中关村发展集团股权投资业务

1、整 合 资 源整 合 资 源 搭 建 平 台搭 建 平 台 引 领 发 展引 领 发 展 中关村发展集团股权投资业务介绍中关村发展集团股权投资业务介绍 目目 录录 第一部分第一部分 我们是谁我们是谁中关村发展集团简介中关村发展集团简介 第二部分第二部分 我们做什么我们做什么以股权投资为例以股权投资为例 第三部分第三部分 我们怎么做我们怎么做投资管理和增值业务投资管理和增值业务 中关村发展集团的成立背景中关村发展集团的成立背景 3 u2009年3月13日，国务院关于同意支持中关村科技园区 建设国家自主创新示范区的批复（国函200928号）正 式批复建设“中关村国家自主创新示范区中关村国家自主创新

2、示范区”，要求把中关 村建设成为具有全球影响力具有全球影响力的科技创新中心。 u2010年4月1日，北京市委、市政府批准，对中关村示范区 “一区十园”现有开发建设单位进行了重组，成立中关村成立中关村 发展集团股份有限公司发展集团股份有限公司。 u北京市所属大型国有企业集团，注册资本北京市所属大型国有企业集团，注册资本102102亿元亿元。 4 旗下除控参股大批的高新技术企旗下除控参股大批的高新技术企 业外，另辖有控参股公司业外，另辖有控参股公司1313家，家， 分布于中关村国家自主创新示范分布于中关村国家自主创新示范 区区“一区十园一区十园”范围内；范围内； 控股公司：控股公司：北京实创高科技

3、发展 有限公司、北京丰台科技园建设 有限公司等； 参股公司：参股公司：北京亦庄国际投资发 展有限公司、北京中关村科技创 业金融服务集团有限公司 控参股公司分布图示控参股公司分布图示 5 中关村软件园中关村软件园 规划总占地面积139公顷，总建 筑面积60余万平方米，容积率 0.44，平均建筑层数3层。园区 由商务区和自然形态的研发区组 成。 江泽民主席关于“创建有中国 特色的中关村科技园区”的重要 指示指导下，为贯彻科教兴国战 略，落实国务院关于建设中关 村科技园区有关问题的批复， 北京市政府结合北京产业经济结 构调整，将软件产业作为首都知 识经济时代的支柱产业。 例如：子公司之例如：子公司之

4、中关村软件园公司中关村软件园公司 中发展集团的定位、使命和愿景中发展集团的定位、使命和愿景 u定位：定位： 自主创新体系的市场化集成运营平台； 示范区和高新技术产业发展的推动者 u 使命：使命： 整合资源 搭建平台 引领发展 u 愿景：愿景：成为具有全球影响力的科技投资（控股）集团 目目 录录 第一部分第一部分 我们是谁我们是谁集团简介集团简介 第二部分第二部分 我们做什么我们做什么以股权投资为例以股权投资为例 第三部分第三部分 我们怎么做我们怎么做投资管理和增值业务投资管理和增值业务 集团的核心业务集团的核心业务 通过持续不断地对高科技企业、高成长企 业及拟进入资本市场企业的投资和投资后 的

5、有效管理，实现投资股权的增值 土地整理及开发、基础设施投资及建 设、园区配套物业开发及运营、关联 性业务投资 谋求金融工具、金融制度、金融 政策与金融服务的系统性、创新 性安排促进科技开发、成果转化 和高新技术产业发展 1 12 23 3 股权投资股权投资 园区发展园区发展 科技金融科技金融 股权投资核心业务的关系图谱股权投资核心业务的关系图谱 项目项目 发现发现 企业企业 成长成长 投后投后 管理管理 投资回报投资回报 增值服务增值服务 日常监控日常监控 股权投资股权投资 集团集团 品牌品牌 9 集团开展股权投资业务的支撑集团开展股权投资业务的支撑 中关村发展集团：北京市委市政府建设中关村国

6、家示范区最重要的市 场化平台之一 对接国家和北京市建设中关村的股权激励、科技金融、“1+6”等优 惠政策的优势 强大强大 的政的政 策支策支 持持 开发园区土地和持有配套物业相结合（载体建设） 股权投资和园区业发展互动（集群落地、产业配套） 政府资金、自有资金和社会资金多种资金组合投资，降低投资风险 独特独特 的业的业 务模务模 式式 集团高管具有丰富的企业运营经验、园区运营行业经验和高超的战略 把握能力 一流的员工，专业涵盖规划设计、金融、财务管理、项目管理等各个 领域，来自上市公司/知名中介和投资机构/政府管理部门 优秀优秀 的管的管 理团理团 队队 集团股权投资策略集团股权投资策略 原则

