厦门高崎国际机场安全审计知识手册

1、 厦门高崎国际机场安全审计知识手册 前言 近年来，中国民航安全管理正在向科学化、规范化、系统化转变，行业安全 水平有了很大提高。但从总体上看，中国民航的安全保障能力与行业快速发展还 不相适应，安全基础相对薄弱，安全管理体系处在完善之中，传统的及新凸显的 安全问题，使民航安全工作面临更为严峻的挑战。为此，按照“安全第一、预防为 主、综合治理”的方针和以人为本的科学发展观，借鉴国际民航相关做法，民航局决定从 2006 年起，在全国范围内对机场系统进行安全审计，以促进和提高机场安全管理水平。为了迎接民航局组织的安全审计，全面推进厦门机场安全管理工作，结合厦门机场的安全运行现状，我们编撰如下知识手册内

2、容，希望能对安全审计工作起到帮助和参考的作用。由于时间仓促，加之水平有限，错漏之处恳请大家批评指正。 厦门高崎国际机场安全管理委员会 二 00 九年四月三十日 整改跟踪局方对被审计方整改情况的监督检查。 整改关闭局方对被审计方整改项目完成的认可。 中止审计安全审计工作因特殊情况无法正常实施时，审计组决定停止审计的行为。 符合被审计方的管理文件和实施情况满足安全审计检查单的要求。 不符合被审计方的管理文件或实施情况未满足安全审计检查单的要求。 不适用安全审计检查单的某些审计项目或条款不适合用于被审计方。 未检查安全审计检查单中适用于被审计方的项目或条款，在审计中未进行检查。 必改项 审计组对安全

3、审计中发现的问题，认定为必须整改的项目。不符合的项目应当作为必改项。 符合率符合的审计项目数与审计项目数的百分比。 4、安全审计目的 全面掌握被审计方安全运行状况；查找被审计方安全管理上存在的问题，督促并指导其进行安全整改；促进被审计方建立和完善安全管理体系。 5、安全审计依据 此次审计的主要依据是中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国民用航空法、民用机场运行安全管理规定和中华人民共和国民用航空保卫设施设备建设标准等。 6、安全审计行为准则 审计组在安全审计工作中应当遵循以下准则： （ 1）严格。严格审计标准，维护审计工作的严肃性。 （ 2）公正。实事求是，尽可能地消除审计员主观因素或外部因

4、素对审计工作的影响。 1、安全审计 安全审计是民航局依据国际民航组织标准和建议措施、国家安全生产法律及民航规章、标准和规范性文件，对航空公司、机场、空管等单位进行的安全符合性检查，属政府安全监管行为。 2、安全审计背景 近年来，中国民航安全管理正在向科学化、规范化、系统化转变，行业安全水平有了很大提高。但从总体上看，中国民航的安全保障能力与行业快速发展还不相适应，安全基础相对薄弱，安全管理体系处在完善之中，传统的及新凸显的安全问题，使民航安全工作面临更为严峻的挑战。按照“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和以人为本的科学发展观，结合中国 民航长期积累的安全管理经验，借鉴国际民航相关做法，民航

5、局决定从2006年起，对民航企事 业单位实施安全审计， 目的是全面掌握民航企事业单位安全运行状况 , 督促并指导其建立和完善安全管理体系和长效机制，提升行业安全运行整体水平。 3、定义与术语 安全审计检查单 民航局依据相关法律、法规、规章、标准和规范性文件，以及国际民航组织标准和建议措施编制的、供审计员在审计过程中使用的工作单。 符合性声明 被审计方向安全审计办公室提交的、对照安全审计检查单自查结果及其理由的说明。 审计启动会 审计组在审计现场召开有被审计方参加的、对即将实施的安全审计活动做出安排的第一次正式会议。 审计情况通报会审计组在审计现场召开的向被审计方通报审计结果的会议。 （ 3）透

