环境职业健康安全一体化管理体系内部审核检查表

1、质量环境职业健康安全_体化管理体系(QEOHSMS)1 / 53被审核部门：最高管理层一体化管理体系过程QMS EMS OMS（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表时间： 年 月 日编号:审核要点按 GB/T19001-2000. GB/T24001 -1996 GBrT28001-2001三个标准要求建立管 理体系：管理体系的乂羽是否明确，删减理由 是否充分，并符合规泄要求；过程是否已被识别并适当规左，职责 是否已被分配、程序是否得到实施和保 持，过程是否有效：公司对外包过程是否进行了识别和 控制。提供的实施证据（1）有一套完整的管理体系文件；（2）删减的过程及证明；（3）文件中对体系的

2、过程和产品实现 过程（包括运作过程）的描述：（4）手册中对涉及的过程运作的要求 和相关程序文件：（5）依据的法律法规和相关要求；（6）纠正和预防措施的运作程序是否 有：（7）对体系过程的监视和测量；（8）公司的外包过程在体系文件中是 否明确了管理。Y/NYYYYYYYY不符合2 / 53形成文件的方针、目标和管理手册；（1） QEOHSMS手册，包括形成文件Y标准所要求建立的程序文件及相关的QEOHS方针、目标：24.2. 14.4.4 4.4.4文件；（2）程序文件、作业指导书、相关的Y按标准要求规左了体系的适用x法律法规：对英核心要素（过程）及相互关系进行（3）文件和标准要求的记录均有；Y

3、了描述；（4）规左相关文件的查询方式和路径。Y内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门:时间：年 月 日编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i：明不符合 程度QMSEMSOMS标准所要求的记录；相关文件的查询路径。34.2.24.4.44.4.4按 GB/T19001-2000. GB/T2400M996和GB/T28001-2001编制和保持质呈:手 册。参照上述证据Y3 / 5345.14.24.2公司的最髙管理者应提供一体化管 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据：承诺是否在对顾客、员工、社会三方而予以体现：是否进行了定期评审。

4、（1）文件化的QEOHS方针和目标内 容；（2）法律、法规培训实证：（3）管理评审资料。YYY55.24.3.14.3.14.3.2 4.3.2是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别：是否建立了相应的程序文件予以支（1）增强顾客满意的证据：（2）相应的程序：（3）重要环境因素淸单：（4）重大危险淸单及控制计划。YYYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表编号:被审核部门：最高管理层序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS4 / 5365.34.24.2QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守

5、法律法 规和持续改进的承诺：是否对QEOHS方针的适宜性进行了 评审。（1）有符合标准要求并经公司总经理 批准的方针：（2）问及的部门负责人和员工能结合 本职工作对方针的理解；（3）有定期评审的记录。YYY75.4.14.3.3 4.3.3是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标：所建立的目标、指标是否充分考虑了 满足产品和有关法律法规的要求：目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS g标、目标分解的证据；（2）相关职能、层次经主管领导批准， 符合标准要求和公司实际情况的目标 和指标。YY85.4.24.3.3 4.3.3是否对管理体系进行了策划，内容是否满足

6、标准要求：有无目标、指标管理方案：有否定期评审，必要时的修订记录。（1）对体系文件策划结果评价证据：（2）符合标准要求的管理方案；（3）方案的评审、修订记录。YYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：最高管理层时间： 年 月曰编号:5 / 53序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS95.5.14.4.14.4.1最髙管理者是否确保公司内的职责 权限得到规定和沟通；公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规泄的，是否适当：职责的沟通是如何进行的，方式是 什么。（1）职责权限的规定：（2）各职能部门的职责：

7、（3）相关职能人员的安全生产责任制：（4）沟通的证据。YYYY105.5.24.4.14.4.1公司最高管理者是否指左了管理者 代表，并规定了相关的职责权限：管理者代表是否按标准规定要求履 行其职责和权限。（1）管理者代表任命书：（2）管理者代表职责规定：（3）管理者代表开展体系管理工作的 证据。YYY115.5.34.4.34.4.3最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；是否建立了相应的程序，以确保员工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。（1）企业内部沟通方式的例证；（2）符合标准规泄的程序：（3）信息交流资料及有关证据。YYY内审组长：内审员:（质量、环

