部门职责梳理

1、 部门职责分析方法部门职责分析方法 部门宗旨撰写的方法 部门主要职责撰写的方法 部门的关键绩效领域 部门关键能力 澄清灰色领域 75% 一致 员工认为是重要的，而经理却不以为然 经理期望员工注意的而员工却认为这些是不重要的 经理和员工的共识 员工对工作的看法 经理对工作的看法 25% 部部门门职责分析的目的职责分析的目的是是 明确部门在企业流程中的增值明确部门在企业流程中的增值 领域领域 明确部门的关键增值活动明确部门的关键增值活动 明确部门所需要的核心能力明确部门所需要的核心能力 明确部门所需要设置的职位明确部门所需要设置的职位 部部门门职责分析的目的职责分析的目的不是不是 重新设计组织结构

2、重新设计组织结构 重新设计重新设计部部门结构门结构 流程再造流程再造设计设计 部部门门职责分析将为职责分析将为组织结构调组织结构调整或流程再造提供重要的信息整或流程再造提供重要的信息 部部门门职责分析是职位分析职责分析是职位分析与设置与设置的基础的基础 部部门门职责分析将为人职责分析将为人员员配置提供重要信息配置提供重要信息 do-do- 部门部门需要做什么需要做什么 ( (主要主要职责描述职责描述) ) deliver-deliver- 完成该完成该部门部门职责职责 需要需要提供提供的的成果成果 ( (主要绩效成果主要绩效成果描述描述) ) 部门文档部门文档 公司目标公司目标 策略、策略、

3、成功要素、成功要素、 流程流程 对对员工的要求员工的要求 display-display-完成完成部门部门 职责需要职责需要积累积累的能力的能力 ( (主要主要能力描述能力描述) ) 职位文档职位文档 do-do- 职位职位需要做什么需要做什么 ( (主要主要职责描述职责描述) ) deliver-deliver- 完成职责完成职责 需要需要提供提供的的成果成果 ( (主要绩效成果主要绩效成果描述描述) ) display-display-完成完成 职责需要的能力职责需要的能力 ( (主要主要能力描述能力描述) ) 愿景愿景 战略战略 组织结构组织结构 职能和职能职责职能和职能职责 职位和职位

4、职责职位和职位职责 流程流程 输入：输入： 员工、材料、设备员工、材料、设备 供应、信息供应、信息 外部外部 零售商 供应商 供应商供应商部部门门a a 客户客户 外部外部 客户 内部内部 其它部门 部门的各职能间 内部内部 其它部門 增值增值流流程程 增值增值流流程程 增值增值流流程程 输出：输出： 信息、产品信息、产品 报价、半成品报价、半成品 它们如何形成它们如何形成? ? 其关键任务又是哪些其关键任务又是哪些? ? 分部门组织经营法分部门组织经营法? 不同种类的不同种类的分部门组织经营法各有利弊分部门组织经营法各有利弊 功能功能 或专业或专业 生产线生产线 客户段客户段 地理区域地理区

5、域 工作流程工作流程 部门宗旨部门宗旨/ /使命是使命是: : 部门存在的目的部门存在的目的/ /意义？意义？ 对实现公司战略目标的作用？对实现公司战略目标的作用？ 如果没有此部门存在，公司哪些重如果没有此部门存在，公司哪些重 要目标无法实现？要目标无法实现？ 需要考虑一系列问题，如：需要考虑一系列问题，如： 部门的定位？如何支持推动实现公司 战略目标的实现？ 公司领导对它的宗旨和存在价值是否 达成共识？ 本部门的存在与其它部门的关联？ 为实现部门的宗旨可得到什么样的支 持或可能存在什么样的障碍？ 客户客户 （内部、外部）（内部、外部） 贵部门当前了解的贵部门当前了解的 客户需求客户需求 确证

6、后的客户需求确证后的客户需求客户需求满足的衡客户需求满足的衡 量标准量标准 部门宗旨部门宗旨 该表格旨在明确各部门的客户及其对于部门的关键期望，并准确判断满足客户期望的衡量标 准有哪些。作出这些分析将帮助部门明确其在公司的流程中的关键增值领域。 将客户期望进行汇总，提炼，总结出对于部门宗旨的整体陈述。 客户客户 （内部、外部）（内部、外部） 贵部门当前了解的贵部门当前了解的 客户需求客户需求 确证后的客户需求确证后的客户需求客户需求满足的衡客户需求满足的衡 量标准量标准 市场部、研发部市场部、研发部反馈有关客户对反馈有关客户对 于产品和营销方于产品和营销方 式的需求式的需求 ？需求反馈的准确需