6、明。向被审计方全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料。 （ 4）廉洁。认真遵守廉洁自律的各项规定。 7、安全审计方法 访谈、查阅文档记录、现场检查、问卷调查。 8、安全审计要素 （ 1）组织管理（ A 类） （ 2）规章制度（ B 类） （ 3）运行管理（ C 类） （ 4）资源配置（ D 类） （ 5）信息管理（ E 类） （ 6）应急管理（ F 类） （ 7）人员培训（ G 类） 9、安全审计组织实施 安全审计由民航局统一领导，民航局相关司局组织实施。安全审计可由民航局委托地区管 理局（地区空管局）以民航局名义组织实施。安全审计中，对已实施航空保安审计的机场，认可其航空保

7、安审计的结果。对辖有空管单位的机场进行安全审计时，增加空管审计内容。 10、安全审计工作程序 安全审计分为安全审计准备、安全审计启动会、安全审计实施、安全审计情况通报会、编制安全审计报告、整改跟踪和公布审计结果七个阶段。 11、安全审计准备 （ 1）民航局安全审计办公室按照年度审计计划，在审计实施前 3个月向被审计方下发审计通知。被审计方接到审计通知后，应当指定联系人，按照审计通知的要求做好准备，并在审计 实施前 1个月将完成的符合性声明和本单位总体情况介绍提交给安全审计办公室。 （ 2）安全审计组在实施审计前召开审计准备会，研究符合性声明，明确审计实施计划。 （ 3）安全审计实施计划应当包括

8、： A、审计内容； B、审计组成员及职责分工； C、审计日程安排； D对被审计方的要求。 12、安全审计启动会 （ 1） 安全审计启动会在审计实施前召开，由安全审计组组长主持，审计组成员和被审计方相关人员参加。 （ 2）向被审计方说明安全审计目的、内容、审计标准、方法和审计工作程序。 （ 3）确定审计工作日程、审计人员出入场所证件办理、相关办公场所安排及其它事项。 13、安全审计具体实施 （ 1）安全审计组应当按照审计工作计划和要求实施审计，并做好记录。 （ 2）安全审计组每日召开情况交流会， 对审计情况进行汇总和交流， 并明确次日工作任务。 （ 3）安全审计检查单项目完成后，安全审计组对七个

9、要素进行综合评定，完成审计报告和整改通知单。 14、安全审计情况通报会 （ 1）安全审计组召开安全审计情况通报会，通报安全审计情况，被审计方有关人员参加。 （ 2）安全审计情况通报会内容包括： A、安全审计总体情况介绍； B、安全审计中发现的问 题； C、被审计方的符合率和重点项符合率；D、被审计方对有关问题进行说明。 17、整改跟踪 （ 1）被审计方所在地区管理局（地区空管局）根据被审计方提交的整改措施制定整改跟踪计划，并组织实施。 （ 2）整改通知单下达后 6 个月内，被审计方所在地区管理局（地区空管局）应当向安全审计办公室提交整改跟踪报告。整改跟踪报告应当包括整改监督情况和整改关闭意见。

10、 18、安全审计内容 A类组织管理：（ 1） 是否建立了完善的安全生产责任体系；（2）是否建立了完善的安 全监管体系；（3）是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够 的权力调配安全管理所需的人、财、物资源；（4）是否设立独立于生产运行之外的安全监察部 门，负责对运行安全进行有效监控；（5）是否建立满足安全运行要求的运行管理机构；（6） 是否保证安全管理部门人员，不会因执行生产任务而影响其履行安全管理职责；（7）安全监察 部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序；（ 8）生产运行部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确。是否建

11、立了有效的人员接替 或代理职责的规定和程序；（9）日常安全监管所发现问题的整改落实情况；（10）一年内的安 全指标完成情况。 B 类 规章制度：（1）是否根据国家和局方颁布的法律、法规、规章、标准、规范性文件 以及安全运行需要，制定并落实了本单位的规章制度；（ 2）是否建立完整的安全目标管理制度； （ 3）是否落实重要生产运行岗位人员的资格标准；（4）是否制定并落实有效的不安全事件调 查处理程序；（5）是否建立安全运行内部审计制度；（6）是否建立并落实外包、租赁及代理 业务的安全管理规定。 15、安全审计报告正文内容包括 （ 1）安全审计总体情况概述； （ 2）对被审计方的总体评价和审计符合率