8、境、职业健康安全管理体系）检查表6 / 53编号:被审核部门：最高管理层序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS125.6.15.6.25.6.34.64.6最髙管理者是否按规左左期主持进 行了管理评审，以确保QEOHSMS持 续的适宜性、充分性和有效性：管理评审的输入是否满足规泄要求； 管理评审的输出能否满足规泄要求。（1）管理评审计划：（2）管理评审报告：（3）管理评审决议实施记录及跟踪验证报告：（4）管理评审的相关记录。YYYY136.14.4.14.4.1实施、保持QEOHS管理体系，并持 续改进其有效性所需的资源；对从事质量、环境和

9、职业健康安全的 工作人员是否规立了职责、权限，能否 胜任：（1）体系运行的人力资源及资金保障证据；（2）职能分配表：（3）各级人员的安全生产责任制。YYY148.14.5.14.5.1对监视、测虽:、分析和改进过程进行策划，并按要XX施：建立并保持一套文件支持的程序，对 质疑、环境、职业健康安全绩效进行监 视和测量，并满足规泄要求。（1）满足要求的策划文件：（2）环境业绩报告：（3）有关环境的检测记录及报告；（4）重大危险源控制绩效记录及有 关职业健康安全的监测检査记录。YYYY内审员:内审组长:7 / 53（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：最高管理层时间： 年 月 日编号

10、:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS158.5.14.3.34.3.3利用QEOHS方针、目标、内、外审 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 理评审来持续改进QEOHSMS的有效 性；有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规左了有关要求。（1）证实持续改进的资料：（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。YYY16是否发生顾客、相关方严重投诉（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。Y未发生严重投诉171.2删减合理性（1）过程有无删减：如有删减，英删 减是否合理。Y过程无删减18是否发生重大

11、质量、环境、职业健康 安全事故（1）是否发生重大质量事故（2）是否发生重大环境、职业健康安 全事故Y无事故、无严重污 染19法律法规遵守（1）是否遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律法规Y8 / 53内审组长:内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：人事部时间：年 月曰编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS14.2.34.4.54.3.24.4.54.3.2建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件；对文件的发放、使用等进行规上和控 制：文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件：

12、 建立了适用的法律法规和其他要求淸 单，并对应收集了文件。（1）建立了满足要求的程序：（2）部门受控文件淸单（抽査文本予 以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）对文件的发放、使用等按程序文 件规定控制。（5）适用的法律法规和苴他要求晴 单，对应的文件YYYYN不能提供适用的 法律法规和其他要 求淸单一般24.2.44.5.44.5.3是否建立和保持了满足三个标准要求的程序：标准所要求的记录；是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关记录淸单：（3）记录按规泄的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置的规左要求进 行控制。Y

13、YY9 / 5335.24.3.14.3.14.3.2 4.3.2是否对环境因素和重大危险源进行了识别；是否建立了相应的程序文件予以支 持。（1）建立了满足要求的的程序：（2）重要环境因素淸单：（3）重大危险淸单及控制计划：（4）本部门适用的法律法规淸单。YYYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表编号:被审核部门：人事部序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS45.34.24.2QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺。（1）部门负责人和员工结合本职工作 对公司一体化管理方

14、针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）。YY55.4.14.3.34.3.3是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）对QEOHS目标进行了必要的分 解；（2）所建立的目标、指标可测量，并 与公司的QEOHS方针相一致。YY10 / 5365514.4.1441公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规泄的，是否适当。（1）明确本部门的职责和主责过程（询 问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本CYY75.5.34.4.34.4.3是否建立了相应的程序，以确保员工 和相关方对环境信息、职业健康安全

15、信 息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序：（2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、函件、协商 等）。YY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：人事部时间：年 月 日编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS86.2.14.4.14.4.1对从事质量、环境和职业健康安全的 工作人员是否规泄了职责、权限，能否 胜任；具备的能力是否从教育、培训、技能 和经验四方而进行考虑。（1）相关职能人员名册：（2）各级人员的安全生产责任制。YY11 / 53建立和保持文件化的程序，并在程（1）满足

16、标准要求的程序：Y序中明确规泄了与质量、环境、职业(2)岗位入职要求：Y健康安全有关人员的能力要求：(3)培训计划：Y对不具备能力的人员是否提供了必(4)培训实施记录（包括培训考试、Y要的培训或采取了相应的措施以满足能力考评记录等）：96.2.24.4.2 4.4.2要求：(5)员工档案：Y对培训或英他措施的有效性是否进（6）各相关职能人员及特种作业人员Y行了评价：的上岗证。是否保持了教冇、培训、技能和经验的适当记录。内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表编号:被审核部门：人事部序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS12 /

