国家自然科学基金评审流程及时间节点

1、20082008年度科学基金管理年度科学基金管理 及评审工作要点及评审工作要点 计划局计划局 2008 2008年年5 5月月1212日日 2 科学基金工作的原则 创新体系中定位：创新体系中定位： 工作方针：工作方针： 尊重科学、发扬民主、提倡竞争、尊重科学、发扬民主、提倡竞争、 促进合作、激励创新、引领未来促进合作、激励创新、引领未来 评审原则：评审原则： 依靠专家依靠专家 发扬民主发扬民主 择优支持择优支持 公正合理公正合理 一、“十一五”期间资助格局 及 2007年资助总体概况 科学基金资助的基本格局： 三个系列三个系列 研究研究项目项目系列系列人才人才培养系列培养系列 源头创新战略源头

2、创新战略 科技人才战略科技人才战略 相辅相承，交叉融合相辅相承，交叉融合 科研科研环境环境建设建设 创新环境战略创新环境战略 研究项目系列研究项目系列 重点项目重点项目重大研究计划重大研究计划重大项目重大项目国际合作研究项目国际合作研究项目面上项目面上项目 研究项目系列结构研究项目系列结构 资助项资助项 目主体，目主体， 占总经占总经 费费 45% 以上以上 有限目有限目 标、有标、有 限规模限规模 和重点和重点 突出的突出的 原则原则 有限目有限目 标、稳标、稳 定支持、定支持、 集成升集成升 华、跨华、跨 越发展越发展 根据国家根据国家 经济、社经济、社 会、科技会、科技 发展的需发展的需

3、 要，重点要，重点 选择具有选择具有 战略意义战略意义 的重大科的重大科 学问题学问题 实质性实质性 国际合国际合 作项目，作项目， 含有研含有研 究经费究经费 面上项目：面上项目：全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原全面均衡布局，瞄准科学前沿，促进学科发展，激励原 始创新。始创新。 重点项目：重点项目：着眼优先领域，兼顾学科发展，整合创新资源，孕育重着眼优先领域，兼顾学科发展，整合创新资源，孕育重 点突破。点突破。 重大项目：重大项目：面向国家需求，推动学科交叉，汇集创新力量，攻克科面向国家需求，推动学科交叉，汇集创新力量，攻克科 学难题。学难题。 重大研究计划：重大研究计划：有

4、限目标、稳定支持、集成升华、跨越发展；有限目标、稳定支持、集成升华、跨越发展； 加强顶层设计，着力提升某些领域整体创新能力加强顶层设计，着力提升某些领域整体创新能力 并力争在若干重要方向有所突破。并力争在若干重要方向有所突破。 国际合作研究项目：国际合作研究项目：立足国际前沿，利用国际平台，推动资源共享，立足国际前沿，利用国际平台，推动资源共享， 促进合作研究。促进合作研究。 研究项目系列研究项目系列：坚持创新导向，统筹学科布局，突出重：坚持创新导向，统筹学科布局，突出重 点领域，推动学科交叉，加强合作研究。点领域，推动学科交叉，加强合作研究。 人才培养系列结构人才培养系列结构 人才培养系列人

5、才培养系列 培育培育 创新创新 团队团队 地区科地区科 学基金学基金 青年科学青年科学 基金基金 基础科学人基础科学人 才培养基金才培养基金 创新研创新研 究群体究群体 杰出青年杰出青年 科学基金科学基金 积蓄积蓄 后备后备 人才人才 稳定稳定 青年青年 人才人才 造就造就 拔尖拔尖 人才人才 扶植扶植 地区地区 人人才才 基础科学人才培养基金基础科学人才培养基金：依托理科基地，促进学科建设，培养科：依托理科基地，促进学科建设，培养科 研素质，积蓄后备人才。研素质，积蓄后备人才。 青年科学基金青年科学基金：稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，：稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，

6、激励创新思维。激励创新思维。 地区科学基金：地区科学基金：扶植地区人才，支持潜心探索，凝聚优秀人才，扶植地区人才，支持潜心探索，凝聚优秀人才， 促进区域发展。促进区域发展。 国家杰出青年科学基金（含外籍）国家杰出青年科学基金（含外籍）：着眼于造就拔尖人才，延揽：着眼于造就拔尖人才，延揽 海外人才，发挥示范作用，推动学科发展。海外人才，发挥示范作用，推动学科发展。 创新研究群体科学基金：创新研究群体科学基金：坚持科学目标引导，增强协作创新，发坚持科学目标引导，增强协作创新，发 挥团队力量，冲击国际前沿。挥团队力量，冲击国际前沿。 人才项目系列人才项目系列： 蓄积后备人才，稳定青年人才，蓄积后备人

7、才，稳定青年人才， 扶植地区人才，造就拔尖人才，扶植地区人才，造就拔尖人才， 开拓海外人才，培育创新团队。开拓海外人才，培育创新团队。 科研环境建设系列科研环境建设系列 科研环境建设科研环境建设 国际交流国际交流 类项目类项目 科学仪器科学仪器 研究专款研究专款 科普项目科普项目 重点学术重点学术 期刊期刊 与地方政府、与地方政府、 中央部门、中央部门、 企业等共同企业等共同 支持有应用支持有应用 背景的基础背景的基础 研究研究 其他专项其他专项 青少年科技青少年科技 活动、研究活动、研究 生暑期学校生暑期学校 等专项等专项 联合资助联合资助 促进公促进公 众理解众理解 基础研基础研 究究 基