12、； （ 3）安全审计发现的问题和整改建议； （ 4）安全建议； （ 5）特别情况的说明 16、安全审计结果分类 根据审计分数，将审计结果分为四类。审计分数按百分制计算，其中安全审计项符合率占70分，七个要素综合评定情况占 30分。 七要素综合评定是审计组按照七要素内容对被审计方做出的综合评价。七要素综合评定分数不对被审计方公布，只提交给安全审计办公室作为审计结果分类的参考。 审计结果分为四类： （ 1）一类：组织管理完善、 规章制度健全、 运行管理规范、资源配置充足、 信息管理有效、应急管理完备及人员培训到位。 （ 2）二类：组织管理基本完善、规章制度基本健全、运行管理基本规范、资源配置比较充

13、足、信息管理比较有效、应急管理比较完备及人员培训基本到位。 （ 3）三类：组织管理不够完善、规章制度不够健全、运行管理不够规范、资源配置不够充足、信息管理不够有效、应急管理不够完备及人员培训不够到位。 （ 4）四类：组织管理差、规章制度不健全、运行管理不规范、资源配置不足、信息管理低效、应急管理不完备及人员培训不到位。 C类 运行管理：（ 1）是否按照局方批准的运行资格实施安全运行；（2）运行管理部门是 否按照运行管理规定进行管理；（3）岗位工作人员是否按照规定的职责和工作程序进行操作； （ 4）设施设备是否按照要求进行维护和管理， 设施设备运行状况是否满足安全运行的需要； （ 5）工作环境是

14、否满足安全生产的需要。 D类资源配置：（ 1）主要负责人是否保证了安全生产所必需的资金投入；（2）设施设备 的配置是否满足安全运行的需要； （3）是否有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管理的职责。 E类信息管理：（ 1）是否建立并实施了有效的规章、手册、通告、指令等文件；（2）是 否建立并实施了有效的安全信息管理制度和程序；（3）是否按局方规定报告安全信息；（4） 是否建立并实施了自愿报告程序。 F类 应急管理： （1）是否制定有效的应急预案；（2）是否对应急预案进行动态管理；（ 3） 是否建立健全应急组织体系；（4）应急保障是否满足应急工作要求；（5）是否按规定进行应 急处置的培训和演练

15、。 G类人员培训：（ 1）是否制定并实施了生产运行的专业技能培训大纲或计划；（2）是否 制定并实施了安全管理人员的专业技能培训大纲或计划；（ 3）是否建立以安全意识和风险管理 为主要内容的全员安全教育制度;（4）安全教育培训档案是否规范完整。 19、安全审计工作的指导思想 认真贯彻落实民航局、民航华东局和股份公司有关安全审计指示精神，坚持“安全第一、预防 为主、综合治理”的方针，以中华人民共和国民用航空法 、国际民用航空公约 、中华人民共和国安全生产法 和中华人民共和国民用航空安全保卫条例 、民用航空安全审计指南 、 民用航空安全保卫规划、民用机场运行安全管理规定为依据，完善机场各项安全规章制

16、度，提高全体人员安全意识，加强安全基础设施建设，全面提升厦门机场的安全管理水平。 20、厦门机场安全审计工作领导小组及其办公室 组长：钱进群总经理 副组长：王俊明副总经理、汪晓林副总经理、朱昭副总经理、林文杰副总经理 成员：丁晓玲（党行部）、刘晓军（安质部）、顾卫平（指挥中心）、燕虹(急救中心 )、 刘玉海（建管部）、王仁升（安护中心）、林文杰（候管分公司）、吴慧芳（地勤公司）、孙 长力（货站公司）、陈先禹( 机电公司 ) 、庄稼人 ( 机务公司 ) 、王新中（航食公司） 领导小组下设办公室，人员组成如下： 主任：刘晓军 成员：刘琦、吕清波（安质部）、林双枝、张绪才（指挥中心）、林金昱、苏毅兵

17、、 吴福熙（建管部）、张哲平、林德顺、亓芹（安护中心）、高蔚辉、李昆、马莉（候管分公 司）、邸红（货站公司）、陈志毅、柯志雄（地勤公司）、曾海颖、庄又泉（航食公司） 21、厦门机场安全审计筹备工作领导小组办公室职责 负责安全审计相关材料的收集；负责安全审计相关文件的编写；负责组织与安全审计相关 的培训，指导、检查各单位的培训工作；负责与上级安全审计小组的沟通，跟踪业内安全审计动态；负责协调各驻场单位做好安全审计工作；负责开展内审及其它相关筹备工作；负责向上级报告安全审计相关事项及进展情况，落实上级指示要求。 22、厦门机场安全审计教育培训、自查整改阶段工作（2009年 1月5日-2 月20日）