7、求反馈的准确 性和及时性性和及时性 高层领导高层领导实现销售额增长实现销售额增长 目标目标 ？销售额目标达成销售额目标达成 率率 部门宗旨部门宗旨 根据公司的发展战略，建立和完善销售体系和模式，管理和监督经销商，提根据公司的发展战略，建立和完善销售体系和模式，管理和监督经销商，提 高销售队伍的竞争能力，以确保公司销售目标的实现。高销售队伍的竞争能力，以确保公司销售目标的实现。 生产部生产部 市场部市场部 财务部财务部 根据公司发展规划与要求，开展市场调研，策划和发展客户关系及媒 介关系，进行营销团队建设，以确保公司市场营销活动能够支持公司 业务开展的需要。 根据公司经营管理和业务发展需要，制定

8、财务政策，实施会计监督和 财务管理，进行财务数据分析，以提高公司财务管理水平。 根据公司发展战略规划，建立、发展和维护正常的生产系统，协调制 造部门的生产秩序，利用新技术、新工艺提高生产效率，以确保生产 目标按时保质保量完成。 方针框架方针框架 动词动词 目的，即部门目的，即部门 存在意义存在意义 管理 administer 建立 establish 建议 advise 实施 execute 分析 analyze 跟进 follow-up 批准 approve 推动 initiate 指派 assign 发出 issue 协助 assist 维护 maintain 审核 audit 计划/组织

9、/控制 manage 授权 authorize 激励 motivate 提议指导 consult 协商 negotiate 提供/支持 contribute 组织 organize 控制 control 参与 participate 统筹 coordinate 履行 perform 委任 delegate 计划 plan 决定 determine 提供 provide 发展 develop 提议 recommend 指导 direct 检讨 review 保证 ensure 指导监督 supervise 原人力资源部宗旨原人力资源部宗旨 。 公司需求公司需求 的转变的转变 专业化：专业化：公司

10、高层和各部门更加专注于各自特定的职责，而人力资源的策划和实施 由专业的人力资源部门人才全面管理，人力资源部门成为各部门的战略伙伴 满足员工需求：满足员工需求：在人才竞争日益激烈，人才对公司发展愈加重要的环境下，公司将 满足员工需求作为公司的一项宗旨 提高效率建立学习型组织：提高效率建立学习型组织：建设注重效率、注重学习和能力培养的企业文化，建 立以该目的匹配的组织结构和信息交流体系 新人力资源部宗旨新人力资源部宗旨 部门宗旨部门宗旨 的转变的转变 部门定位部门定位 的转变的转变 执行型、事务型、操作型执行型、事务型、操作型 战略型、决策型、主动型战略型、决策型、主动型 依据公司领导及各部门的需

11、求，进行 人才招聘和人员培训，管理人才档案， 实施年度绩效考核，确定和发放员工 薪酬福利，以保证公司人事工作的正 常进行 根据公司发展战略规划，全面策划和实施 公司人力资源发展战略，包括人才招聘， 人员发展培训，绩效考核和薪酬福利工 作，以满足公司员工需求，并确保公司的 人力资源能够支持公司战略发展的需要。 分析部门关键活动分析部门关键活动包包含：含： 关键输入关键输入 关键活动关键活动 关键产出关键产出 需要考虑一系列问题，如：需要考虑一系列问题，如： 为成功实现该部门的定位和宗旨，该部门 所进行的关键活动是什么？ 其活动的产出是什么？它需要什么输入( 如信息)？这些输入来自的什么地方？ 公

12、司其他哪些部门影响了这些活动？反之 ，这些活动对其他部门/客户的影响是什 么？ 产出的接收者是谁(客户)？ 增加价值的关键活动增加价值的关键活动 供应商供应商 部门部门 客户客户 输出：输出： 服务、产品、信息服务、产品、信息 谁是客户谁是客户? ?投入：投入： 设备、材料、信息设备、材料、信息 关键输出关键输出 客户客户 部门部门主要职责主要职责: : 从部门主要的输出看需要的关从部门主要的输出看需要的关 键活动键活动 部门主要工作流程是哪些 ? 部门增加价值的工作活动 是哪些? 为更好地提交这些输出, 部门需要增加哪些目前没 有从事的工作活动? 部门主要职责部门主要职责经理经理组组 长长审

13、审 计计 员员 实施常规审计实施常规审计: : 对各个下属公司和经营部门的 年度经营成果的真实性进行审 计 制定年度常规审计计划; 审定审计方案； 组织审计方案实施； 修改审定审计报告、 审计意见书、处罚决定书； 制定方案并组织实施审计； 参加审计活动,编制和复核工作底稿 ；撰写和修改报告；提出和审核审 计意见；提出和审核处罚意见。 审计前准备,下发审计通知书 、现场审计、编写工作底稿、搜集非现 场资料、撰写报告、下发审计意见书、 下发处罚决定书整理、建立档案 实施专项审计实施专项审计: : 各下属公司和经营部门正副职 离任、提拔等事项的审计; 执行上级行下达的专项审计项 目 制定全年专项审计

