工程建设项目经理培训教材费用估算和控制

1、工程建设项目经理培训教材工程建设项目经理培训教材 费用估算和控制费用估算和控制 工程建设项目经理培训教材编委会工程建设项目经理培训教材编委会 目目 录录 工程项目费用估算的组织和职责工程项目费用估算的组织和职责 项目实施费用报告项目实施费用报告 工程项目费用构成工程项目费用构成 工程项目费用估算方法工程项目费用估算方法 工程项目费用估算的编制工程项目费用估算的编制 风险分析和未可预见费风险分析和未可预见费 工程项目费用控制的职责和程序工程项目费用控制的职责和程序 定价款定价款 变更变更 第一章第一章 工程项目费用估算的组织和职责工程项目费用估算的组织和职责 估算工作的作用估算工作的作用 可行性

2、研究阶段是项目经济评价的重要基础数据可行性研究阶段是项目经济评价的重要基础数据, 对项目对项目 总造价起控制作用总造价起控制作用 招、投标过程估算力争工程公司在项目投标竞争中取胜并招、投标过程估算力争工程公司在项目投标竞争中取胜并 获得利润获得利润 工程实施阶段是费用控制的基础，保证工程公司获得最佳工程实施阶段是费用控制的基础，保证工程公司获得最佳 效益效益 我国估算工作与国际接轨需改革的内容我国估算工作与国际接轨需改革的内容 编制方法、费用组成、计算规则、接口软件、成本表格编制方法、费用组成、计算规则、接口软件、成本表格 合同条款合同条款 （附件）（附件） 工程项目费用估算面临三种情况工程项

3、目费用估算面临三种情况 外国公司进入我国外国公司进入我国; 我国公司国外竞争我国公司国外竞争; 与国外公司与国外公司 在国内竞争在国内竞争 国际工程的特点国际工程的特点 国际性，经济和法律关系的多元性，长期性和国际性，经济和法律关系的多元性，长期性和 连续性，风险性连续性，风险性 建设工程与估算工作相关的国际惯例和通用做法建设工程与估算工作相关的国际惯例和通用做法 国际私法上的惯例和国际公法上的惯例国际私法上的惯例和国际公法上的惯例 基本建设的程序基本建设的程序 设计和施工中使用的技术标准和规范设计和施工中使用的技术标准和规范 国际工程招标的程序和做法国际工程招标的程序和做法 (附件附件) 国

4、际经贸国际经贸 (附件附件) 工程合同常用的计价方式工程合同常用的计价方式 货币条款货币条款 支付方法支付方法 (附件附件) 保险种类保险种类 (附件附件) 税收制度税收制度 国际工程常见的索赔国际工程常见的索赔 (附件附件) 国外工程公司的费用估算组设置在项目控制部国外工程公司的费用估算组设置在项目控制部 项目费用估算的组织项目费用估算的组织 工程项目的实施组织中应设有估算人员工程项目的实施组织中应设有估算人员 国内设计单位成立工程经济室，施工单位成立合同预算科国内设计单位成立工程经济室，施工单位成立合同预算科 费用估算师的职责费用估算师的职责 负责编制工程项目各阶段的费用估算负责编制工程项

5、目各阶段的费用估算 负责进行风险分析，确定未可预见费负责进行风险分析，确定未可预见费 配合费用控制人员编制用户变更和项目变更的估算配合费用控制人员编制用户变更和项目变更的估算 在项目实施过程中，不断收集项目的最新的有关费在项目实施过程中，不断收集项目的最新的有关费 用的资料，获取工程量和工程费用变化的数据用的资料，获取工程量和工程费用变化的数据 按照参照库建库的要求，不断收集整理资料，丰富按照参照库建库的要求，不断收集整理资料，丰富 和充实现有的参照库和充实现有的参照库 有多个设计方案比较时，要配合做各方案相应的费有多个设计方案比较时，要配合做各方案相应的费 用估算用估算 第二章第二章 工程项

6、目费用构成工程项目费用构成 是指工程项目所包括的全部设备和是指工程项目所包括的全部设备和 散装材料在内的设备材料直接费散装材料在内的设备材料直接费 直接材料费用（直接材料费用（d） 名名 称称内内 容容 设备费（设备费（d1） 炉子（炉子（b）、换热器（）、换热器（c）、压力容器（）、压力容器（d）、容器）、容器 内件（内件（e）、储罐（）、储罐（f）、机泵（）、机泵（j）、特殊设备（）、特殊设备（l） 等购置费（原价）的统称等购置费（原价）的统称 散装材料费散装材料费 （d2） 混凝土（混凝土（a）、钢结构（）、钢结构（h）、建筑物（）、建筑物（k）、管道）、管道 （m）、电气设备和材料（）

7、、电气设备和材料（n）、仪表和仪表类材料）、仪表和仪表类材料 （o）、保温和油漆类（）、保温和油漆类（p）等购置费（原价）的统）等购置费（原价）的统 称称 直接材料相直接材料相 关费用（关费用（d3） 直接材料（设备和散装材料）的运杂费、销售和使直接材料（设备和散装材料）的运杂费、销售和使 用税、运输保险费用税、运输保险费 备品备件购置费、设备成套供应费、锅炉检验费备品备件购置费、设备成套供应费、锅炉检验费 引进设备材料关税、增值税、消费税、银行财务费引进设备材料关税、增值税、消费税、银行财务费 外贸手续费、海关监管手续费和检验费外贸手续费、海关监管手续费和检验费 分包合同费分包合同费 用（用