18、 （ 4）邀请局方相关单位等进行航空安全审计预审核、再审核，查找不足，抓整改落实。 25、厦门机场安全审计迎审阶段工作（2009年7月起） 此阶段，各相关单位要加强与迎审办公室的信息沟通，积极配合相关工作，继续自查自纠， 迎接正式审计。公司将邀请华东局航空安全审计小组进行指导和预审。 26、厦门机场安全审计目标 在深入排查、掌握安全运行状况的基础上，完善安全管理体系、完善安全规章制度、操作 流程及安全设施设备，强化人员培训及执行力，提升安全管理水平，确保厦门机场的安全管理工作符合中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国民用航空法等法规要求和行业标准，形成自我改进、提升的安全管理长效机制。 厦门

19、机场在此次安全审计中必须达到第一类审计结果（92.6 分（含）以上），各小组和责 任单位安全审计分值必须达到92.6 分（含）以上。 27、厦门机场安全审计工作要求 （ 1）强化组织领导。 各单位的第一责任人要亲自抓好安全审计工作，要围绕公司总体计划， 严密组织、细化措施，全力做好各项迎审准备。工作单位间要强化整体协作意识，积极沟通、互相支持； （ 2）完善规章制度和生产作业流程。在迎审准备中，对不够完善、不符合运行实际的规章制度、操作规程要及时修订。对作业流程不够明晰、不符合标准的，要及时完善。要开展针对性培训，加大生产过程监管，强化执行力，切实落实安全生产规章制度； （ 3）及时小结、及时

20、改进。各单位要对迎审工作及时进行阶段性总结，及时向公司报告本单位准备工作的开展情况。要借助网络、港报等载体大力宣传安全审计工作的意义、经验、效 本阶段主要任务是根据安全审计要求，成立相应组织机构；收集、学习相关文件资料，开展统一培训；掌握审计标准、要求、程序，对照标准实施初步自查并汇总结果。 由公司分配审计工作任务，确定责任单位、责任人；成立专业工作小组，落实审计要求；对有关人员组织统一培训，掌握审计标准、要求、程序；各单位根据“安全审计方案”、“指南”和“审计表”要求，逐条逐项进行落实，明确标准、整改时限，责任到人。属自身职责范围内的不足要自行整改，对超出自身职责的问题报安质部汇总后报公司，

21、研究制定解决方案。 23、厦门机场安全审计内审整改阶段工作（2009年 2月 21日 -4 月 30日） 本阶段主要任务是通过内审，查找存在问题，按职责分属，由责任单位立即组织整改关闭。 （ 1）根据民用机场安全审计手册，公司组织相关人员分组对审计项目进行内审，对存在问题逐条落实整改，并提交内审报告。如有依靠自身力量无法完成的项目，报办公室汇总； （ 2）由办公室向公司提交内审评估报告，汇总核实各单位上报需公司解决项目，提出完善改进建议；（ 3）与局方相关单位接洽，向公司提出建议，邀请局方相关专业工作小组对机场进行预审；（ 4）组织修订完善安全管理体系文件，将其融入机场使用手册。 24、厦门机

22、场安全审计复查验收阶段工作（2009年 5月 1日-6 月 30日） 本阶段主要任务是各单位对责任范围内的项目进行再确认、查缺补漏。公司将对各单位进行一次全面内审，重点是前次内审问题项的整改关闭情况，复查验收，确认各项要求落实到位。此外，公司将邀请局方相关单位进行预审，对预审发现的问题组织整改，达到相关要求。 （ 1）各单位对责任范围内的项目再自查、再确认、查缺补漏。 （ 2）公司组织全面内审，复查验收，对发现问题落实整改。 （ 3）公司将修订后的机场使用手册分发至各单位、部门、科室、岗位，并组织培训。 果、营造良好的迎审氛围。 （ 4）公司将依据局方安全审计结果，对符合审计要求的单位给予表彰