8、础研究基础研究 设备装置设备装置 的探索研的探索研 究究 促进承担促进承担 项目科研项目科研 人员的国人员的国 际交流际交流 培育国培育国 际品牌际品牌 的学术的学术 期刊期刊 环境建设项目系列：环境建设项目系列： 加强条件支撑，促进资源共享加强条件支撑，促进资源共享 增进公众理解，优化发展环境。增进公众理解，优化发展环境。 科学仪器基础研究专款科学仪器基础研究专款主要资助基础研究实验装置和仪器的主要资助基础研究实验装置和仪器的 探索研究；探索研究； 期刊专项期刊专项要着眼于建设具有国际品牌的中国学术期刊。要着眼于建设具有国际品牌的中国学术期刊。 科普、青少年科技活动等专项科普、青少年科技活动

9、等专项要增进公众理解，提高科学素要增进公众理解，提高科学素 养，培养探索兴趣，营造良好环境。养，培养探索兴趣，营造良好环境。 国际合作交流项目国际合作交流项目要为承担在研项目的科学家广泛参与国际要为承担在研项目的科学家广泛参与国际 合作与交流营造良好环境和条件。合作与交流营造良好环境和条件。 联合资助基金项目联合资助基金项目要促进产学研相结合，引导社会资源投入要促进产学研相结合，引导社会资源投入 基础研究，解决技术难点中的科学问题，。基础研究，解决技术难点中的科学问题，。 环境建设项目系列：环境建设项目系列： 加强条件支撑，促进资源共享加强条件支撑，促进资源共享 增进公众理解，优化发展环境。增

10、进公众理解，优化发展环境。 科学仪器基础研究专款科学仪器基础研究专款主要资助基础研究实验装置和仪器的主要资助基础研究实验装置和仪器的 探索研究；探索研究； 期刊专项期刊专项要着眼于建设具有国际品牌的中国学术期刊。要着眼于建设具有国际品牌的中国学术期刊。 科普、青少年科技活动等专项科普、青少年科技活动等专项要增进公众理解，提高科学素要增进公众理解，提高科学素 养，培养探索兴趣，营造良好环境。养，培养探索兴趣，营造良好环境。 国际合作交流项目国际合作交流项目要为承担在研项目的科学家广泛参与国际要为承担在研项目的科学家广泛参与国际 合作与交流营造良好环境和条件。合作与交流营造良好环境和条件。 联合资

11、助基金项目联合资助基金项目要促进产学研相结合，引导社会资源投入要促进产学研相结合，引导社会资源投入 基础研究，解决技术难点中的科学问题，。基础研究，解决技术难点中的科学问题，。 2007年财政拨款43.3亿元，资助计划 达51.2亿元，比06年增长约定3% 2008年财政预算将有大幅度增长达52 亿，资助计划也将增长可达64亿元。 国家财政预算较大幅度增长国家财政预算较大幅度增长 20072007年共批准资助年共批准资助1472414724项，项， 总计总计497082.693497082.693万元万元.2008.2008年年 集中受理项目约集中受理项目约8 8万项。万项。 二、科学基金管理

12、及 2008年总体安排 14 认真学习各种法规文件及指导性材料认真学习各种法规文件及指导性材料 国国 家家 自自 然然 科科 学学 基基 金金 项项 目目 管管 理理 规规 定定 杰出杰出 青年青年 科学科学 基金基金 的资的资 助经助经 费管费管 理办理办 法、法、 异议异议 期试期试 行办行办 法法 国家杰出青年科学基金管理办法（外籍）国家杰出青年科学基金管理办法（外籍） 海外和港、澳合作研究基金管理办法海外和港、澳合作研究基金管理办法 创新研究群体科学基金管理办法创新研究群体科学基金管理办法 国家基础科学人才培养基金经费管理办法国家基础科学人才培养基金经费管理办法 面上项目管理办法面上项

13、目管理办法 重点项目管理办法重点项目管理办法 重大项目管理办法重大项目管理办法 各类专项管理办法各类专项管理办法 国际合作与交流管理办法国际合作与交流管理办法 基金基金 项目项目 的资的资 助经助经 费管费管 理办理办 法法 重大研究计划（重大研究计划（试点）实施方案试点）实施方案 国家自然科学基金成果管理暂行办法国家自然科学基金成果管理暂行办法 国家自然科学基金项目指南、通告国家自然科学基金项目指南、通告 国国 家家 自自 然然 科科 学学 基基 金金 条条 例例 实施实施条例条例与基金管理的衔接与基金管理的衔接 n贯彻贯彻条例条例，在基金项目管理程序中实施，在基金项目管理程序中实施， 增加

