工程监理档案、资料管理办法(2015新)(20210314054933)

1、湖州市中立建设工程监理有限公司 工程监理档案、资料管理办法第一条 为了加强对公司档案资料的管理，有效的收集、建立、保管和利用工程文件 档案，确保公司质量管理有效运行，提高工程管理的整体水平，根据建设工程文件归档规 范GB/T503282014和建设工程监理规范GB50319 2013及相关档案管理等法律、法 规的规定，结合本公司实际、制定本办法。第二条 本办法所称的公司档案，是指公司在质量管理过程中，工程监理活动中直接 形成的，具有保存价值符合城市建设档案要求的文字，图表、声像等各种载体的文件材料。第三条 根据公司质量管理的要求，公司各职能部门应及时整理对本部门的文件和质 量管理中产生的各种质

2、量记录，在隔年 1 月底移交公司资料室，进行归档。第四条 公司现有的和新近购置的外部技术文件作为资料，由公司资料室进行登记、 编号、编录台帐。第五条 监理部应根据各类监理人员岗位职责和公司要求，对工程监理实施过程中产 生的质量记录认真收集整理， 并按以下程序在监理项目竣工验收合格后的 1 5天内移交公司资 料室进行归档。（一）专业监理工程师整理、编册；（二）总监理工程师根据建设工程监理规范（GB50319 2013）和建设工程文件归档规范GB/T50328 2014及公司归档要求对资料进行审核，合格的移交公司总师室复核并 做好移交手续。（三）打印资料一律由公司资料室进行整理归档，采用电子文件或

3、光盘存档保存。第六条 监理部移交公司的工程监理档案的内容及组卷顺序（按附表 1） 监理文件移交城建档案馆的工程监理档案的内容（见附表2）监理部移交建设单位的工程监理档案的内容（见附表 3）监理工程文件的归档范围和保存单位（见附表 4）第七条 监理档案文件、资料的组卷要求：1、及时收集、整理，以防资料散失，移交的档案资料要求完整、准确、系统。2、资料的形成应与工程建设同步，确实反映实际情况，杜绝事后补做的现象。3、资料、文件要求字迹清楚、图面整洁，签字手续完备，并且要求是原件（如无法提供 的，对抄件和复印件应注明原件放何处，经办人签字、单位盖章） 。4、组卷应遵循工程文件的自然形成规律和工程专业

4、的特点， 保持卷内文件材料的有机联 系，组成一册或若干册有机联系的集合体，具体可按以下要求：1）、监理及文件按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷，群体工程项目的统一监理 文件资料汇总组卷。2）、如果文件材料不多，可按上述排列顺序组成一册或将文字图纸保组成一册。3）、如果文件材料较多，文字材料可按上述顺序组成若干册，但应保持文件的有机联系。4）、文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示和批复，同一文件的印本和定稿， 主件和附件不能分开，并按批复在前，请示在后，印本在前，定稿在后，主件在前，附件在 后的顺序排列。当案卷内既有文字材料又有图纸时，文字材料应在排在前面，图纸应排在后 面。各种文字

5、材料排列印本在前，定稿在后；审批文件在前，申请文件在后。在上述前提下， 按时间先后排列为宜。5）、案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过 20mm,图纸卷厚度不宜超过50mm。5、案卷编目：（1）、编制卷内文件页码应符合下列规定：1） 、卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。2）、页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角；背面 在左下角。折叠后的图纸一律在右下角。3）成套图纸或印刷成册的文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编 写页码。4）、案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号2）、卷内目录的编制应符合下列规定：1）、卷内目

6、录排列在卷内文件首页之前，式样宜符合归档规范附录C 的要求。2）、序号应以一份文件为单位编写，用阿拉伯数字从1 依次标注。3）、责任者应填写文件的的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选用两个主要责任 者，其余用“等 ”代替。4）、文件编号应填写文件形成单位的发文号或图纸的图号，或设备、项目代号。5）、文件提名应填写文件形成标题的全称。6）、日期应填写文件的形成日期或文件的起止日期。7）、页次应填写文件在卷内所排列的起始页号，最后一份文件应填写起止页号。8）、备注应填写需要说明的问题。（3）、卷内备考表的编制应符合下列规定：1）、卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后，式样宜符合归档规范附录D 的

