风险和机遇评估分析表

1、2018年风险和机遇评估分析表 日期：年 月 日 序号 类别 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 /人 实施时间 （开始-完成） 评价措施有 效性 严重 程度 频度 风险 系数 1 客户开发、 合同评审过 程 1、对市场需要产品的发展趋 势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客户 要求就签订合同 3 1 3 1、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2、对客户的要求实施监视和测量； 3、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 供销部 2018.1- 有效 2 生产计划 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 4 1 4 1、合

2、理计算公司的实际产能； 2、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产计划； 3、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 生产部 2018.2- 有效 3 制造过程 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 3 2 6 1、生产计划管制； 2、过程能力提前策划； 3、不良率前期策划； 4、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法”；“产品搬运包装作业指导书”。 生产部 2018.1- 有效 4 产品交付 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户的 要求 4 1 4 1、生产计划管制； 2、生产过程的品质控制；

3、 3、成品的品质检验； 4、岀货前的品质检验； 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 生产部 质检部 2018.1- 有效 5 顾客服务 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾客 丢失 4 1 4 1、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户， 客户处理一律按报告格 式存档。 2、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 供销部 有效 6 经营计划管 理 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 3 1 3 1、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2、

4、加强公司内部质量控制。 供销部 2018 年.2- 有效 风险分析 责任部门 /人 实施时间 （开始-完成） 评价措施有 效性 序号 类别 风险和机遇内容 严重 程度 频度 风险 系数 管理措施 7 内部审核 1、审核人员业务技能不熟 悉，导致审核浮于表面； 2、审核发现的不符合项目未 能及时改善和更新，导致问 题长期存在 3 1 3 1、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审 证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书 的人员。 2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落 实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目 关闭。 相关文件：“内部审核控制程序”；“不合格及 纠正措施控制程序” 各部

5、门 2018.2- 有效 8 持续改进过 程 1、不合格识别不充分； 2、改善意识不到位； 3、人员不具备改善的能力 3 2 6 1、明确不合格的范围； 2、意识培训； 3、明确改善的流程和方法，并在组织内实施培 训； 相关文件：“不合格及纠正措施控制程序” 各部门 2018.2- 有效 9 组织环境及 相关方管理 过程 1、组织环境识别不齐全； 2、相关方要求识别不完整 2 2 4 1、定期进行监视和评审； 2、采取以对策； 相关文件：无 管理者代 表 总经理 2018.2- 有效 10 应对风险和 机遇过程 1、风险识别不齐全； 2、风险没有制订相应的措 施； 3、措施没有得到有效的实施

6、4 1 4 1、制订风险对策； 相关文件：“风险和机遇控制规程” 各部门 2018.2- 有效 11 领导作用 1、领导对管理体系不重视， 没有履行足够的承诺； 2、未能配置足够的资源 3 1 3 1、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保 总经理能够履行承诺； 2、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源； 相关文件：“文件化管理” 总经理 2018.2- 有效 12 管理评审 1、输入项目不全； 2、输岀项目未能有效落实 2 2 4 1、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落 实到责任部门； 2、总经理确保每一项输入均得到评审； 3、 输岀项目需要执行“谁去做”，“怎么做”， “什么时候完成

7、”，以确保管理评审的输岀得到 有效落实； 4、每年的管理评审务必评审上年度输岀的执行 情况。 相关文件：“管理评审控制程序” 总经理 各部门 2018.2- 有效 风险分析 责任部门 /人 实施时间 （开始-完成） 评价措施有 效性 序号 类别 风险和机遇内容 严重 程度 频度 风险 系数 管理措施 13 质量管理体 系策划 1、策划管理体系时，遗漏了 要求； 2、策划的控制措施不能满足 质量管理体系各项要求的控 制 3 1 3 1、策划管理体系时，应识别产品要满足的所有 要求，包括客户提岀的、隐含的、以及法律法规 或行业特定的要求； 2、各项要求的控制措施要经过不断的讨论，改 进，最终定稿，