14、了初审结果公布、增加了初审结果公布、2次复审等环节；次复审等环节； n执行执行条例条例，开展依托单位注册申请工作。，开展依托单位注册申请工作。 项目管理一般流程项目管理一般流程 受理受理 批准通知批准通知 复审复审 填写计划书填写计划书审批审批 初审初审 公布公布 复审复审 通讯评议通讯评议综合意见综合意见会评会评 在研项目管理在研项目管理结题结题 2008年度基金申请通告公布集中受理的项目类型年度基金申请通告公布集中受理的项目类型 联合资助基金项目联合资助基金项目 科学仪器基础研究专款项目科学仪器基础研究专款项目 重点学术期刊专项基金项目重点学术期刊专项基金项目 数学天元青年基金项目等数学天

15、元青年基金项目等 面上项目面上项目( (原自由申请项目原自由申请项目) ) 青年科学基金项目青年科学基金项目 地区科学基金项目地区科学基金项目 重点项目重点项目 重大项目重大项目 部分重大研究计划项目部分重大研究计划项目 重大国际（地区）合作研究项目重大国际（地区）合作研究项目 国家杰出青年科学基金项目国家杰出青年科学基金项目 国家杰出青年科学基金（外籍）项目国家杰出青年科学基金（外籍）项目 海外及港澳学者合作研究基金项目海外及港澳学者合作研究基金项目 国家基础科学人才培养基金项目国家基础科学人才培养基金项目 20082008年基金项目管理的重要时间节点（上半年）年基金项目管理的重要时间节点（

16、上半年） 科学处开始审查进科学处开始审查进 展报告；展报告； 15日日 年度进展报告截止年度进展报告截止 科学处开始维护专科学处开始维护专 家库（新代码替换）家库（新代码替换） 1月月3月月2月月4月月5月月6月月 科学处审核进展报告，科学处审核进展报告，在在 系统上作标记；未交进展系统上作标记；未交进展 报告或不合格的设置缓拨报告或不合格的设置缓拨 款；款； 工材学部重点实验室评估；工材学部重点实验室评估； 集中接收工作组开始工作，集中接收工作组开始工作， 29日日截止接收结题报告；截止接收结题报告； 第十二届专家评审组换届；第十二届专家评审组换届； 委内职工业务培训。委内职工业务培训。 1

17、0日前日前，完成缓拨款和解除缓拨款，完成缓拨款和解除缓拨款 标记；标记； 20日日集中接收工作截止、科学部完集中接收工作截止、科学部完 成结题标记和专家库维护；成结题标记和专家库维护； 28日前日前完成申请项目编号录入，完成申请项目编号录入， 31日日 提供查重清单提供查重清单；开始申请项目初审；开始申请项目初审 计划局提供变更清单；计划局提供变更清单； 工材完成重点实验室现场评估。工材完成重点实验室现场评估。 1日日开始指派专家开始指派专家 21日前日前科学处完成初审科学处完成初审 30日日 公布初审结果，开始公布初审结果，开始 复审复审 下发准予结题通知；下发准予结题通知； 完成在研项目拨

18、款完成在研项目拨款 阅读申请书和函评意见；阅读申请书和函评意见； 15日日 截止受理复审，做复审审查截止受理复审，做复审审查 公布资助项目经费分配方案公布资助项目经费分配方案 28日日前前科学部完成资助计划科学部完成资助计划 细化预算；细化预算； 30日前日前完成以往资助项目申完成以往资助项目申 请代码的变更调整。请代码的变更调整。 15日前日前 布置布置2009年项目指南编年项目指南编 写写 开始原依托单位重新注开始原依托单位重新注 册册 完成复审审查，反馈意完成复审审查，反馈意 见见 综合同行评议意见，提综合同行评议意见，提 出上会方案；出上会方案； 准备并召开评审会；准备并召开评审会；

19、4日前日前学部完成各类评审组评审，学部完成各类评审组评审， 提交推荐的非共识项目提交推荐的非共识项目 5日日拟批杰青名单公示，异议期拟批杰青名单公示，异议期 10日前日前科学处完成拟批项目信息科学处完成拟批项目信息 录入核准；录入核准； 14日日核准信息关闭学部录入功能核准信息关闭学部录入功能 22日前日前完成全部项目复核，计划完成全部项目复核，计划 局封库；局封库； 26日前日前学部提交委务会议材料学部提交委务会议材料 12日日杰青计划书审杰青计划书审 核核 15日日前计划局完成前计划局完成 新项目变更发文；新项目变更发文； 20日日计划局截止受计划局截止受 理理2008年度新依托年度新依托

20、 单位注册申请；单位注册申请； 31日前日前财务局完成财务局完成 拨款手续拨款手续 7月月8月月9月月10月月11月月12月月 各学部召开评审会各学部召开评审会 议议 项目指南征求意见；项目指南征求意见； 15日日截止受理原依截止受理原依 托单位的重新注册托单位的重新注册 申请。申请。 2日日委务会审批项目委务会审批项目 5日日发放项目批准通知，不予发放项目批准通知，不予 资助通知；提交项目指南初稿资助通知；提交项目指南初稿 15日前日前杰青评委会评审杰青评委会评审 20日日截止受理复审申请截止受理复审申请 25日前日前受理计划书受理计划书 28日前日前完成项目审批文件；完成项目审批文件； 科