23、，对因责任原因导致发生不符合项的单位给予批评。 28、安全方针 安全第一，预防为主，综合治理 29、厦门机场应急电话号码 应急救援指挥中心：5708221/5708000 股份公司安质部：5706966 空港集团公司运标部：5708150 机场公安分局：5730110/6037933 股份急救中心：5706120 消防大队： 5706119 30、机场安全管理体系（SMS）的基本内容 机场安全管理体系主要包括机场安全管理的安全方针政策、安全目标、组织机构及职责、安全教育与培训、文件管理、安全信息管理、风险管理、不安全事件的调查、应急响应、机场安全监督与审核等要素构成。机场安全管理体系应当包含在

24、机场使用手册中。 31、SMS定义和术语 安全 是一种状态，即通过持续的危险源识别和风险管理过程，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下。 安全管理体系安全管理体系是一种管理安全的系统方法，包括所需的组织结构、职责、政 策和程序。具体内容包括识别安全危害隐患；确保能达到可接受的安全水平的必要补救措施能够得到实施；规定对所达到的安全水平进行持续监控和定期评估；以整体的安全水平的持续改善为目标；还应在整个组织中清晰地确定安全责任，包括高级管理层的直接安全责任。 危险可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 危险源辨识识别危险的存在并确定其特性的过程

25、。 风险某一特定危险情况发生的可能性和严重度的组合。 风险管理识别、分析和排除危险及威胁到组织生存的后续风险（和/ 或将之降低到可接受 或可承受的程度） 不安全事件 航空器运行过程中发生航空器损坏、人员受伤或者是其他影响飞行安全的情况，但其程度未构成飞行事故征候或航空地面事故的事件。 32、厦门机场年度安全工作目标 （ 1）杜绝因机场原因造成的飞行事故； （ 2）杜绝航空地面事故和空防安全事故； （ 3）机场原因飞行事故征候万架次率不超过0.1 ； （ 4）机场区域发生的鸟击飞行事故征候万架次率不超过0.3 。 33、厦门机场安全管理规定 详见厦门国际航空港集团有限公司安全责任管理规定 34、

26、安全责任 机场法定代表人为机场安全第一责任人，可以亲自负责安全运行，也可以指定一名副总经理级别（含）以上的人员具体负责安全运行。 场运行保障单位履行职责情况以及机场设施设备的状况。对评估中发现的安全隐患、薄弱环节，相关单位应当制定整改计划，明确整改的部门和人员，机场管理机构负责跟踪督促落实整改计划。 39、安全管理记录 机场管理机构应当制定各项工作的记录，详细记录各项检查和维护情况。记录应当包括电子文件和纸质文件。纸质记录需保存两年以上，电子记录应当保存十年。 40、安全教育和培训 新员工岗前三级安全教育：机场级安全教育、部门级安全教育、岗位级安全教育 管理人员安全教育培训：机场运行安全知识、

27、安全生产法律知识、安全规章制度、安全管理理论知识等 安全管理人员的特定培训：不安全事件调查处置、安全绩效考核、安全检查单编制、安全信息管理等 全员日常安全教育：机场运行安全知识、安全管理体系所有要素的信息，如风险管理、不安全事件调查、机场突发事件案例等 岗位技能培训：岗前培训、定期复训、转岗培训、在岗培训、重新上岗的再培训 41、安全教育培训制度要求 （ 1）机场内所有与运行安全有关岗位的员工均应当持证上岗。与运行安全有关的岗位主要包括：场务维护工、场务机具维修工、运行指挥员、助航灯关电工、航站楼设备电工、航站楼设备机修工、特种车辆操作工、特种车辆维修工、特种车辆电气维修工等。 （ 2）机场管

28、理机构应当建立员工培训和考核制度。培训和考核制度应当包括方针和目标、 35、机场安全管理委员会 机场安全管理委员会由机场管理机构、航空运输企业或其代理人及其他驻场单位负责安全工作的领导组成，负责人由机场管理机构负责安全工作的领导担任。机场安全管理委员会主要职责是： （ 1）依据国家法律法规、民航规章，对机场运行安全工作进行指导； （ 2）研究分析机场运行安全形势，评估机场运行安全状况； （ 3）协调解决机场运行中的安全问题； （ 4）对机场运行安全隐患和问题，提出整改措施，并督促有关单位落实。 机场安全管理委员会应当定期召开会议。机场管理机构、航空运输企业或其代理人及其他 驻场单位应当落实机场