17、 53104.4.6 4.4.6建立并保持程序，以规划环境、职 业健康安全的控制措施的运行与活动。规划采取措施的方面包括：环境方而：噪声、污水、废气排放、固 废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方而：用电安全等。（1）建立了满足要求的程序：（2）相关作业指导书；（3）对环境、职业健康安全的规划及 采取的控制措施（可按程序文件规左X 用进行检查）等办公区域的控制状况及 相关运行记录。YYY118.2.3 4.5.14.5.1是否采用了适宜的方法对QEOHSMS 所需的过程进行监视，并在适用时进行 测量。所使用的方法是否能证实过程实现 所策划的结果能力。（1）建立了满足要求的程序：（2）对本部门管

18、理工作的过程检査记 录。YY128.5.14.3.3 4.3.3利用QEOHS方针、目标、内、外审 结果、数据分析、纠正和预防摘施、管 理评审来持续改进QEOHSMS的有效（1）证实持续改进的资料：（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的YYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：人事部时间：年 月曰编号:13 / 53序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS性；有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规立了有关要求。定期评审记录。内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全

19、管理体系）检查表14 / 53序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS14.2.34.4.54.4.5建立并保持形成文件的程序,以满足 控制三个标准所要求的文件；对文件的发放、使用等进行规定和控 制：文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件淸单（抽查文本予 以对应）：（3）抽查文件是否为现行有效版本：（4）对文件的发放、使用等按程序文 件规定控制。YYYY24.2.44.5.44.5.3是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；标准所要求的记录；是否按规肚的标识、贮存、保护检索、

20、 保存期限和处巻要求进行了控制。（1）建立了满足要求的程序：（2）相关记录淸单；（3）记录按规泄的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处宜的规左要求进行 控制。YYY35.24.3.14.3.24.3.14.3.2是否对环境因素和重大危险源进行了识别；是否建立了相应的程序文件予以支 持。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素淸单；（3）重大危险淸单及控制计划；（4）相关法律法规和规X、标准淸单。YYYY被审核部门：市场部时间:编号:内审员:内审组长:15 / 53（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：市场部时间：年 月曰编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施

21、证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS45.34.24.2QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺。（1）部门负责人和员工结合本职工作 对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）。YY55.4.14.3.34.3.3是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）对QEOHS目标进行了必要的分 解；（2）所建立的目标、指标可测虽:，并 与公司的QEOHS方针相一致。YY65.5.14.4.14.4.1公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何

22、规泄的，是否适当。（1）明确本部门的职责和主责过程（询 问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本YY75.5.34.4.34.4.3是否建立了相应的程序，以确保员工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序：（2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、函件、协商 等）。YY16 / 53内审组长:内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：市场部时间：年 月曰编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS87.2.14.3.14.3.24.3.14.3.2公司在确左

23、与产品有关要求（标书）时 是否考虑到了顾客明示的和隐含的要 求及与产品有关的法律法规要求； 建立并保持了相关程序，对环境因素 进行了识別，对危险源进行了辨识，并 制能了相应的控制措施。（1）建立了满足要求的程序：（2）在投标文件中明确顾客的要求、 相关法规的要求、公司附加要求；（3）与工程有关的法律法规淸单及有 关法规文件。YYY97.2.24.4.64.4.6是否评审了与产品有关的要求，评审是否在签订合同前；评审的内容是否符合标准规世要求：评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持；若产品的要求发生变更，合同是否得 到修改，并将信息传达到相关人员。（1）标书的评审资料；（2）合同的评审资

24、料；（3）合同变更的评审或补充合同信息的资料；（4）变更信息及时传递的记录。YYYY17 / 53107.2.34.4.3 4.4.3与顾客沟通的方面是否得到规左，并能提供相应的证据：（1）合同执行中与顾客的信息沟通资 料，如：监理例会纪要、与顾客发生的Y内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：市场部时间：年 月曰编号:序 号一体*1管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS建立和保持了程序，以确保与员工和 英他相关方的环境、职业健康安全信息 的交流；是否建立了多种交流渠道，如：检 查、会议、宣传广告、板报、简报、现 场围墙