8、（d4） 工程公司按分包合同规定的任务委托分包商承办的那工程公司按分包合同规定的任务委托分包商承办的那 一部分一部分(设计、施工、成套设备的分包设计、施工、成套设备的分包)实施工作的费实施工作的费 用，要包括公司在控制估算中对该分包合同考虑的管用，要包括公司在控制估算中对该分包合同考虑的管 理费和利润理费和利润 施工费用（施工费用（s） 指工程过程中耗费的构成工程实体和有助于工程形成的各项费用指工程过程中耗费的构成工程实体和有助于工程形成的各项费用 名名 称称内内 容容 施工劳力施工劳力(人工人工)费费 (s1) 施工现场进行建筑、安装所需要的直接施工现场进行建筑、安装所需要的直接 和间接劳力

9、费用和间接劳力费用 施工辅助费施工辅助费(s2) 施工现场为安装设备、散装材料所消耗施工现场为安装设备、散装材料所消耗 的安装材料费、施工机具和设备台班、的安装材料费、施工机具和设备台班、 临时施工设施费、施工间接费和施工公临时施工设施费、施工间接费和施工公 司应缴纳的税金司应缴纳的税金 施工管理人员工施工管理人员工 资费用资费用(s3) 施工本部及现场管理监督人员工资和各施工本部及现场管理监督人员工资和各 种津贴种津贴 施工管理人员非施工管理人员非 工资费用工资费用(s4) 施工本部及现场管理监督人员除工资以施工本部及现场管理监督人员除工资以 外发生的费用外发生的费用 公司本部费用（公司本部

10、费用（h） 包括工程公司本部设计人员和管理人员的工资费用和非工资费用包括工程公司本部设计人员和管理人员的工资费用和非工资费用 名名 称称内内 容容 公司本部设计人公司本部设计人 员工资费用员工资费用(h1) 工程公司本部项目设计人员的工工程公司本部项目设计人员的工 资和各种津贴资和各种津贴 公司本部设计人公司本部设计人 员非工资费用员非工资费用(h2) 工程公司本部项目设计人员除工工程公司本部项目设计人员除工 资以外的各项开支资以外的各项开支,如通讯费、如通讯费、 计算机使用费、复制费等计算机使用费、复制费等 公司本部管理人公司本部管理人 员工资费用员工资费用(h3) 工程公司本部项目管理人员

11、工程公司本部项目管理人员(包括包括 项目组主要成员以及项目采购、项目组主要成员以及项目采购、 施工、开车等工作人员施工、开车等工作人员)的工资和的工资和 各种津贴各种津贴 公司本部非管理公司本部非管理 人员工资费用人员工资费用(h4) 工程公司本部项目管理人员除工工程公司本部项目管理人员除工 资以外的各项开支资以外的各项开支 开车服务费用（开车服务费用（t） 开车人员的工资费用和非工资费用；开车人员的工资费用和非工资费用； 名名 称称内内 容容 开车人员工资费开车人员工资费 用用(t1) 由工程公司本部派出或外聘的项目由工程公司本部派出或外聘的项目 开车人员的工资和各种津贴开车人员的工资和各种

12、津贴 开车人员非工资开车人员非工资 费用费用(t2) 由工程公司本部派出或外聘的项目由工程公司本部派出或外聘的项目 开车人员除工资以外的各项开支开车人员除工资以外的各项开支 其它费用（其它费用（q1） 指应列入费用估算的各种其他费用指应列入费用估算的各种其他费用 名名 称称内内 容容 未可预见费未可预见费 基本未可预见费基本未可预见费 最大风险未可预见费最大风险未可预见费rc 其他其他 代理人费代理人费、专利许可证费专利许可证费、银银 行保证金行保证金、保险费、税金保险费、税金、公公 司管理费司管理费、利润利润、贷款利息贷款利息 (附件附件) 第三章第三章 项目费用估算方法项目费用估算方法 项

13、目内容项目内容分分 析析 估算法估算法 设设 备备 估算法估算法 设备详细设备详细 估估 算算 法法 详详 细细 估算法估算法 对应的设对应的设 计阶段计阶段 工艺设计工艺设计 初期初期 工艺设计发工艺设计发 表表基础工基础工 程设计初期程设计初期 基础工程设基础工程设 计完成计完成 详细工程设详细工程设 计完成计完成 对应的合对应的合 同同 仅用于开仅用于开 口价合同口价合同 的初期控的初期控 制估算制估算 （ice） 用于合同项用于合同项 目的批准的目的批准的 控制估算控制估算 （iac） 用于合同项用于合同项 目的首次核目的首次核 定估算定估算 （fce） 用于合同项用于合同项 目的二次

14、核目的二次核 定估算定估算 (pce) 编制依据编制依据 （附件附件） 工程积累的工程积累的 数据数据、曲线曲线、 比值和签表比值和签表 等历史资料等历史资料, 设备一览表设备一览表、 工艺流程图工艺流程图、 工艺数据工艺数据、 设计规格说设计规格说 明书明书 设备设备、散装散装 材料一览表材料一览表、 建建(构构)筑物筑物 图纸图纸 设备设备、散装散装 材料订购单材料订购单、 项目实施中项目实施中 的各种实际的各种实际 费用和财务费用和财务 费用费用 作作 用用 开口开口 价合价合 同同 是第一次控是第一次控 制估算制估算,是最是最 初阶段费用初阶段费用 控制的基准控制的基准 是第二次控是第

15、二次控 制估算制估算 是最后一次是最后一次 控制估算控制估算 不是项目的不是项目的 控制估算控制估算,是是 用来分析和用来分析和 预测项目峻预测项目峻 工时的工时的 最终费用，最终费用， 并可做为工并可做为工 程施工结算程施工结算 的基础。的基础。 固定固定 价合价合 同同 是唯一的一是唯一的一 次控制估算次控制估算 是用来核对是用来核对 批准的控制批准的控制 估算和随后估算和随后 的变更的变更 (下一页下一页) 第四章第四章 项目费用估算的编制项目费用估算的编制 阶阶 段段 作用作用方法方法程序程序 报报 价价 估估 算算 是报价工作的是报价工作的 一个重要组一个重要组 成部分成部分 偏差幅