21、学部办理缓拨款手续科学部办理缓拨款手续 财务局完成评审费审核；财务局完成评审费审核； 10日前日前项目指南定稿项目指南定稿 委务会审批单位注册委务会审批单位注册 15日前日前科学部完成复审科学部完成复审 审查及反馈；审查及反馈； 21日日完成群体实施考核完成群体实施考核 评估和延续资助评审会评估和延续资助评审会 月底月底 发布申请通告发布申请通告 发布项目指南发布项目指南 公布新单位注册结果公布新单位注册结果 5日日科学基金管理工作科学基金管理工作 年会；年会； 各类项目年度交流及各类项目年度交流及 中期检查结题验收等中期检查结题验收等 31日日截止办理项目延截止办理项目延 期期 200820

22、08年项目管理的重要时间节点（下半年）年项目管理的重要时间节点（下半年） 项目审批的控制节点项目审批的控制节点 n 9 9月月2 2日，委务会日，委务会，集中审批各类基金项 目，当年收计划书和拨款 n 9 9月月1515日，杰青评定会，日，杰青评定会， 当年收计划书和拨款。 n 1111月月19-2119-21日，日，创新研究群体实施情况 考核与延续资助评审会（次年拨款） 受理申请、公布、两次复审受理申请、公布、两次复审 n3月1日-20日，集中受理 n4月30日前，公布初审结果 n5月15日前，受理初审（第一次）的复审 n9月5日前，发送批准通知 n9月20日前，受理未批项目（第二次）的 复

23、审 提前核准信息，信息录入功 能实行分级关闭 n8月10日下班前，关闭科学处录入功能； n8月14日下班前，关闭科学部录入功能； n8月22日下班前，项目库封库，计划局完 成复核、形成审批项目静态库 确保提交委务会的信息准确，委务会批准的 资助项目不得调整。 三、初审三、初审 条例条例对初审的规定对初审的规定 第十条第十条依托单位的科学技术依托单位的科学技术人员具备下列条件人员具备下列条件的，可以申请国家自然的，可以申请国家自然 科学基金资助：科学基金资助： （一）（一）具有承担基础研究课题或者其他从事具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历基础研究的经历； （二）（二）具有具有高级专业

24、技术职务高级专业技术职务（职称）或者具有（职称）或者具有博士学位博士学位，或者，或者有有2 2名名 与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐推荐。 从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工作单位或者所从事基础研究的科学技术人员具备前款规定的条件、无工作单位或者所 在单位不是依托单位的，经与在基金管理机构注册的依托单位协商，并取得在单位不是依托单位的，经与在基金管理机构注册的依托单位协商，并取得 该依托单位的同意，可以依照本条例规定申请国家自然科学基金资助。依托该依托单位的同意，可以依照本条例规定申请国

25、家自然科学基金资助。依托 单位应当将其视为本单位科学技术人员，依照本条例规定实施有效管理。单位应当将其视为本单位科学技术人员，依照本条例规定实施有效管理。 申请人应当是申请基金资助项目的负责人。申请人应当是申请基金资助项目的负责人。 条例条例对初审的规定对初审的规定 第十一条第十一条申请人申请人申请国家自然科学基金资助，应当以年度基金项目申请国家自然科学基金资助，应当以年度基金项目 指南为基础确定研究项目，在指南为基础确定研究项目，在规定期限内通过依托单位规定期限内通过依托单位向基金管理机构向基金管理机构 提出书面申请。提出书面申请。 申请人申请国家自然科学基金资助，应当提交证明申请人申请国家

26、自然科学基金资助，应当提交证明申请人符合本条申请人符合本条 例第十条规定条件的材料例第十条规定条件的材料；年度基金项目指南对申请人有特殊要求的，；年度基金项目指南对申请人有特殊要求的， 申请人还应当提交符合该要求的证明材料。申请人还应当提交符合该要求的证明材料。 申请人申请基金资助的项目研究内容已获得其他资助的，应当在申请申请人申请基金资助的项目研究内容已获得其他资助的，应当在申请 材料中说明资助情况。材料中说明资助情况。申请人应当对所提交申请材料的真实性负责申请人应当对所提交申请材料的真实性负责。 条例条例对初审的规定对初审的规定 第十二条第十二条基金管理机构应当自基金资助项目申请截止基金管

27、理机构应当自基金资助项目申请截止 之日起之日起45日内，完成对申请材料的初步审查日内，完成对申请材料的初步审查。符合本条例规。符合本条例规 定的，予以受理，并公布申请人基本情况和依托单位名称、定的，予以受理，并公布申请人基本情况和依托单位名称、 申请基金资助项目名称。申请基金资助项目名称。有下列情形之一的，不予受理有下列情形之一的，不予受理，通，通 过依托单位书面通知申请人，并说明理由：过依托单位书面通知申请人，并说明理由： （一）（一）申请人不符合本条例规定条件的；申请人不符合本条例规定条件的； （二）（二）申请材料不符合年度基金项目指南要求的；申请材料不符合年度基金项目指南要求的； （三）

28、（三）申请人申请基金资助项目超过基金管理机构规定的申请人申请基金资助项目超过基金管理机构规定的 数量的。数量的。 初审原则及操作中注意事项 坚决贯彻坚决贯彻条例条例对初审的规定（第十二条）；对初审的规定（第十二条）； 全委按规定，规范操作；全委按规定，规范操作； 对不予受理项目要及时在信息系统做出标识并说明理由；对不予受理项目要及时在信息系统做出标识并说明理由； 4 4月月3030日向依托单位公布受理结果。日向依托单位公布受理结果。 原则上不能以原则上不能以“不属于本学科资助范围不属于本学科资助范围”为由进行初筛为由进行初筛 （项目指南中明确规定的除外）；（项目指南中明确规定的除外）； 慎重对