7、要求。2）、卷内备考表应标明卷内文件的总页数、各类文件页数或照片张数及立卷单位对案卷 情况的说明。3）、立卷单位的立卷人和审核人应在卷内备考表上签名；年、月、日应按立卷、审核时 间填写。（4）、案卷封面的编制应符合下列规定：1）、案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面。也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符 合归档规范附录 E 的要求。2）、案卷封面的内容应包括档号、案卷提名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、 本案卷所属工程的案卷总量、本案卷在该工程案卷总量中的排序。3）、档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写。4）、案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。5）、编制单位应

8、填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。6）、起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。7）、保管期限应根据卷内文件的保存价值在永久保管、长期保管、短期保管三种期限中选择划定。当同一卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。 永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去。 长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除。短期保管是指工程档案保存 10 年以下。 各类文件的归档范围和保管期限详见归档规范附录 A 和附录 B。8）、密级应在绝密、机密、秘密三个级别中选择划定。当同一案卷内有不同密级的文件， 应以高密级为本卷密级。（5）、卷内目录、卷内备考表、案卷内封面宜采用 70g 以上白

9、色书写纸制作，幅面统一采 用 A4 幅面。（6）、案卷装订： 1）、案卷可采用装订和不装订两种形式。文字材料必须装订。既有文字材料、又有图纸 的案卷应装订。装订时不应破坏文件的内容，并应保持整齐、牢固、便于保管和利用。2）、装订时必须剔除金属物。（7）、案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式，并应符合下列规定：1）、卷盒的外表尺寸应为 310 mmx 220伽，厚度一般为 20、30、40、50伽。2）、卷夹的外表尺寸应为 310 mmX 220mm,厚度一般为 2030伽。3）、卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。（8）、案卷脊背应由档号、案卷提名构成，由档案保管单位填写，式样宜符合本归档规范 附录 F

10、 的规定。第八条 资料借阅应办理借阅手续， 做好资料的保护工作， 一般在使用后 10天内归还 第九条 档案借阅要求进行审批，根据密级做好相应的保密、保护工作，使用后及时 归还。第十条 公司档案管理人员应忠于职守、维护史实、遵纪守法，定期公布开放档案的 目录、开发档案信息资料，并为档案的利用提供便利第一条本办法自2015年10月1日起执行附表1:（监理档案内容及组卷顺序）序号类另y内容-一一合同文件类1、建设工程监理合同、监理中标通知书（直接发包备案单）；2、建设工程施工合同、施工中标通知书（直接发包备案单）；3、分包合同、各类定货合同等。二二二设计文件类1、施工图纸；2、工程地质勘察报告；三监

11、理规划类1、监理规划；2、监理实施细则；3、安全生产管理监理带班制度；4、监理工作交底资料。四设计变更洽商类1、图纸审查意见书及设计回复联系单、图纸审查报告；2、设计交底纪录、图纸会审纪要；3、设计变更联系单；4、设计变更、洽商记录。五监理月报类六会议纪要类1、第一次工地会议；2、监理例会；3、专题会议；4、地基、中验和竣工验收会议与市政、人防各阶段验收会议。七施工组织设计（施工方案）类1、施工组织设计；2、施工专项方案；3、安全方面施工方案。八单位资质管理类1、总、分包单位资质资料；2、管桩厂家、商品混凝土、商品砂浆等供货单位资质资料；3、桩基检测单位、见证检测试验室等单位资质资料。九进度控