16、度对于偏差幅度对于 开口价合同开口价合同 项目项目(25- 50)%,对于固对于固 定价合同项定价合同项 目目(10- 25)% 开口价合同开口价合同 项目采用分项目采用分 析估算法或析估算法或 设备估对于设备估对于 算法算法 对于固定价对于固定价 合同项目至合同项目至 少要采用设少要采用设 备估算法备估算法 确定报价类型确定报价类型 提出工时设备材料数提出工时设备材料数 提供价格信息提供价格信息 确定价格原则确定价格原则 提出未可预见费意见提出未可预见费意见 提出管理费和利润提出管理费和利润 汇总报价估算汇总报价估算 审核报价估算审核报价估算 初期初期 控制控制 估算估算 仅用于开口价合仅用

17、于开口价合 同项目同项目, 是第一是第一 次控制估算次控制估算 在接到中标的书在接到中标的书 面通知后四周内面通知后四周内 编制编制 在工艺设计过程在工艺设计过程 中发表中发表 采用采用 分析分析 估算估算 法法 从参照库中查寻合同项目相应内从参照库中查寻合同项目相应内 容容 选定选定n值值(0.6-0.9)代入公式求出代入公式求出k 值值 确定环境系数确定环境系数rf(1.0-1.4)和涨价和涨价 系数系数ef 估算出公用工程估算出公用工程、公司本部费用公司本部费用 、未可预见费等各项费用未可预见费等各项费用 各项费用汇总各项费用汇总 批准批准 的的控控 制估制估 算算 对于开口价合同对于开

18、口价合同 项项 目是第二次控目是第二次控 制估算，以初期制估算，以初期 控制估算及用户控制估算及用户 变更为基础变更为基础 对于固定价合同对于固定价合同 项目以报价估算项目以报价估算 及用户变更为基及用户变更为基 础础 采用采用 设备设备 估算估算 法法 根据设备订货单汇总设备总费用根据设备订货单汇总设备总费用 通过确定设备通过确定设备/散装材料费用系数求散装材料费用系数求 取散装材料总费用取散装材料总费用 通过确定设备通过确定设备/人工费用系数和散装人工费用系数和散装 材料材料/人工费用系数求取总施工人工人工费用系数求取总施工人工 费用费用 将总施工人工费用乘以相应系数求将总施工人工费用乘以

19、相应系数求 取施工总费用取施工总费用 估算公司本部费用估算公司本部费用;编制未可预见费编制未可预见费 各项费用汇总各项费用汇总 首次首次 核定核定 估算估算 对于开口价合同项对于开口价合同项 目是最后一次控制估目是最后一次控制估 算算 对于固定价合同项对于固定价合同项 目是为了核定批准的目是为了核定批准的 控制估算和随后发生控制估算和随后发生 的变更的变更 采用采用 设备设备 详细详细 估算估算 法法 根据设备订货单汇总设备根据设备订货单汇总设备 总费用总费用 根据部分散装材料订货单根据部分散装材料订货单 计算散装材料费用计算散装材料费用 估算管道估算管道、绝热绝热、涂漆等涂漆等 散装材料费用

20、散装材料费用 汇总散装材料费用汇总散装材料费用 估算公司本部费用估算公司本部费用 编制未可预见费编制未可预见费 各项费用汇总各项费用汇总 二次二次 核定核定 估算估算 对于开口价和固定价对于开口价和固定价 合同项目都要编制合同项目都要编制,但但 均不属于项目控制估均不属于项目控制估 算算, 是用来分析和预测是用来分析和预测 项目竣工时的最终费项目竣工时的最终费 用，并可做为工程施用，并可做为工程施 工结算的基础。工结算的基础。 采用采用 详细详细 估算估算 法法 根据设备根据设备、材料订货单以及材料订货单以及 实际费用和财务资料详细进实际费用和财务资料详细进 行核实和编制行核实和编制 阶段阶段

21、作用作用方法方法程序程序 第五章风险分析和未可预见费第五章风险分析和未可预见费 项目项目基本未可预见费基本未可预见费最大风险未可预见费最大风险未可预见费 方法方法 估算偏差幅度系数法估算偏差幅度系数法 工艺设计初期工艺设计初期30 % 工艺设计完成工艺设计完成20 % 基础工程设计完成基础工程设计完成13 % 详细工程设计完成详细工程设计完成8 % 施工安装工程完工施工安装工程完工4 % 工程结束工程结束0 蒙特卡罗模拟风险分析法蒙特卡罗模拟风险分析法 提交分类编制的估算提交分类编制的估算 确定风险区确定风险区,定量风险区定量风险区(技术信息技术信息 风险、材料统计风险、价格风险风险、材料统计

22、风险、价格风险) 和附加风险区和附加风险区 编制风险备忘录编制风险备忘录(综合风险备忘录综合风险备忘录 部门风险备忘录、项目经理风险部门风险备忘录、项目经理风险 备忘录备忘录) 用蒙特卡罗模拟技术进行风险分用蒙特卡罗模拟技术进行风险分 析析 审核风险分析结果审核风险分析结果 确定风险分析确定风险分析 判定每个记帐码可能发生的风险判定每个记帐码可能发生的风险 类别类别 估算已判定每种风险可能引起的估算已判定每种风险可能引起的 最大额外费用值最大额外费用值 判定发生该项风险的概率百分数判定发生该项风险的概率百分数 将该项风险引起的最大额外费用将该项风险引起的最大额外费用 值乘以它的概率百分数得到该