29、待慎重对待“以往项目执行不力以往项目执行不力”为由初筛项目；为由初筛项目； 初审前要检查信息的准确性初审前要检查信息的准确性 q检查项目负责人姓名是否合法，检查项目负责人姓名是否合法，在名字中加入数字或字母或空格的应及时改在名字中加入数字或字母或空格的应及时改 正，如：正，如：“李小平李小平1”1”、“王刚王刚wanggangwanggang”等都应与身份证等申请书中提供的证等都应与身份证等申请书中提供的证 件名称一致。件名称一致。 q检查项目的起止年月是否规范，应严格符合各类项目的起止年月要求。面上、检查项目的起止年月是否规范，应严格符合各类项目的起止年月要求。面上、 重点项目要求起始年月为

30、重点项目要求起始年月为“200“2009 9年年1 1月月”,”,（项目指南中有明确要求）终止年月（项目指南中有明确要求）终止年月 为为“20xx20xx年年1212月月”。如果起止年月不符合规范，将会影响后期的管理与统计工。如果起止年月不符合规范，将会影响后期的管理与统计工 作。作。 q检查检查“经费使用协议经费使用协议”、“标注字段标注字段”、“资助类别资助类别”、“亚类说明亚类说明”和和“附附 注说明注说明”是否正确（各学部对附注说明有不同要求，按照项目指南的要求检是否正确（各学部对附注说明有不同要求，按照项目指南的要求检 查）。查）。 q录入科学部编号时，要认真核对纸质申请书。录入科学

31、部编号时，要认真核对纸质申请书。 q在同行通讯评议遴选专家时，要检查申请书电子文件是否完好，有问题要及时在同行通讯评议遴选专家时，要检查申请书电子文件是否完好，有问题要及时 与信息中心联系，尽快修复。与信息中心联系，尽快修复。 初审注意事项（初审注意事项（1） 个人申请资格（个人申请资格（1 1）：）： 具有高级专业技术职务（职称）的申请人；具有高级专业技术职务（职称）的申请人； 具有博士学位的申请人（无职称者，因申请书不填写职具有博士学位的申请人（无职称者，因申请书不填写职 称通不过检验，可填写一个中级职称，既不能认定弄虚称通不过检验，可填写一个中级职称，既不能认定弄虚 作假，也不能初筛）；

32、作假，也不能初筛）； 有有2 2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称） 的科学技术人员推荐的申请人；的科学技术人员推荐的申请人； 初审注意事项（初审注意事项（2） 个人申请资格（个人申请资格（2 2）：）： 申请人为在职研究生的，只能通过其在职申请人为在职研究生的，只能通过其在职 的聘任单位申请，同时提供导师同意其申的聘任单位申请，同时提供导师同意其申 请项目并由导师签字的函件，同意函应说请项目并由导师签字的函件，同意函应说 明申请项目与其学位论文的关系，承担项明申请项目与其学位论文的关系，承担项 目后的工作时间和条件保证等。目后的工作

33、时间和条件保证等。 申请重点和重大项目必须具有高级职称；申请重点和重大项目必须具有高级职称； 初审注意事项（初审注意事项（3） 单位申请资格：单位申请资格：在我委已注册在我委已注册 工作时间：工作时间：项目负责人及主要成员的工作时项目负责人及主要成员的工作时 间办法中无具体规定，但应合情合理。间办法中无具体规定，但应合情合理。 内容一致性：内容一致性：申请书纸质文件和电子文件的申请书纸质文件和电子文件的 内容不一致可初筛，但内容不一致可初筛，但版本号版本号不一致不应作不一致不应作 为初筛的条件。为初筛的条件。 初审注意事项（初审注意事项（4） 已获一年资助的青年基金项目已获一年资助的青年基金项

34、目虽不纳入限项检索范围，虽不纳入限项检索范围， 但其负责人不能再申请青年基金项目，指南中已经说但其负责人不能再申请青年基金项目，指南中已经说 明，此类项目应初筛。明，此类项目应初筛。 合作单位：合作单位：项目组主要成员中有外单位人员即视为有项目组主要成员中有外单位人员即视为有 合作单位，须加盖合作单位公章（合作单位为境外的合作单位，须加盖合作单位公章（合作单位为境外的 可不盖单位章，但须有参加人本人签字或同意参与本可不盖单位章，但须有参加人本人签字或同意参与本 项目的函，该函件中须有项目的函，该函件中须有“境外人员参加该项目申请境外人员参加该项目申请 并履行有关职责并履行有关职责”的说明，传真