25、书写等。函件、备忘录、顾客抱怨信息等；（2）符合要求的程序；（3）与顾客、员工及相关方信息交流及处理记录。YY117.5f)4.4.64.4.6交付及售后服务、顾客意见处理（1）交付记录；（2）顾客意见及要求要求登记记录：（3）售后服务记录。YYY18 / 53127.5.44.4.6 4.4.6顾客财产识别、验收、保护顾客财产丢失、损坏或不适用时向顾 客报告和记录（1）顾客财产识别、验收、保护记录：（2）顾客财产丢失、损坏或不适用时， 向顾客报告和记录的证据。YY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：市场部时间：年 月曰编号:序口 号一体化管理体系过程审核要

26、点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS124.4.64.4.6建立并保持程序，以规划环境、职 业健康安全的控制措施的运行与活动。规划采取措施的方而包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固 废管理、资源能源消耗、分包方管理等。 职业健康安全方面：用电安全、分包方 管理等。（1）建立了满足要求的程序：（2）相关作业指导书；（3）对环境、职业健康安全的规划及 采取的控制措施（可按程序文件规定X 用进行检査）等办公区域的控制状况及 相关运行记录。YYY19 / 53138.2.14.5.14.5.1如何获取和利用顾客的满意信息，采 用的方式是什么：对顾客的不满意信息做了哪些改进， 是

27、否提交了管理评审。（1）规泄获取顾客满意信息方式和途 径的文件：（2）获取顾客满意信息的记录或资料：（3）顾客不满意处理过程的信息或记 录。YNY不能提供顾客满 意度调查表及汇 总分析报告资料。一般14&2.34514.5.1是否采用了适宜的方法对QEOHSMS 所需的过程进行监视，并在适用时进行 测量;（1）建立了满足要求的程序：（2）与顾客有关的过程及外包供方控 制管理过程检査记录。YY内审组长:内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：市场部时间：年月 日编号：序一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合号QMSEMSOMS程度所使用的方法是否能证实过程

28、实现 所策划的结果能力。（3）相关法律法规的遵守情况评价记 录。Y20 / 53158.5.14.3.3 4.3.3利用QEOHS方针、目标、内、外审 结果、数据分析、纠正和预防摘施、管 理评审来持续改进QEOHSMS的有效 性：有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规泄了有关要求。（1）证实持续改进的资料：（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。YYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：工程部时间：年 月 R编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i：明不符合 程度QMSEMSOMS

29、21 / 5314.2.34.4.5 4.4.54.3.2 4.3.2建立并保持形成文件的程序,以满足 控制三个标准所要求的文件；对文件的编制、批准、发放、使用、 更改、作废和回收七方而进行规立和控 制：文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序：（2）部门受控文件淸单（抽查文本予 以对应）：（3）抽査文件是否为现行有效版本：（4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。（5）相关法律法规和技术规X淸单。YYYYN适用的法律法规和 其他要求中缺少国 际公约一般24.2.44.5.4 4.5.3是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；标准

30、所要求的记录；相关文件的查询路径。是否按规怎的标识、贮存、保护检索、 保存期限和处苣要求进行了控制：有无证实质量、环境和职业健康安全 一体化管理体系运行的证据或记录。（1）建立了满足要求的程序：（2）发生的的各种满足要求的记录：（3）本部门体系运行的记录淸单；（4）记录贮存环境；（5）记录的保管：（6）记录的处宜。YYYYYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：工程部时间：年 月曰编号:22 / 53序 号体不匕管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS35.24.3.14.3.24.3.14.3.2是否对环境因素和重大危险源

31、进行了识别；是否建立了相应的程序文件予以支 持。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素淸单；（3）重大危险淸单及控制汁划；（4）相关法律法规和技术规X淸单。YYYY45.34.24.2QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺：是否对QEOHS方针的适宜性进行了 评审。（1）部门负责人和员工结合本职工作 对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）；（3）有定期评审的记录。YYY55.4.14.3.34.3.3是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；所建立的目标、指标是否充分考虑了 满足产

32、品和有关法律法规的要求：目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS g标、目标分解的i正据：（2）所建立的目标、指标充分考虑了 满足产品和有关法律法规的要求；（3）所建立的目标、指标可测星:，并 与公司的QEOHS方针相一致。YYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表23 / 53编号:被审核部门：工程部序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS65.5.14.4.14.4.1公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当：职责的沟通是如何进行的，方式是 什么。（1）明确本部门的职责和主责