23、项值乘以它的概率百分数得到该项 风险的额外费用净值风险的额外费用净值 汇总各项风险的额外费用净值汇总各项风险的额外费用净值 管管 理理 在项目实施过程中不断分在项目实施过程中不断分 析析、修正和调整修正和调整,按组码这按组码这 一级分解并进行管理监督一级分解并进行管理监督 在项目实施过程中不断分在项目实施过程中不断分 析析、修正和调整修正和调整,作为一项作为一项 独立费用集中管理独立费用集中管理 项项 目目 基本未可预见费基本未可预见费最大风险未可预见费最大风险未可预见费 (附件附件) 第六章第六章 工程项目费用控制工程项目费用控制 的职责和程序的职责和程序 项目费用控制的职责项目费用控制的职

24、责 编制项目费用控制计划编制项目费用控制计划 编制用户变更和项目变更的估算并汇总编制用户变更和项目变更的估算并汇总 校核各部门提出的请购单或分包合同的定价校核各部门提出的请购单或分包合同的定价,并并 提供定价资料提供定价资料 在项目实施期间在项目实施期间,对各部门的费用跟踪监测对各部门的费用跟踪监测,对费对费 用的变化提出纠正或调整意见用的变化提出纠正或调整意见 定期编制项目费用实施报告和项目费用汇总报告定期编制项目费用实施报告和项目费用汇总报告 管理未可预见费的使用管理未可预见费的使用,以书面形式向项目经理报告以书面形式向项目经理报告 项目费用控制的意义项目费用控制的意义 严格地控制项目费用

25、才能实现获得最佳效益的目标严格地控制项目费用才能实现获得最佳效益的目标 项目费用控制的基础项目费用控制的基础 详细了解工程项目的任务要求详细了解工程项目的任务要求,明确工作条件明确工作条件,掌握项掌握项 目实施的具体情况目实施的具体情况 项目费用控制的目的项目费用控制的目的 满足合同的技术和商务要求满足合同的技术和商务要求,按照进度计划完成任务按照进度计划完成任务, 并在批准的控制予算内尽量降低费用并在批准的控制予算内尽量降低费用 项目费用控制的方法项目费用控制的方法 根据各阶段控制估算的要求根据各阶段控制估算的要求,采用跟踪采用跟踪、监督监督、对比对比、 分析分析、预测等手段预测等手段,以用

26、户变更或项目变更的方式以用户变更或项目变更的方式, 对对 项目费用不断修正和调整项目费用不断修正和调整,使项目在严格控制下实施使项目在严格控制下实施 项目费用控制应遵守的准则项目费用控制应遵守的准则 只用经过规定的审批程序并获得批准后只用经过规定的审批程序并获得批准后,变更才能在变更才能在 项目中实施项目中实施 项目费用控制的实施项目费用控制的实施 制定项目工作分解结构制定项目工作分解结构 (wbs) 编制费用估算编制费用估算 制定控制基准和费用分解制定控制基准和费用分解 进行监测进行监测 项目费用报告项目费用报告 变更和调整变更和调整 费用控制的循环步骤费用控制的循环步骤 制定控制基准制定控

27、制基准 实施监测和提出相应的报告实施监测和提出相应的报告 变更和调整变更和调整 在变更的基础上在变更的基础上, 以满足合同和公司要求的前提以满足合同和公司要求的前提, 修订原先的控制估算修订原先的控制估算, 作为新的控制基准作为新的控制基准 开始按新基准进行费用控制的循环开始按新基准进行费用控制的循环 费用控制实施的职责费用控制实施的职责 项目经理项目经理 对项目的实施工作进行管理和控制对项目的实施工作进行管理和控制 项目组其他成员项目组其他成员: 项目控制经理项目控制经理负责协助项目经理组织实施项目的控制负责协助项目经理组织实施项目的控制 项目估算人员项目估算人员-负责编制各阶段估算及风险分

28、析负责编制各阶段估算及风险分析 项目进度计划人员项目进度计划人员-负责制定项目进度计划表负责制定项目进度计划表,建立执行建立执行 效果测量基准效果测量基准,并进行预报分析并进行预报分析 项目费用控制人员项目费用控制人员-负责制定项目费用报告负责制定项目费用报告, 协助项目经协助项目经 理确定项目控制预算理确定项目控制预算,监督和控制各监督和控制各 项费用的执行项费用的执行, 进行费用预报和趋势进行费用预报和趋势 分析分析 项目设计经理项目设计经理 负责提供对控制预算的认可意见负责提供对控制预算的认可意见, 及时预测设计人工时和费用及时预测设计人工时和费用 项目采购经理项目采购经理-负责提供设备

29、材料的采购情况负责提供设备材料的采购情况,以及以及 预测所需费用预测所需费用 项目施工经理项目施工经理-负责提供对控制预算的认可意见负责提供对控制预算的认可意见,编编 制施工预算制施工预算,并进行费用预测并进行费用预测 项目财务人员项目财务人员-提供公司本部费用提供公司本部费用,其他费用其他费用, 设备材设备材 料费料费,施工费用等实际支出数据和资料施工费用等实际支出数据和资料 第七章第七章 定价款定价款 定价款定价款 在项目实施的全过程中在项目实施的全过程中,对每一次直接材料对每一次直接材料(设备设备、散散 装材料装材料)的请购的请购、订货的价款是根据设计需请购的量订货的价款是根据设计需请购

30、的量 乘以单价得到的乘以单价得到的, 定价款是项目实施过程中的一个环定价款是项目实施过程中的一个环 节节, 是费用控制部门进行费用控制的依据是费用控制部门进行费用控制的依据.费用控制部费用控制部 门据此来监督这段时间内直接材料的预算费用的执行门据此来监督这段时间内直接材料的预算费用的执行 情况情况 定价款方法定价款方法 说明编制定价款申请书的原则说明编制定价款申请书的原则、方法和各部门的职方法和各部门的职 责责,并确定散装材料总量有关的总积累百分比并确定散装材料总量有关的总积累百分比 负责定价款的各部门向采购部门提供一份预算用以负责定价款的各部门向采购部门提供一份预算用以 参照购买所需材料参照