35、件有效）。的说明，传真件有效）。 初审注意事项（初审注意事项（5） 签字盖章的规定：签字盖章的规定：项目申请单位的公章须是在我委注项目申请单位的公章须是在我委注 册的法人公章；合作单位的公章：应是法人公章，若册的法人公章；合作单位的公章：应是法人公章，若 已是我委注册单位应盖注册单位公章（二级单位公章已是我委注册单位应盖注册单位公章（二级单位公章 不行），注意落款与公章的一致性。不行），注意落款与公章的一致性。 条例条例第十一条中规定的申请人资格条件的证明材第十一条中规定的申请人资格条件的证明材 料，由依托单位负责审核，不需要提交基金委。料，由依托单位负责审核，不需要提交基金委。 限项查重：限

36、项查重：今年只进行今年只进行1 1次查重，限项查重条件有所变次查重，限项查重条件有所变 化。对查重超项的项目一定要认真核对原始申请书或化。对查重超项的项目一定要认真核对原始申请书或 计划任务书，避免误判。计划任务书，避免误判。 初审注意事项（初审注意事项（6） 限项合计限项合计3 3项项 具有高级专业技术职务（职称）的申请者（包括项目组具有高级专业技术职务（职称）的申请者（包括项目组 主要成员）申请和承担面上项目、青年科学基金项目、地主要成员）申请和承担面上项目、青年科学基金项目、地 区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项 目、联合

37、资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目的项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目的项 数以及其他按照面上项目或重点项目管理的专项项目的项数以及其他按照面上项目或重点项目管理的专项项目的项 数累计限为数累计限为3 3项项在研项目执行期限在研项目执行期限1212个月以下（含个月以下（含1212个月）个月） 及特殊说明的除外及特殊说明的除外。以上类型在研项目累计达到。以上类型在研项目累计达到3 3项的具项的具 有高级职称的项目负责人和项目组主要成员不得申请或参有高级职称的项目负责人和项目组主要成员不得申请或参 加申请以上各类项目。加申请以上各类项目。 初审注意事项（初审注意事项（7） 面上项

38、目及其按照面上项目管理的限项面上项目及其按照面上项目管理的限项 申请者同期只能申请1项面上项目（包括按照面上项目管 理的各类项目，管理办法规定，项目指南没有明确说明）， 每个项目的申请者限为一人。申请者和具有高级专业技术职 务的项目组主要成员，申请及承担在研（含参加）的面上项 目数合计不得超过2项。 中级及以下专业技术职务的申请者，当年申请及负责在 研的面上项目数合计不得超过1项，但参加项数不限。（推 荐、导师） 重点、重大项目限项（合计1项） 具有高级专业技术职务的申请人（包括项目组 主要成员）申请和承担重点或重大项目数合计 限为1项。 在研重大或重点项目、重大研究计划项目的主 持人、课题负

39、责人及具有高级专业技术职务的 项目组主要成员不得申请或参加申请新的同类 项目（结题当年不得提前申请）； 不能因申请新项目而退出在研项目（退出在研 项目后一年内不能申请同类项目）。 一、按面上项目管理的各类一、按面上项目管理的各类专项项目专项项目，除专门说明外，除专门说明外，均均 计入面上项目的限项检索范围计入面上项目的限项检索范围。不计入限项检索范围。不计入限项检索范围 的专项项目一般为非研究类项目，如资助会议、期刊的专项项目一般为非研究类项目，如资助会议、期刊 出版以及软课题、委托任务和特殊说明的项目。出版以及软课题、委托任务和特殊说明的项目。 二、对未按规定办理结题手续的待结题项目，即二、

40、对未按规定办理结题手续的待结题项目，即逾期待结逾期待结 题项目题项目，项目负责人，项目负责人不得作为负责人申请新项目不得作为负责人申请新项目，参，参 加申请的项目计入限项检索范围。但加申请的项目计入限项检索范围。但逾期结题逾期结题项目作项目作 为违规项目不计入限项检索范围，为违规项目不计入限项检索范围，负责人三年内申请负责人三年内申请 项目通过需要三分之二多数项目通过需要三分之二多数。 具体限项规定具体限项规定 三、三、批准执行期不超过批准执行期不超过1212个月的在研项目不计入限项个月的在研项目不计入限项检检 索范围。但研究期限不超过索范围。但研究期限不超过1212个月的申请项目仍须计个月的

41、申请项目仍须计 入当年限项检索范围。入当年限项检索范围。 四、申请四、申请“十五十五”重大研究计划的各类项目，申请者及重大研究计划的各类项目，申请者及 项目组主要成员仍须遵守相应申请类型项目的限项规项目组主要成员仍须遵守相应申请类型项目的限项规 定（面上和重点）。定（面上和重点）。“十一五十一五”启动的重大研究计划启动的重大研究计划 计入总数但计入总数但单独计算项数单独计算项数。所有重大研究计划所有重大研究计划项目申项目申 请和承担的项数合计限为请和承担的项数合计限为1 1项（包括具有高级专业技项（包括具有高级专业技 术职务的项目组主要成员）。术职务的项目组主要成员）。 限项类型限项类型项目资

42、助类别项目资助类别限项检索范围类别及限项规定说明限项检索范围类别及限项规定说明 面上面上 面上项目面上项目计总数，高级职称申请与承担计总数，高级职称申请与承担* *（包括参与）合计（包括参与）合计2 2项，同期申请限项，同期申请限1 1项项 青年基金青年基金计入面上项目限项范围，本类限计入面上项目限项范围，本类限1项项(申请与承担申请与承担) 地区科学基金、地区科学基金联合资助地区科学基金、地区科学基金联合资助计入面上项目限项范围计入面上项目限项范围 复杂性科学研究专款项目复杂性科学研究专款项目已经纳入管理科学部面上项目，不单独受理已经纳入管理科学部面上项目，不单独受理 重点重点 重点项目重点