33、过程（询 问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相 关文本。YY75.5.34.4.34.4.3是否建立了相应的程序，以确保员工 和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序：（2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、协商等）。YY87.14.4.64.4.6公司是否对产品实现所需的过程予以策划；策划（施工组织设计、质量计划、专 项施工方案等）的内容是否符合标准规 定要求；是否建立并保持了程序，对质量、重 大环境因素及职业健康安全的控制措 施的运行与活动进行了规划。（1）针对产品符合标准规世所编制的 施工组织设计、质量计划或专项施工方 案：（

34、2）针对质疑、环境、职业健康安全 的有关作业指导书、方案或技术交底。YY内审员:内审组长:24 / 53（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表编号:被审核部门：工程部序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS96.34.4.14.4.1公司是否确左提供并维护了为达到 产品质量、环境及职业健康安全符合要 求所需的基础设施：基础设施的提供是否及时、有哪些、 有否证据；是否提供基础设施维护情况的证拯。（1）基础设施（办公、施工机械、食 堂、卫生、安全防护、交通、通迅等） 的需求计划或规定：（2）基础设施台账：（3）基础设施及时到场和验收的证据：（

35、4）基础设施管理和维修保养记录。YYYY107.4.17.4.27.4.34.4.64.4.6对采购产品的X围，控制类型和程度是否进行了规泄：建立了合格供方档案，并对英进行了 考核，在合格供方中选择使用供方；按规定提供采购信息；采购信息中是否对供方的环境及职业 健康安全行为进行了规崔：按要求进行采购产品的检验和验证，（1）确泄采购控制的文件（可以是程 序、作业指导书及企业自泄的规左等）：（2）对供方的评价、考评记录；（3）采购计划、备料计划、采购合同：（4）材料检验和复试记录；（5）采购产品进场提供的验证证据。YYYYY25 / 53内审组长:内审员:被审核部门：工程部（质量、环境、职业健康安

36、全管理体系）检查表时间：年 月曰编号:一体彳QMS匕管理体系过程OMS审核要点提供的实施证据Y/N不符合程度对外包（劳务、工程）供方的XfiiL控制类型和程度是否进行了规左:建立了合格外包供方档案，并对其进行了考核，在合格供方中选择使用供方;按规立提供外包供方需求il划.并对其环境及职业健康安全行为作了规左;按要求进行外包供方的验证和监视,（6）确泄采购控制的文件（可以是程序、作业指导书及企业自泄的规左等）:（7）对外包供方的评价、考评记录:（8）满足要求的分包合同（含质量、环境及职业健康安全条款）:（9）外包供方的验证和监视记录;YYYY26 / 53116.44.4.14.4.1公司是否确

37、左并管理了为达到产品 符合要求所需的工作环境：与公司产品的符合性有关的工作环 境是否已得到了控制并能提供相关证 据；（1）有关管理制度和现场安全文明生 产措施方案（包括施工组织设汁、专项 方案、安全技术交底）：（2）现场安全防护设施、员工个体防 护用品的提供：YY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：工程部时间：年 月曰编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS环境、安全因素是否都已有考虑；工作条件是否还考虑创造良好的工 作氛用、更好地发挥员工的潜能（如激 励员工向上的管理制度）。（3）满足温度、湿度和卫

38、生条件的工 作环境：（4）进场人员的三级安全培训、转岗 培训、特种作业人员培训与持证上岗。YY27 / 53公司是否按“7.1”策划的要求提供（1）施工图纸、施工组织设汁、专项Y了以下生产和服务条件：施工方案、相关的法律法规：表述产品特性的信息；（2）相关作业指导书；Y作业指导书（必要时）：（3）设备、设施进场的验证：Y适宜的设备、监视和测量装置及验（4）放行规左及实施证据：Y127.54.4.6 4.4.6收、维护保养的证据：（5）满足要求的程序文件：Y生产和服务监视和测量的证据；（6）对环境、职业健康安全的规划及Y放行、交付和交付后活动规左及实采取的控制措施：施：（7）各有关质量、环境、职

39、业健康安Y建立并保持程序，以规划环境、职全技术交底。业健康安全的控制措施的运行与活动。内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：工程部时间：年 月 日编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS28 / 53137.5.24.4.6 4.4.6是否识别了特殊和关键过程：对识别的过程策划结果的能力是否 进行确认，确认的内容是否符合标准规 定要求：相关作业指导书。（1）识别的特殊、关键过程实施记录：（2）主管负责人的评审和批准签字：（3）特殊过程人员能力的鉴泄资料：（4）序 12 （6）、（7）、内容。YYYY14