31、购买所需材料,并对项目所需要采购的各种材料并对项目所需要采购的各种材料 提出建议提出建议 负责定价款的各部门向费用控制部门提供必要的资负责定价款的各部门向费用控制部门提供必要的资 料以便确定预算的重大变更料以便确定预算的重大变更 每项定价款申请书及其修订每项定价款申请书及其修订,应根据当时相应的控制应根据当时相应的控制 估算确定估算值估算确定估算值 定价款原则说明定价款原则说明 在定价款申请书上表示的每项设备在定价款申请书上表示的每项设备、散装材料价款散装材料价款 应按预算中规定的币制计价应按预算中规定的币制计价 对组合散装材料的定价款申请书对组合散装材料的定价款申请书,其总价低于项目规其总价

32、低于项目规 定的某一金额时定的某一金额时,仅需列出粗估的总价仅需列出粗估的总价 对批量单一散装材料的定价款申请书对批量单一散装材料的定价款申请书,当定价款低于当定价款低于 项目规定的某一金额时项目规定的某一金额时,作粗略估价即可作粗略估价即可 应使用公司预算所采用的单价标准对材料定价款应使用公司预算所采用的单价标准对材料定价款 当材料数量发生变更当材料数量发生变更,需要修改申请书的定价款时需要修改申请书的定价款时, 应采用相同的单价标准应采用相同的单价标准 需要在以发表的定价款申请书上删除部分材料时需要在以发表的定价款申请书上删除部分材料时, 应采用相同的单价标准应采用相同的单价标准, 并将其

33、列入估算中该取消并将其列入估算中该取消 的费用栏内的费用栏内,以支付的款项需另处理以支付的款项需另处理 对所有类别的散装材料对所有类别的散装材料, 需提供申请材料近似的总需提供申请材料近似的总 累计百分比累计百分比 定价款相关职责定价款相关职责 项目设计经理项目设计经理 对定价款申请书中的设备和散装材对定价款申请书中的设备和散装材 料定价款料定价款 费用估算人员费用估算人员-对各专业申请的的定价款申请书中对各专业申请的的定价款申请书中 的材料定价款的材料定价款 项目采购经理项目采购经理 当采购的设备材料时当采购的设备材料时,送交定价款申送交定价款申 请书复印件请书复印件,提交设备材料变更单提交

34、设备材料变更单 项目施工经理项目施工经理 对现场采购材料定价款申请书进行对现场采购材料定价款申请书进行 预算监督预算监督 第八章第八章 变更变更 内容内容用户变更用户变更项目变更项目变更 界定界定 由于用户要求修改项由于用户要求修改项 目任务范围或内容而目任务范围或内容而 导致批准的项目费用导致批准的项目费用 或进度计划发生变化或进度计划发生变化 有有: 待定的用户变更待定的用户变更 认可的用户变更认可的用户变更 不是由用户提出的变更不是由用户提出的变更, 而是项目中的重要变更或而是项目中的重要变更或 是次要变更积累到一定程是次要变更积累到一定程 度而形成的重大变更度而形成的重大变更, 这这

35、种变更将造成项目预计费种变更将造成项目预计费 用的变动用的变动, 从而导致有关从而导致有关 部门的预算或项目进度计部门的预算或项目进度计 划发生变化划发生变化 实施实施 项目经理最初要确定项目经理最初要确定 变更范围变更范围,对变更文件对变更文件 编号编号,在收到变更汇总在收到变更汇总 表后要列入未可预见表后要列入未可预见 费费,计算管理费和利润计算管理费和利润, 并送用户审查和认可并送用户审查和认可 进度计划工程师确定进度计划工程师确定 变更对计划进度的影变更对计划进度的影 响响,将影响的评估报告将影响的评估报告 送费用控制部门送费用控制部门 费用控制工程师编制费用控制工程师编制 变更所需费

36、用的估算变更所需费用的估算, 提出未可预见费金额提出未可预见费金额 项目经理收到各部门变项目经理收到各部门变 更文件后审查确定该项更文件后审查确定该项 变更是否成立变更是否成立, 若成立送若成立送 交费用控制部门交费用控制部门 费用控制部门编制变更费用控制部门编制变更 所需费用的估算所需费用的估算, 提出未提出未 可预见费金额可预见费金额 内容内容用户变更用户变更项目变更项目变更 第九章第九章 项目实施费用报告项目实施费用报告 项目实施费用报告分两种项目实施费用报告分两种 项目实施费用状态报告项目实施费用状态报告 项目实施费用汇总报告项目实施费用汇总报告 1、直接材料费用预测、直接材料费用预测

37、 定义：定义：在原预算基础上在原预算基础上,考虑批准和待定的变更考虑批准和待定的变更,计算直接材料计算直接材料 费用到完工时的预测值费用到完工时的预测值, 直接材料费用包括设备材料费直接材料费用包括设备材料费、 设备材料的间接费用和分包合同的管理费及利润设备材料的间接费用和分包合同的管理费及利润 方法：方法： 各部门提供直接材料费用预测报告各部门提供直接材料费用预测报告, 费用控制部门经鉴定费用控制部门经鉴定、 汇总后提出直接材料费用预测报告汇总后提出直接材料费用预测报告 内容：内容：a、直接材料费用 、直接材料费用 b、单项分包合同费用、单项分包合同费用 职责职责 部门：部门： a、费用控制

38、工程师、费用控制工程师 b、项目设计经理、项目设计经理 c、项目采购经理、项目采购经理 d、项目施工经理、项目施工经理 e、项目财务经理、项目财务经理 f、项目进度计划工程师、项目进度计划工程师 程序：程序： a、项目采购部门、施工部门、财务部门向费用控制工程、项目采购部门、施工部门、财务部门向费用控制工程 师发表定期工作报告师发表定期工作报告 费用控制部门按记帐码分别汇总费用控制部门按记帐码分别汇总 b、由费用控制部门、由费用控制部门、项目采购经理及采购合同管理人员项目采购经理及采购合同管理人员 共同审查认可共同审查认可 时间：时间： 按月进行按月进行 2、施工费用预测、施工费用预测 定义：