12、制类1、工程开工报审表及开工报告（包含A01表及现场质量管理制度、 施工许可证等）；2、总进度计划、月进度计划；3、工程停工、复工资料。十质量控制类（按单位工程单独分类）：1、 各类工程材料、构配件、设备报验；（管桩、砂、石、砖（砌 块）、水泥、钢筋、隔热保温、防腐材料、轻骨料、防水材料、门 窗、钢结构等）（复试报告见附注1）2、.施工测量放线报验；（规划部门放线成果单、工程测量定位记 录、沉降观测记录等）；3、施工试验报验（见附注2）4、分部工程质量报验与认可（隐蔽验收记录，混凝土浇捣令、检 验批、分项、分部/子分部工程验收记录）5、各种进场施工机械设备和检测测量器材报验；6、旁站记录；7、

13、质量、安全监督站的整改通知及回复单；&质量缺陷与事故的处理文件。十一投资控制类1、概预算或工程量清单；2、工程量报审与签认；3、工程款（预付款、月付款）报审与支付证书；4、设计变更、洽商费用报审与签认；5、工程竣工结算等。十二安全生产管理类1、塔吊、升降机、吊篮的验收资料；2、标化工程验收资料；3、建筑施工安全检查报验表。十三监理通知类：1、有关进度控制的监理通知单；2、有关质量控制的监理通知单；3、有关投资控制的监理通知单；4、有关施工安全生产管理的监理通知单。十四工程验收备案资料类1、工程验收资料（打试桩记录、地基验槽记录、桩基工程竣工验 收记录、基础和主体结构工程验收报告）；2、设备安装

14、专项验收；3、竣工验收资料（单位工程竣工验收记录及统表nmw，勘察、 设计、施工、建设单位竣工验收报告、工程质量保修书）；4、竣工移交证书，工程竣工验收意见书、竣工验收备案表；5、屋面及厨卫楼面畜水试验记录；6、施工阶段工程质量评估报告。十五合同其他事项类1、工程延期报告、审批；2、费用索赔报告审批；3、合同争议、违约报告处理资料；4、合同变更资料。十六来往函件类1、上级主管部门、公司下发文件；2、建设单位；3、施工单位；4、工作联系单；5、备忘录。十七监理台帐及日志类1、见证取样台帐（混凝土、砂浆试块见证取样，材料见证取样， 施工试验，检验批、分项、分部工程验收、工程款支付等）。2、监理日志

15、（专业监理工程师记录项目工程的施工和监理工作情 况、检查发现的问题及处理记录）。3、监理日记（专业监理工程师、监理员分别记录个人现场监理工 作情况内容）。4、 总监巡视记录在监理日记中应有明确记录。（大项目单独记录）十八监理工作总结类1、地基、基础、主体、安装阶段监理质量评估报口；2、工程竣工质量评估报告；3、工程监理报告；4、监理工作总结。十九工程声像资料类1、开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片；2、工程建设过程的录音、录像资料（重大工程）。附注1:（建筑工程）各类工程材料、构配件、设备复试报告的报验资料:1、钢材试验报告；2、水泥试验报告；3、砂试验报告；4、碎（卵）石试验报告；5、外加剂

16、试验报告；6防水材料（防水涂料、卷材）试验报告；7、砖（砌块）试验报告；8、预应力筋复试报告；9、预应力锚具、夹具和连接器复试报告；10、钢结构用钢材复试报告；11、钢结构用防火涂料复试报告；12、钢结构用焊接材料复试报告；13、钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告；14、钢结构用扭剪型高强螺栓连接副的复试报告；15、幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告；16、装饰装修用门窗复试报告；17、装饰装修用人造木板复试报告；18、装饰装修用花岗岩复试报告；19、装饰装修用安全玻璃复试报告；20、装饰装修用外墙面砖复试报告；21、节能工程材料复试报告；22、散热器、供热系统保温材料、通风与空调