40、7.5.34.4.6 4.4.6是否有产品标识的规左，方法是什 么；产品的监视和测量状态是否得到标识，如何标识；如何控制和记录产品唯一性标识。（1）对现场满足要求的产品标识、产 品检验状态标识的检查记录：（2）可追溯性惟一标识，即产品过程 的验证、检验和试验记录。YY157.5.44.4.6 4.4.6顾客的财产是否得到标识、验证、保 护和维护，能提供相应的证据：发生丢失、损坏或不适用时，是否向 顾客报告，并记录相关信息。（1）顾客财产台账；（2）顾客财产的检定记录；（3）不符合或损坏变质向顾客报告的 记录。YYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：工程部时

41、间：年 月曰编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS29 / 53167.5.54.4.6 4.4.6是否识别了针对产品符合性所需的 防护内容，即标识、搬运、包装、贮存 和保护；是否制泄了相应的防护措施：（1）防护措施或方案；（2）搬运作业指导书（必要时）；（3）现场各种物资的贮存环境、工序 防护及标识情况检查记录。YYY178.2.3 4.5.14.5.14.5.2是否采用了适宜的方法对QEOHSMS 所需的过程进行监视，并在适用时进行 测量;所使用的方法是否能证实过程实现 所策划的结果能力：是否对管理方针和目标、管理方案实 施情况进行了监

42、测和测疑：对法律法规 的执行情况进行了监测和测量。（1）建立了满足要求的程序：（2）按规左进行的过程检查、评怎记 录；（3）方针运行或改动的监测记录；（4）目标、管理方案实施的监测和测量记录；（5）适用的法律法规合规性评价记录。YYYYN不能提供合规性评 价评价证据一般内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表编号:被审核部门：工程部30 / 53序 号一体/1管理体;系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS188.5.14.3.34.3.3利用QEOHS方针、目标、内、外审 结果、数据分析、纠正和预防措施、管 理评审来持续改进QEOHSMS

43、的有效 性：有文件化的环境、职业健康安全目标 指标管理方案，并规泄了有关要求。（1）证实持续改进的资料：（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。YYY198.5.24.5.34.5.2建立程序，对其描施的制泄、原因 分析等予以明确的规定；对处理和调查事故、事件、不符合 的职责和权限进行了规定。（1）满足要求的程序文件：（2）提供必要的纠正措施：（3）事故、事件处理报告：（4）不符合项报告：（5）纠正措施实施的记录和跟踪验证记录；（6）纠正措施实施效果的评审记录。YYYYYY内审组长：内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表31 / 53序 号一

44、体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/Ni.i-明不符合 程度QMSEMSOMS208.5.34.5.34.5.2建立程序，对苴潜在问题的预防措 施的制定明确了规泄要求：是否对潜在问题制左了预防措施（一 般可在施工方案中反映）：能提供预防措施实施结果的记录和 效果的验证、评审记录。（1）满足要求的程序；（2）满足要求的预防措施（可以是重 点部位、关键点、质量通病的预防措施）（3）措施实施及其结果的跟踪验证记 录：（4）预防措施实施效果的评审记录。YYYY被审核部门：工程部时间： 年 月FI编号:内审员:内审组长:32 / 53（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：质管部时间

45、：xx年x月FI编号:序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合 程度QMSEMSOMS14.2.34.4.54.4.5建立并保持形成文件的程序,以满足 控制三个标准所要求的文件；对文件的编制、批准、发放、使用、 更改、作废和回收七方而进行规定和控 制：文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序：（2）部门受控文件淸单（抽查文本予 以对应）：（3）抽査文件是否为现行有效版本：（4）有关文件的审批、发放、变更、 处置记录及标识情况。24.2.44.5.44.5.3是否建立和保持了满足三个标准要求的程序：标准所要求的记录；相关文件的查询路径。是否按规立的标识、贮存、保护检索、 保存期限和处巻要求进行了控制：有无证实质量、环境和职业健康安全 一体化管理体系运行的证据或记录。（1）建立了满足要求的程序：（2）发生的的各种满足要求的记录：（3）本部门体系运行的记录淸单；（4）记录贮存环境；（5）记录的保管：（6）记录的处宜。33 / 53内审组长：XXX内审员:（质量、环境、职业健康安全管理体系）检查表被审核部门：质管部时间：XX年X月FI编号:序 号