39、定义： 方法：方法： 施工部门的费用控制施工部门的费用控制 对组成施工费用的各细项管理对组成施工费用的各细项管理,计算到项目完工时施工的计算到项目完工时施工的 最终费用最终费用 内容：内容： a、公司本部施工管理费用、公司本部施工管理费用 b、施工部门工资等、施工部门工资等 c、施工机具和装备费用、施工机具和装备费用 d、现场管理费用、现场管理费用 e、现场办公和其他开支、现场办公和其他开支 f、间接材料费用、间接材料费用 g、现场采购直接材料费用、现场采购直接材料费用 h、现场追加任务费用、现场追加任务费用 j、现场管理分包合同费用、现场管理分包合同费用 职责职责 部门：部门： a、项目施工

40、经理、项目施工经理 b、费用控制工程师、费用控制工程师 c、项目采购经理、项目采购经理 d、项目财务经理、项目财务经理 程序：程序： a、施工管理部门的费用控制组每四周编制项目的现场费、施工管理部门的费用控制组每四周编制项目的现场费 用汇总报告和部门费用摘要用汇总报告和部门费用摘要 b、施工管理部门的费用控制组负责分析和评定由现场施、施工管理部门的费用控制组负责分析和评定由现场施 工费用管理人员编制的全部月报工费用管理人员编制的全部月报 时间：时间：完成首次现场费用汇总报告后完成首次现场费用汇总报告后,开始进行施工费用预测开始进行施工费用预测 3、项目实施费用报告、项目实施费用报告 定义：定义

41、： a、以费用控制系统中各部门的预算费用为基数编制的项目实施、以费用控制系统中各部门的预算费用为基数编制的项目实施 费用情况报告为项目实施费用状态报告费用情况报告为项目实施费用状态报告 b、以合同帐额为基数编制的项目实施费用情况报告为项目实施、以合同帐额为基数编制的项目实施费用情况报告为项目实施 费用汇总报告费用汇总报告 方法：方法： a、各部门负责提供原始资料费用表内的预测值、各部门负责提供原始资料费用表内的预测值 b、费用控制部门负责对所有的资料进行分析核定、费用控制部门负责对所有的资料进行分析核定及修正修正,对其对其 他部门未能提供的费用组成内容进行预测他部门未能提供的费用组成内容进行预

42、测 内容：内容：a、直接材料费用、直接材料费用 b、分包合同费用、分包合同费用 c、现场费用、现场费用 d、公司本部费用、公司本部费用 e、财务费用、财务费用 f、保险费用、保险费用 g、第三方要求支付的费用、第三方要求支付的费用 职责职责 部门：部门： a、费用控制工程师、费用控制工程师 b、项目设计经理、项目设计经理 c、项目采购经理、项目采购经理 d、项目施工经理、项目施工经理 e、项目财务经理、项目财务经理 f、项目进度计划工程师、项目进度计划工程师 程序：程序： a、收集直接材料费用、分包合同费用、现场费用、公司本部费、收集直接材料费用、分包合同费用、现场费用、公司本部费 用、财务费

43、用用、财务费用、保险费用、第三方要求支付的费用等原始资料保险费用、第三方要求支付的费用等原始资料 的预算值和预测值的预算值和预测值 b、填写项目实施费用状态报告和项目实施费用汇总报告、填写项目实施费用状态报告和项目实施费用汇总报告 时间：时间： a、按月编制项目实施费用状态报告、按月编制项目实施费用状态报告 b、根据项目计划中规定的时间编制项目实施费用汇总报告、根据项目计划中规定的时间编制项目实施费用汇总报告 谢谢 再再 谢谢 大大 家家 见见 国际工程施工招标程序图国际工程施工招标程序图 工程业主工程业主 工程承包工程承包 标前会议标前会议 确定项目确定项目 跟踪项目跟踪项目 考察，介绍现场

44、考察，介绍现场 组织招标机构组织招标机构 投标或报投标或报 标前会议纪要和标前会议纪要和 价决策价决策 标书补充修改标书补充修改 招标公告或招标公告或 物色代理物色代理 标价计算并准备标价计算并准备 招标邀请招标邀请 机构机构(人人) 投标保函投标保函 投标人的资投标人的资 物色合作对物色合作对 投标投标 格预审格预审 象或分包商象或分包商 选定和通知选定和通知 准备投标资准备投标资 技术、行政性、技术、行政性、 合格的投标人合格的投标人 格预审资料格预审资料 商务评审商务评审 出售标书或出售标书或 获得合格的获得合格的 评审报告评审报告 发出询价书发出询价书 投标人资格投标人资格 初步决标初

45、步决标 购买标书或购买标书或 发出中标意向书发出中标意向书 领取询价书领取询价书 商签合同商签合同 （图中虚线部分为投标程序）（图中虚线部分为投标程序） （下一页）（下一页） 世行贷款项目招标案例世行贷款项目招标案例 第一部分第一部分 合同要求合同要求 一、一、 投标邀请书、投标商应做的工作投标邀请书、投标商应做的工作 (一一) 投标邀请书投标邀请书 1日期：日期： 贷款号：贷款号： 标书号：标书号： 2符合世行符合世行“采购指南采购指南”规定经资格预审合格承包规定经资格预审合格承包 商商 均可参加本工程的投标。均可参加本工程的投标。 3本合同工程内容主要包括本合同工程内容主要包括i、ii、i