8、以保证改进措施的有效性； 3、 策划各过程的控制要求必须依据PDCA过程发 放展开 管理者代 表 各部门 2018.2- 有效 14 信息交流 1、交流对象不明确； 2、交流方法不当； 3、交流未能保证最终结论 2 1 2 1、建立有效的信息交流机制，以确保交流能够 顺畅； 2、配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电 话、传真等 3、必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交 流结果； 相关文件：“沟通和信息交流控制程序” 公司办 各部门 2018.2- 有效 15 文件管理 1、需要遵守的外来文件识别 不全，导致出现不符合要求 的情况； 2、失效文件投入使用，导致 引发不良后果 2 1 2 1、

9、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件 予以规范管理； 2、失效文件及时回收销毁，如需留档，必须加 盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效 文件进行区分； 相关文件：“文件管理办法” 公司办 2018.2- 有效 16 人力资源控 制 1、人员不足； 2、能力不足； 3、沟通不畅； 3 1 3 1、采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、 辅导或重新分配工作， 或者招聘具备能力的人员 等； 相关文件：“人力资源及培训管理规程” 公司办 2018.2- 有效 17 设备管理 1、设备产能不足； 2、设备能力不足； 3、设备经常损坏，影响生产 进度； 2 1 2 1、设备的保养及备件储备； 2

10、、建立完整的设备故障应急预案，以确保生产 过程的持续流畅； 相关文件：“设备管理控制规程” 生产部 2018.2- 有效 18 采购管理 1、供应商不配合； 2、采购物资不符合要求； 3、交货不及时； 4、价格成本高； 3 1 3 1、供应商定期评审； 2、开发建立备用供应商； 3、价格成三核算，与供方共赢； 4、供应商定期整改； 相关文件：“供应商评价与选择控制办法” 供销部 2018.2- 有效 序号 类别 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门 /人 实施时间 （开始-完成） 评价措施有 效性 严重 程度 频度 风险 系数 19 来料与成品 检验 1、原材料批量不良未检岀； 2、不

11、良品流岀到客户； 3、不良品未及时标识和控 制； 3 1 3 1、制订抽样计划； 2、设置待检区域； 3、建立检验合格与不合格标识； 4、对不合格报告设立关闭期限； 相关文件：“产品和服务放行控制办法”，“不 合格输岀控制办法 质检部 2018.2- 有效 20 仪器校准管 理 1、仪器精度不够，导致检测 结果不准确 4 1 4 1、建立仪器清单，并制度每年度校准计划，按 计划时间对仪器实施校准； 2、使用的仪器必须持有校准报告和张帖校准合 格证； 相关文件：“监视和测量装置管理规定 生技部 2018.2- 有效 21 知识产权管 理 1、组织知识不足，对产品及 过程设计不足； 4 1 4 1

12、、可利用的知识的前期准备； 相关文件：无 公司办 2018.2- 有效 22 不合格管理 1、标识不清楚，导致非预期 的应用； 2、未及时有效的采取改善对 策，导致不合格品的持续产 生。 5 1 5 1、所有岀现的不合格品需要及时张贴“不合格 标识，以避免投入使用； 2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对 策，以确保不再产生不合格品； 相关文件：“不合格品控制程序，“不符合 及纠正措施控制程序 生技部 2018.2- 有效 23 工作环境管 理 1、车间、仓库物料乱摆乱放； 2、没有对工作环境进行日常 的检查维护； 5 1 5 1、不定期对环境进行检查，并对提供环境的社 会因素，人为因素及物理因素等进行有效控制； 相关文件：“过程环境管理办法 生产部 2018.2- 有效 24 经营风险 1、采购人员、业务人员，技 术人员和其他生产管理人 员，由于他们的疏忽或能力 导致的风险，以及各岗位主 要人员的离职等风险； 4 1 4 1、公司每年年底做好人力资源规划，并招聘适 当的人员满足相关需求， 定期对公司内部人员进 行培训，提升员工能力，满足生产要求。 公司办 2018.2- 有效 说明：1、严重程度评分：a