43、项目高级职称申请与承担（包括参与）重点与重大项目合计高级职称申请与承担（包括参与）重点与重大项目合计1项项 重大项目重大项目高级职称申请与承担（包括参与）重大与重点项目合计高级职称申请与承担（包括参与）重大与重点项目合计1项项 科学仪器基础研究专款项目科学仪器基础研究专款项目计入重点项目限项范围计入重点项目限项范围 面上、重点面上、重点 “十五十五”试点重大研究计划项目试点重大研究计划项目分别计入面上、重点项目限项范围，重大研究计划类限分别计入面上、重点项目限项范围，重大研究计划类限1项（包括参与）项（包括参与） nsaf联合基金项目联合基金项目分别计入面上、重点项目限项范围分别计入面上、重点

44、项目限项范围 钢铁研究、铁道、民航科学技术联合基金项目钢铁研究、铁道、民航科学技术联合基金项目分别计入面上、重点项目限项范围分别计入面上、重点项目限项范围 nsfc-微软中国研究院联合资助项目微软中国研究院联合资助项目分别计入面上、重点项目限项范围分别计入面上、重点项目限项范围 单独限项单独限项 “十一五十一五”重大研究计划项目重大研究计划项目计入总数，重大研究计划类限计入总数，重大研究计划类限1项（包括参与）项（包括参与） nsfc-广东联合基金广东联合基金计入总数，本类项目可主持计入总数，本类项目可主持1项或参加项或参加2项项 石油化工联合基金石油化工联合基金计入总数计入总数 天文联合基金

45、天文联合基金计入总数，本类项目限计入总数，本类项目限1项项 国际合作项目（包括重大国际合作项目）国际合作项目（包括重大国际合作项目）不计入总数，本类项目限不计入总数，本类项目限1项项 不限项不限项 人才类型项目（杰出、海外合作、群体、基础科学人才培养）人才类型项目（杰出、海外合作、群体、基础科学人才培养） 不限项不限项 数学天元基金、重点学术期刊、实验室专项、数学天元基金、重点学术期刊、实验室专项、不限项不限项 国际合作合作交流项目、青少年活动国际合作合作交流项目、青少年活动不限项不限项 2008年各类项目限项范围及规定说明一览表年各类项目限项范围及规定说明一览表 注注*：“申请与承担申请与承

46、担”指做为申请人与做为负责人承担项目；指做为申请人与做为负责人承担项目；“参与参与”指做为参加人参与项目申请或在研项目。指做为参加人参与项目申请或在研项目。 2008年初审情况年初审情况 n2007年初筛年初筛3105项，其中提出复审的项，其中提出复审的333项，项， 准予复审准予复审22项，维持原决定的项，维持原决定的311项。项。 n2008年初筛年初筛3371项项. 初筛的原因初筛的原因初筛的数量初筛的数量 超项 多 少 签字、盖章不符合要求 缺推荐书或同意及承诺函 资助范围与项目指南不符、用旧代码、管理学部对参加社科 的要求 不具备申请资格、申请书内容不全、管理费、年限不符。 四、通讯

47、评审 遴选专家流程遴选专家流程 1.1.注意专家库的维护，新专家的引入（从依注意专家库的维护，新专家的引入（从依 托单位推荐的专家临时库中）要保证专家托单位推荐的专家临时库中）要保证专家 的唯一性及信息的正确。的唯一性及信息的正确。 2.2.3 3月月3131日信息系统进行一次查重，提供超日信息系统进行一次查重，提供超 项和违规申请项目信息；项和违规申请项目信息； 3.3.核实超项信息后可开始选派专家，核实超项信息后可开始选派专家，刚性限刚性限 制面上项目（包括青年和地区）评审数量：制面上项目（包括青年和地区）评审数量： 总数总数3030份，单一学科不得超过份，单一学科不得超过1515份份；

48、4.4.全部项目实行基于专家库的随机选派和网全部项目实行基于专家库的随机选派和网 上评审；上评审； 5.5.内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评议。内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评议。 学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的专家学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的专家 评议。评议。 6.6.各学部根据具体情况选择各学部根据具体情况选择3 3位以上同行专家评议，尽位以上同行专家评议，尽 量减少专家的工作量，提高评审质量（保证量减少专家的工作量，提高评审质量（保证3 3份以上份以上 有效评议）。有效评议）。 7.7.不能电子化的附件材料保存在科学处，必要时给专不能电子化的附件

49、材料保存在科学处，必要时给专 家复印后邮寄。家复印后邮寄。 五、专家组会议评审 面上项目评审（1） 提请审议项目的数量须在计划批准项目数的提请审议项目的数量须在计划批准项目数的 130%130%以上。以上。 确有必要需纸质申请书，在网上提出要求（受确有必要需纸质申请书，在网上提出要求（受 理编号和份数），信息系统提供相应的功能。理编号和份数），信息系统提供相应的功能。 （尽可能不要再打印申请书）（尽可能不要再打印申请书） 专家评审组以无记名投票方式确定建议资助的专家评审组以无记名投票方式确定建议资助的 项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上 的赞成票。