46、ii。 4凭国际招标公司凭国际招标公司(或招标单位或招标单位)书面通知，承包商在书面通知，承包商在 交纳了不予退还的购买费后，可购得一套完整的交纳了不予退还的购买费后，可购得一套完整的 招标文件。招标文件。 5所有的投标书必须同时提交投标保证金，截止时所有的投标书必须同时提交投标保证金，截止时 间为间为 6. 开标会议定于开标会议定于进行，所有投标商或其代表都进行，所有投标商或其代表都 应出席。应出席。 7正式的现场考察定于正式的现场考察定于进行，标前会议定于进行，标前会议定于 进行。进行。 (二二) 投标商应做的工作投标商应做的工作(摘要摘要) 1对已递交业主的资格预审资料加以进一步完善。对

47、已递交业主的资格预审资料加以进一步完善。 2应提交财务状况报告，如是联合体应提交各成员应提交财务状况报告，如是联合体应提交各成员 的、包括过去三年的损益表、资金平衡表、审计的、包括过去三年的损益表、资金平衡表、审计 报告、未来两年的财务预测。报告、未来两年的财务预测。 3提交一份委托自身和开户银行出具证明的授权书。提交一份委托自身和开户银行出具证明的授权书。 二、二、 投标商须知投标商须知 (一一)概况概况 1工程介绍工程介绍 2资金来源及贷款支付范围资金来源及贷款支付范围 3资格和合格条件要求资格和合格条件要求 4投标费用投标费用 5现场考察现场考察 (二二) 招标文件招标文件 6招标文件的

48、内容招标文件的内容 合同要求合同要求(“一一”、“二二”、合同通用条款、合同专、合同通用条款、合同专 用用 条款条款)； 技术规格书；技术规格书； 投标书和投标保证书格式、工程数量表、补充资投标书和投标保证书格式、工程数量表、补充资 料表、合同格式、协议书格式、银行履约保证书料表、合同格式、协议书格式、银行履约保证书 格式、动员预付款银行保证书格式；格式、动员预付款银行保证书格式； 图纸。图纸。 7招标文件的澄清招标文件的澄清 8招标文件的修改招标文件的修改 (三三) 投标准备投标准备 9投标语言投标语言 10组成投标书的文件组成投标书的文件 11标价标价 12投标货币投标货币 13投标有效期

49、投标有效期 14投标保证金投标保证金 15标前会议标前会议 16标书的格式与签署标书的格式与签署 (四四) 标书递交标书递交 17标书的密封和标记标书的密封和标记 18标书的递交截止日期标书的递交截止日期 19投标书的修改与撤销投标书的修改与撤销 (五五) 开标与评标开标与评标 20开标开标 21保密保密 22标书的澄清标书的澄清 23符合性确定符合性确定 24错误的修正错误的修正 25评标评标 (六六) 授于合同授于合同 26授于合同标准授于合同标准 与标书符合、完整，评标价最低，以及有着足与标书符合、完整，评标价最低，以及有着足 够的能力和资产来有效地完成本合同的投标商够的能力和资产来有效

50、地完成本合同的投标商 签约。签约。 27授于合同通知授于合同通知 28合同的签署合同的签署 29履约保证金履约保证金 中标商在收到中标通知书后的二十天内，应中标商在收到中标通知书后的二十天内，应 向业主交纳相当于合同价向业主交纳相当于合同价10银行担保函，银行担保函， 其格式招标文件已提供其格式招标文件已提供。 三、三、 合同条款第一部分合同条款第一部分 合同通用条款合同通用条款 四、四、 合同条款第二部分合同专用条款合同条款第二部分合同专用条款 第二部分第二部分 技术规格书技术规格书 一、总说明一、总说明 (一一) 标准：本工程施工，以中国规范和本技术规格标准：本工程施工，以中国规范和本技术

51、规格 为准，也可参照下述标准或不低于这些标准的为准，也可参照下述标准或不低于这些标准的 其它国家的技术标准。其它国家的技术标准。astm；aci-318； ansi5aws；sspc。 (二二) 工程质量；不合格工程；工程进度、计划；工工程质量；不合格工程；工程进度、计划；工 程安排；度量单位；钻探资料；地形及工程条程安排；度量单位；钻探资料；地形及工程条 件；设备与机具；件；设备与机具； (十二十二)测量；替代材料；付款测量；替代材料；付款(办法详见合同条款办法详见合同条款) 二、临时工程二、临时工程 (一一) 范围；承包商施工场地；进场；电、水、交范围；承包商施工场地；进场；电、水、交 通

52、和通讯；预制和安装场地；现场实验室；工通和通讯；预制和安装场地；现场实验室；工 程师办公室；建筑物维修和服务；围墙和大门程师办公室；建筑物维修和服务；围墙和大门; 不合格设施必须报废；临时工程不合格设施必须报废；临时工程 (十十) 工程拆除；付款。工程拆除；付款。 第三部分第三部分投标书格式和工程数量表投标书格式和工程数量表 一、投标书格式及投标书附录一、投标书格式及投标书附录 二、授权书格式二、授权书格式(法定代表、代理人、证人法定代表、代理人、证人) 三、保证书格式三、保证书格式(银行保证书、保函银行保证书、保函) 四、工程数量报价表四、工程数量报价表 (一一)说明说明(设计图纸的工程量只

53、作为投标的公共依据设计图纸的工程量只作为投标的公共依据) (二二)工程项目工程项目 1工程数量报价表工程数量报价表(由一系列的表格组成由一系列的表格组成) 2出现外币的工程，应有外币需求量表出现外币的工程，应有外币需求量表 3分阶段支付合同款分阶段支付合同款(估算估算)表，有价格调整的材料价表，有价格调整的材料价 格表，主要人员表，分包商情况表，临时工程表，格表，主要人员表，分包商情况表，临时工程表， 价格指数表。价格指数表。 4合同格式和协议书合同格式和协议书(运输、材料供应运输、材料供应) 第四部分第四部分图纸目录图纸目录(略略) 下一页下一页 小浪底水利枢纽工程位于黄河干流最后一个峡谷出

