为：M200101 第七章附则 第十九条 本细则的附件有: 附件一：制度新建、修订审批流程图 附件二：制度征求意见汇总单 附件三：制度会审过程记录单 附件四：制度修订条文对照表 附件五：制度废止审批流程图 附件六：制度废止申请单 附件七：制度培训检查记录单 附件八：制度执行情况检查单 总经理或总经理 授权的副总 附件九：制度抽查报告单 附件十：电脑作业说明 第二十条本细则需贯彻到公司唐山、承德两个生产区各单位。 第二一条 本细则自下发之日起执行。 注：

16、除五大专业制度（工程、信息化、资材、人力资源、财务）外，其他制度无需向集团专业组征求意见。 附件一: 制度新建、修订审批流程图 制度新建、修订审批流程图 主办单位 会办单位 企划处 主管副总 集团总裁室 段阶动启 段阶布发 编制人研拟制度 初稿（修订的需 填写制度修订 条文对照表） 级主管 审核 征求意见 反馈意见 反馈意见 填写征求意 见汇总单 组织制度会审 填写制度会审 过程记录单 :级主管 根据专业组意 见修改制度 参加会审 参加会审 上报总裁室4 组织报批 备案并组织 后续工作 发布制度（修订 的同时发布 制度修订条 文对照表 级主管 审核， 组织向专业 组征求意见 审批 附件二: 制

17、度征求意见汇总单 编号：Y301301 一、制度名称 主办单位 二、征求意见单位 征求单位共个：其中反馈无意见； 反馈有意见。 三、反馈意见米纳情况汇总：米纳意见条、不米纳意见条 单位 条数 具体意见 采纳情况 采纳情况说明 备注 附件三: 制度会审过程记录单 编号：Y301302 一、主办单位 需求识别 新建修订废止 二、制度名称 会审日期 三、主持人 会审地点 四、参会人员 五、缺席人员 六、会审 过程纪要 七、主办单位 一级主管意见 主管：，日期：年月日 备注 此表单在主办单位组织制度会审时使用，由制度编写人 填写过程纪要，会审结束 后由主办单位存档。 附件四: 制度修订条文对照表 编号

18、：Y301303 一、主办单位 原生效日期 年月日 二、制度名称 原制度编号 三、条文对照详情 序号 原条款 修订条款 附件五: 制度废止审批流程图 制度废止审批流程图 主办单位 企划处 主管副总 集团总裁室 总经理或总经理授 权的副总 请申出提 编制人填写制 度废止申请单 c审核 备案并报集 团总裁室 组织报批 组织向专业 组征求意见 废止作业 主管 审核 业作止废 审批 注：除五大专业制度（工程、信息化、资材、人力资源、财务）外，其他制度无需向集团专业组征求意见。 附件六: 制度废止申请单 编号：Y301304 一、制度名称 适用范围 二、主办单位 生效日期1 三、废止理由 四、一级主管 意见 日期：年月日 五、主管副总 意见 日期：年月日 备注 附件七： 制度培训检查记录单 编号：Y301305 主办单位 制度名称 检查日期 检查人员 被检查单位 被检查人信息 （包括单位、 岗位、姓名） 检查 过程纪要 （主要用于： 主办单位记录 检查过程中各 被检查单位的 培训痕迹