50、的赞成票。 提请复议的项目或近三年内有中止、撤销、逾提请复议的项目或近三年内有中止、撤销、逾 期结题等记录的项目，须获投票人数三分之二期结题等记录的项目，须获投票人数三分之二 以上的赞成票方算通过。提供名单给专家组。以上的赞成票方算通过。提供名单给专家组。 面上项目评审（面上项目评审（2） 对探索性强、风险性高的申请项目，可以小额资助的方式对探索性强、风险性高的申请项目，可以小额资助的方式 开展探索研究，期限一般为一年。小额资助项目不是单独开展探索研究，期限一般为一年。小额资助项目不是单独 的项目类型，青年科学基金建议不要以小额方式资助（只的项目类型，青年科学基金建议不要以小额方式资助（只 有

51、一次机会）。有一次机会）。 对创新性可能很强的对创新性可能很强的“非共识非共识”项目，按照项目，按照条例条例规定，规定， 要要2 2位会评专家署名推荐方可上会评审，位会评专家署名推荐方可上会评审， 8 8月月1414日前提交日前提交 公布推荐意见公布推荐意见。 项目的信息必须及时在系统中更改，如小额探索项目的资项目的信息必须及时在系统中更改，如小额探索项目的资 助期限、变更项目名称等等。助期限、变更项目名称等等。 重点项目评审（1） 科学部对申请项目进行初审。对不符合项目指南和重点科学部对申请项目进行初审。对不符合项目指南和重点 项目申请要求的，经科学部核准，不予继续评审。项目申请要求的，经科

52、学部核准，不予继续评审。 将研究内容相近的申请项目送同一组行评议专家评议。将研究内容相近的申请项目送同一组行评议专家评议。 每份申请项目的有效同行评议意见不应少于五份。每份申请项目的有效同行评议意见不应少于五份。 重点项目评审（2） 评审应考虑： 具有明确的科学问题，创新的学术思想，先进的研具有明确的科学问题，创新的学术思想，先进的研 究目标，合理的研究方案以及必要的研究条件；究目标，合理的研究方案以及必要的研究条件； 具有高水平、活跃在科学前沿的学术带头人和精干具有高水平、活跃在科学前沿的学术带头人和精干 的研究队伍；的研究队伍； 具有较厚实的研究基础，可望取得突破性进展；具有较厚实的研究基

53、础，可望取得突破性进展； 具有合理的经费预算；具有合理的经费预算； 由科学部工作会议审查（可邀请部分专家）决定上由科学部工作会议审查（可邀请部分专家）决定上 会答辩项目。会答辩项目。 重点项目评审（3） 科学部在对同行评议意见分析和归纳，提交专家科学部在对同行评议意见分析和归纳，提交专家 评审组会议审议；申请者一般须到会答辩。原则评审组会议审议；申请者一般须到会答辩。原则 上相近研究领域的项目应集中评审。上相近研究领域的项目应集中评审。 重点项目合作单位数目，最多承担单位数重点项目合作单位数目，最多承担单位数3 3个；个； 向自然科学基金委建议资助的项目须以评审专家向自然科学基金委建议资助的项

54、目须以评审专家 投票超过半数通过的方式予以确定。投票超过半数通过的方式予以确定。 重大项目和重大研究计划 n 重大项目和重大研究计划评审和管理按重大项目和重大研究计划评审和管理按 照实施方案执行；照实施方案执行； n打包评审、遴选答辩、记名投票、回避打包评审、遴选答辩、记名投票、回避 保密。保密。 六、项目实施与管理 项目实施与管理（项目实施与管理（1） 计划书不按时提交且不说明理由的资助项目视为计划书不按时提交且不说明理由的资助项目视为 自动放弃。提交计划书后项目转入在研管理。自动放弃。提交计划书后项目转入在研管理。 科学处审查项目年度进展报告，核准下一年度的科学处审查项目年度进展报告，核准

55、下一年度的 经费预算。经费预算。 未按时报送项目年度进展报告、未认真开展研究未按时报送项目年度进展报告、未认真开展研究 工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一年度工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一年度 的经费并要求项目负责人予以纠正。并对进展报的经费并要求项目负责人予以纠正。并对进展报 告的信息系统状态做标识注意。告的信息系统状态做标识注意。 项目实施与管理（2） 对逾期不报年度进展报告的项目，缓拨经费并提醒其对逾期不报年度进展报告的项目，缓拨经费并提醒其 纠正，在解除缓拨截止期仍未提交者，应办理终止手纠正，在解除缓拨截止期仍未提交者，应办理终止手 续，终止该项目。在项目管理信息系统中按程序操作续，终止该项目。在项目管理信息系统中按程序操作 变更。变更。 重大研究计划、重大和重点项目的项目组主要人员更重大研究计划、重大和重点项目的项目组主要人员更 换和退出的须注意审查，不得因申请新项目而退出原换和退出的须注意审查，不得因申请新项目而退出原 项目组（退出项目当年不得申请新项目）。项目组（退出项目当年不得申请新项目）。 项目实施与管理（3）