54、小浪底水利枢纽工程位于黄河干流最后一个峡谷出 口处，距洛阳市以北四十公里，经过口处，距洛阳市以北四十公里，经过9194的三年的三年 项目评估。项目评估。 一、开发目的：防洪、防凌、减淤兼顾供水、灌溉一、开发目的：防洪、防凌、减淤兼顾供水、灌溉 和发电。和发电。 二、工程投资：总投资约二、工程投资：总投资约350亿元，其中部分利用亿元，其中部分利用 世行贷款世行贷款10亿美元亿美元(94.6第一期第一期5.7亿美元，亿美元，97.6 第二期第二期4.3亿美元亿美元)的硬贷款。的硬贷款。 三、工程概况三、工程概况 1大坝：坝顶长大坝：坝顶长1667米，坝底宽米，坝底宽864米，坝设计高米，坝设计高

55、 281米，总填筑方量米，总填筑方量5185万万m3，列世界前八位。，列世界前八位。 2庞大的泄洪系统：泄洪洞、排沙洞、明流洞各三庞大的泄洪系统：泄洪洞、排沙洞、明流洞各三 条，灌溉洞条，灌溉洞1条。条。 36条引水发电洞，条引水发电洞，3条尾水洞，条尾水洞，1座主变压器室，座主变压器室，1 座尾水闸门室，座尾水闸门室，1座地下厂房，两层围绕地下厂房座地下厂房，两层围绕地下厂房 的排水廊道及交通洞等地下洞室的排水廊道及交通洞等地下洞室(其中地下厂房长其中地下厂房长 251.5m，宽，宽26.2m，高，高61.44m)。 4主要工程量：土石方明挖主要工程量：土石方明挖3625万万m3，石方洞挖，

56、石方洞挖 280万万m3，土石方填筑，土石方填筑5574万万m3，砼浇筑，砼浇筑 337万万m3，金属结构安装，金属结构安装3.26万吨，电站装机万吨，电站装机6台台 30万万kw机组，工程移民约机组，工程移民约20万人。万人。 四、招投标四、招投标 1国际招标：通过资格预审的十个国际联营体共国际招标：通过资格预审的十个国际联营体共 递交递交27份标书。经评审大坝标由意大利英波吉罗份标书。经评审大坝标由意大利英波吉罗 和水电和水电14局组成的黄河承包商局组成的黄河承包商(yrc)中标；泄洪中标；泄洪 建筑物标由德国旭普林和水电建筑物标由德国旭普林和水电7、11局组成的中局组成的中 德意联营体德

57、意联营体(cgic)中标；引水发电系统标由法国中标；引水发电系统标由法国 杜美兹和水电杜美兹和水电6局组成的小浪底联营体局组成的小浪底联营体(xjv)中标；中标； 机电项目水轮机及电站监控等设备也采用国际招机电项目水轮机及电站监控等设备也采用国际招 标。标。 2招标文件采用招标文件采用fidic条款，参照世行颁布的合同条款，参照世行颁布的合同 范本进行编制并根据工程实际情况增添了特别条范本进行编制并根据工程实际情况增添了特别条 件。件。 3其余的土建项目和机电项目为国内招标，由水其余的土建项目和机电项目为国内招标，由水 电电14、4、3局组成的局组成的fft联营体中标。联营体中标。 五、工程建

58、设体制五、工程建设体制 1在工程建设中实行业主负责制、建设监理制、在工程建设中实行业主负责制、建设监理制、 合同管理制。合同管理制。 2项目准备阶段项目准备阶段 水理部组建了小浪底水利枢纽建设管理局作为水理部组建了小浪底水利枢纽建设管理局作为 项目业主单位，同时，组建了小浪底工程咨询项目业主单位，同时，组建了小浪底工程咨询 有限公司作为监理单位。有限公司作为监理单位。 为确保质量和工期，业主还聘请了加拿大国际为确保质量和工期，业主还聘请了加拿大国际 工程管理公司工程管理公司(cipm)作为业主的咨询机构作为业主的咨询机构(或或 称影子工程师称影子工程师)。 六、进度计划编制软件六、进度计划编制

59、软件 监理工程师和三个国际承包商，施工进度监理工程师和三个国际承包商，施工进度 计划统一采用美国计划统一采用美国primavera公司的公司的“p3”软软 件进行编制。为保证项目划分的一致，还为三件进行编制。为保证项目划分的一致，还为三 个承包商提供个承包商提供wbs作业识别码。作业识别码。 七、前期准备工程七、前期准备工程91年年9月开工，月开工，94年年9月主体月主体 工程开工，今年工程开工，今年8月底大坝完工；泄洪工程月底大坝完工；泄洪工程 已基本完工；发电设施已基本完工；发电设施99年年10月完成；首月完成；首 台机组今年初发电，其余五台明年完成施台机组今年初发电，其余五台明年完成施

60、工。工。 八、进度控制的合同条款八、进度控制的合同条款 小浪底工程招标文件采用国际工程通用的小浪底工程招标文件采用国际工程通用的 fidic条款并参照世界银行颁布的合同范本进行条款并参照世界银行颁布的合同范本进行 编制。因此，实际现场管理中合同文件主要以编制。因此，实际现场管理中合同文件主要以 fidic条款通用条件为基础，并根据工程实际情条款通用条件为基础，并根据工程实际情 况增添了特别条件。有关进度控制的合同条款况增添了特别条件。有关进度控制的合同条款 如下：如下： (1)合同通用条件合同通用条件 14.1 承包商在中标签发之日后，在合同特别条承包商在中标签发之日后，在合同特别条 件规定的