14、工作计划； 组织按计划分步实施 审定审计方案； 组织审计方案实施； 修改审定审计报告、 审计意见书、处罚决定书； 制定方案并组织实施审计； 参加审计活动,编制和复核工作底稿 ；撰写和修改报告；提出和审核审 计意见；提出和审核处罚意见。 审计前准备 提出审计方案，进行现场审计，完成审 计工作底稿，撰写审计报告，出具审计 意见书，作出审计决定书。 跟踪整改落实跟踪整改落实: : 对审计发现问题的整改情况进 行跟踪审计 审核后续跟踪报告; 解决整改过程中的重大问题; 组织后续跟踪审计 解决整改中的问题; 依据审计意见书和被审计单位整改反馈 意见，实施后续跟踪审计,提交整改情 况报告 提出流程提出流程

15、 制度改进建议制度改进建议: : 对业务制度、操作规程的制定 和修改提出合规、合法、可操 作性等方面的意见 审核流程制度改进的建议 分析制度和操作规程，找出缺陷或 存在风险等问题，提出完善制度和 规程的意见。 反映在审计过程中在制度方面的问题; 动态改进完善审计方式和动态改进完善审计方式和 制度制度: : 根据外部审计师的要求，建立 和维护一套专业的审计方式、 标准、流程和风险评估模式 组织讨论和修改现有的审计方 式; 审核初步评估方案 对现有的审计方式进行初步评估反映现有审计方式的问题和提出建议 评定下属单位的等级评定下属单位的等级: : 对下属单位和部门内部控制情 况进行综合评价，等级的初

16、步 评定 审核下属单位和经营部门的等 级评定结果 组织对下属单位和经营单 位的等级初评；撰写汇总报告。 搜集非现场资料、撰写报告初 稿、等级评定计分 主要流程或主要流程或 职能职能 主要任务主要任务部门部门1 1部门部门2 2部门部门3 3部门部门. xxxxxxxxxxxxxxxxp p主要责主要责 任任 s s支持支持 xxxxxxxxxxxxxxxxs sp p主要主要 责任责任 xxxxxxxxxxxxxxxxs sp p主要主要 责任责任 xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxp pp p 部门部门主要职责主要职责: : 部门职责与其他部门是如何部门职责与

17、其他部门是如何 关联的关联的? ?重叠重叠? ?接口不畅接口不畅? ? 完成部门职责需要其他部门完成部门职责需要其他部门 提供什么投入或支持提供什么投入或支持? ? 期望其他部门能够增加什么期望其他部门能够增加什么 职责使提升公司竞争力职责使提升公司竞争力? ? 职职 责遗漏责遗漏? ? 公司竞争力是否在部门的职公司竞争力是否在部门的职 责中落实责中落实? ? 分析部门关键分析部门关键绩效绩效领域领域 需要考虑一系列问题，如：需要考虑一系列问题，如： 根据对工作流程的分析，关键职责的 主要输出是什么？ 主要输出的接收者是谁？ 他们有什么样的需求和期望？ 部门如何达到及满足其需求与期望？ 相应的

18、关键结果领域和评估指标是什 么(kpi)？ 设立关键绩效领域必须：目的是： 重点分明重点分明 均衡均衡 有战略前瞻性有战略前瞻性 可实施可实施 可追踪可追踪 简单易行简单易行 一致性一致性 具有意义具有意义 衡量关键绩效衡量关键绩效 整合各个方面整合各个方面 专注于实现远景和日常管理控制专注于实现远景和日常管理控制 基于可获得的信息基于可获得的信息 可进行评估以管理绩效可进行评估以管理绩效 简单明了简单明了 对各经营单位有指导意义对各经营单位有指导意义 对创造股东价值有紧密相关性对创造股东价值有紧密相关性 关键绩效领域关键绩效领域 公司目标公司目标 跨部门合作跨部门合作 个人职责个人职责 公司的主要经营目标是什么？公司的主要经营目标是什么？ 我如何对公司目标的实现作出贡献？我如何对公司目标的实现作出贡献？ 在公司的核心流程中，在公司的核心流程中，与我合作的与我合作的 其他部门对我的期望与要求其他部门对我的期望与要求？ 我应如何满足他们的期望与要求我应如何满足他们的期望与要求？ 在公司的核心流程中，我参与了哪在公司的核心流程中，我参与了哪 些关键步骤，在这些步骤中，些关键步骤，在这些步骤中，我负我负