29、安全管理委员会提出的有关安全的整改意见和建议。 36、机场安全委员会 机场安全委员会由主要领导成员和机场各部门、单位的行政正职组成。负责人由法定代表人或总经理担任，日常工作由负责安全运行的领导负责。 37、机场安全例会制度 机场管理机构应当至少每月召开一次安全生产例会，分析、研究安全生产中的问题，部属安全生产工作；每季度、每半年、每年要分别召开安全生产分析会，对前一阶段的工作进行总结，对以后的工作进行部署；机场运行中出现不利于安全运行的因素或者已经出现安全生产事故时，应当及时召开安全生产会议，制定切实可行的安全措施。 38、机场安全评估制度 机场管理机构应当每年对机场的运行安全状况组织一次评估

30、，内容包括机场管理机构和驻 组织机构、经费安排、方式和程序、内容及学时、上岗转岗在岗的培训要求、学历教育、考核办法以及奖励与处罚等。 （ 3）培训和考核的内容应当与其岗位相适应，包括必备的安全知识、技术标准、机场运行安全的规章制度、岗位的操作规程和实际操作技能等。 （ 4）机场管理机构、航空运输企业及其他运行保障单位应当每年至少对其在机场控制区工 作的员工进行一次复训和考核，复训时间不少于24学时。 （ 5）在机场控制区工作的员工，一年内违章三次（含）的，应当重新进行培训和考核，培训时间不少于 40学时；一年内违章五次（含）或者连续两年每年违章三次（含）的，机场管理机构应当收回违章人员的控制区

31、证件。机场管理机构半年内不得受理违章人员提出的控制区证件申请。半年后再次申请时，应当按照初始上岗员工的要求进行培训。 42、安全信息管理 （ 1）机场管理机构应建立机场内部信息自愿报告制度，并鼓励员工向中国航空安全自愿报告系统（ SCASS）报告安全信息。 建立机场自愿报告系统的意义在于畅通安全信息渠道，吸取员工智慧，识别危险，强化安全管理。通过自愿报告系统获得信息和数据，加深对危险原因的理解，制定正确的控制措施；通过了解报告者的真实感受，听取有价值的安全建议；通过对部分所报告事件的调查，提供事故原因的第一手数据，从而有的放矢地改进操作程序或安全管理。涉及机场运行安全的事件或问题均应列入自愿报

32、告系统的范围，包括：事故、事故征候以及可能导致事故征候、不安全状况的差错、违章、投诉事件。报告的主要内容为事件经过的描述、造成或者可能造成的危害、初步原因分析和安全建议。 （ 2）从报告角度分类，安全信息内容包括： 46、机场应急救援计划制定的依据 强制报告信息、定期报告信息、自愿报告信息、运行类信息、通知类信息、整改类信息、 中华人民共和国航空法 、中华人民共和国搜寻救援民用航空器规定 、民用运输机场 监察报告信息及其它信息报告等 应急救援规则。 43、风险管理 47、应急救援阶段 风险管理是识别、分析和排除危险或将之降低到可接受的程度的过程，是机场安全管理体 原地待命、集结待命、紧急出动、现场施救、善后处理。 系得核心理念，风险管理是机场日常运行管理的重要组成部分，不只是意外情况发生后的应对 48、应急救援的主体单位 方法。 机场当局是应急救援主体单位。 综合安全风险管理实施步骤： 49、应急救援的费用 （ 1）危险源识别 顶升气囊使用费、活动道面使用费、平板拖车使用费、消防力量待命费。 （ 2）风险评估 50、机场应急通信频道 （ 3）选择风险控制方案 机场应急通信频道是 CH1，备用频道是 CH7（收发同频）。 （ 4）实施风险控制 51、应急救援集结地点位置 （ 5）持续监控 在原一号候机楼前。 44、不安全事件调查 52、安全