7、：经济效益与社会效益并重原则：经济效益与社会效益并重。 中发展集团投资中发展集团投资 业务业务 商业银行商业银行 普通普通vcvc 商业商业pepe 区别于区别于 集团投资业务的特点表现在：集团投资业务的特点表现在： u投资行业行业的选择 u投资对象对象的选择 u投资阶段阶段的选择 u投资方式方式的选择 投资对象的选择投资对象的选择 投资投资对象对象： 限于注册在北京限于注册在北京市市且具有较高科技含量的高成长性法且具有较高科技含量的高成长性法 人企业人企业，或拟在北京市落地的重大项目。，或拟在北京市落地的重大项目。 股权投资股权投资对象应具备的标准：对象应具备的标准： u 技术门槛较高（高新

8、技术企业）； u 行业带动概念清晰（关注三大行业：广义it、生物医药、 能源环保及装备制造、文化创意）； u 高成长性（主营业务收入、净利润或市场占有率）； u 具备核心竞争力（团队） 宏观行业的选择宏观行业的选择： u 服务于北京市的城市功能和产业结构城市功能和产业结构调整； u 符合“人文北京、科技北京、绿色北京人文北京、科技北京、绿色北京”和世界城市世界城市建设目标 u 符合北京市和示范区发展空间布局和产业规划空间布局和产业规划 u 宏观行业重点行业重点在高新技术行业，关注传统行业中的转型领域。 中观行业的选择中观行业的选择： u重点关注新一代信息技术、生物医药、新能源新材料等产业方面；

9、 u 传统产业的转型项目，重点应体现推动北京加快产业结构调整的 理念。 投资行业的选择投资行业的选择 投资阶段投资阶段的的选择选择 投资配置投资配置：根据风险和收益对称及市场资金供给状况综 合考虑， 主要是创业期和成长期，含并购、重组项目含并购、重组项目； 适当关注的种子期和成熟期企业。 投投“人人”与投与投“事事”相结合相结合 种子期创业期成长期成熟期 企业发企业发 展阶段展阶段 主要投资产品主要投资产品 投资投资产品产品方方 法法投资周期投资周期 支持对象支持对象 单一股权投资单一股权投资 约定投资价格和持股比 例入资，政府资金代持 5年以内 缺乏长期资本的企业缺乏长期资本的企业 （符合北

10、京市重大项目（符合北京市重大项目 标准的，代为申报并获标准的，代为申报并获 得政府批准后代持并进得政府批准后代持并进 行投后管理）行投后管理） 委托贷款附带认委托贷款附带认 股权股权 通过银行向企业发放委 托贷款，利率上浮，企业 大股东以股权出质，约定 期权 2+1年 达到一定规模，达到一定规模，缺流动缺流动 资金资金和和长期资本；固定长期资本；固定 资产轻，资产轻，债权融资有瓶债权融资有瓶 颈颈 重大产业化项目重大产业化项目 配套设施投资配套设施投资 代建代购厂房或设备， 供企业中长期租赁，达到 条件后企业可购买 4年以上 10年以内 技术先进但尚未投产且技术先进但尚未投产且 资金缺乏的企业

11、资金缺乏的企业 20102010年、年、20112011年业务推进情况年业务推进情况 数量和金额：数量和金额： 2010年成立9个月，即投资和支持项目5353个个，正式投资4040个个，其 中服务落地1313个个，投资金额6.946.94亿元亿元（投资的项目中属于新一代信息 技术2727家家，生物医药6 6家家，高端装备制造5 5家家，节能环保1 1家家，现代农 业1 1家家）； 重点活动：重点活动： u 集团携8家银行与创盟等产业联盟对接； u 组织成立中关村国家院所通州产业园； u 新三板一族、物联网一族、激光一族等产业链投资 20112011年：计划投资和支持年：计划投资和支持60-70

12、60-70个企业，投资个企业，投资6-76-7个亿（含政府代持项个亿（含政府代持项 目），帮助若干企业实现并购重组。目），帮助若干企业实现并购重组。 目目 录录 第一部分第一部分 我们是谁我们是谁 集团简介集团简介 第二部分第二部分 我们做什么我们做什么以股权投资为例以股权投资为例 第三部分第三部分 我们怎么做我们怎么做投资管理和增值业务投资管理和增值业务 助力企业成长 帮助企业规范 帮助企业成长 途径和方法目 标 规范董事会及法人治理 强化管理团队、管理架构 确定战略方向 加强财务控制、法律架构 加强公司治理结 构和管理架构 明晰战略方向 定期监控公司财务报告 定期参加董事会会议 帮助公司融资 帮助拓展业务 帮助寻找商业/技术伙伴 帮助公司达到ipo标准（含三板） 决定ipo的时间地点和中介机构 寻找m&a伙伴 监控公司的经营和 财务表现 保证公司实现增长 确保成功退出 ipo、m&a ipo/m&a