17、工程绝热材料、 、风机盘管机组、低压配电 系统电缆的见证取样复试报告；23、其它物资进场复试报告。附注 2：（建筑工程）一、建筑与结构工程施工试验报验资料：1、锚杆试验报告；2、地基承载力检验报告；3、桩基检测报告；4、土工击实试验报告；5、回填土试验报告（应附图） ；6、钢筋机械连接试验报告；7、钢筋焊接连接试验报告；8、商品砂浆配合比申请书、通知单；9、砂浆试块抗压强度试验报告及统计评定记录；10、商品混凝土配合比申请书、通知单；11、混凝土试块抗压强度试验报告及统计评定记录；12、混凝土抗渗试块试验报告；13、砂、石、水泥放射性指标报告；14、混凝土碱总量计算书；15、外墙饰面砖样板粘结

18、强度试验报告；16、后置预埋件抗拨试验报告；17、超声波探伤报告、探伤记录；18、钢构件射线探伤报告；19、磁粉探伤报告；20、高强度螺栓抗滑移系数检测报告；21、网架节点承载力试验报告；22、钢结构防腐、防火涂料厚度检测报告；23、木结构胶缝试验报告；24、木结构构件力学性能试验报告；25、木结构防护剂试验报告。26、幕墙双组分硅酮结构胶混匀性及拉断试验报告；27、幕墙抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能及平面内变形性能检测报告；28、外门窗的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能检测报告；29、墙体节能工程保温板材与基层粘结强度现场拉拨试验；30、外墙保温浆料同条件养护试件试验报告；31

19、、结构实体混凝土强度验收记录；32、结构实体钢筋保护层厚度验收记录；33、围护结构现场实体检验；34、室内环境检测报告；35、节能性能检测报告；36、其它建筑与结构施工记录与检测文件。二、给水排水与供暖工程施工试验报验资料：1、灌（满）水试验记录；2、强度严密性试验记录；3、通水试验记录；4、冲（吹）洗试验记录；5、通球试验记录；6、补偿器安装记录；7、消火栓试射记录；8、安全附件安装检查记录；9、锅炉烘炉试验记录；10、锅炉煮炉试验记录；11、锅炉试运行记录；12、安全阀定压合格证书；13、自动喷水灭火系统联运试验记录；14、其它给水排水及供暖施工记录与检测文件。三、建筑电气工程施工试验报验

20、资料：1、接地电阻测试记录；2、绝缘电阻测试记录；3、电气接地装置平面示意图表；4、电气器具通电安全检查记录；5、电气设备空载试运行记录；6、建筑物照明通电试运行记录；7、大型照明灯具承载试验记录；8、漏电开关模拟试验记录；9、大容量电气线路结点测温记录；10、低压配电电源质量测试记录；11、建筑物照明系统照度测试记录；12、其它建筑电气施工记录与检测文件。四、智能建筑工程施工试验报验资料：1、统合布线测试记录；2、光纤损耗测试记录；3、视频系统末端测试记录；4、子系统检测记录；5、系统试运行记录；6、其它智能建筑施工记录与检测文件。五、通风与空调工程施工试验报验资料：1、风管漏光检测记录；2

21、、风管漏风检测记录；3、现场组装除尘器、空调机漏风检测记录；4、各房间室内风量测量记录；5、管网风量平衡记录；6、空调系统试运行调试记录；7、空调水系统试运行调试记录；8、制冷系统气密性试验记录；9、净化空调系统检测记录；10、防排烟系统联合试运行记录；11、其它通风与空调施工记录与检测文件。六、电梯工程施工试验报验资料：1、轿厢平层准确度测量记录；2、电梯层门安全装置检测记录；3、电梯电气安全装置检测记录；4、电梯整机功能检测记录；5、电梯主要功能检测记录；6、电梯负载运行试验记录；7、电梯负载运行试验曲线图表；8、电梯噪声测试记录；9、自动扶梯、自动人行道安全装置检测记录；10、自动扶梯、

22、自动人行道整机性能、运行试验记录；11、其它电梯施工记录与检测文件。附注 1：（市政工程）各类工程材料、构配件、设备复试报告的报验资料：1、钢材进场复试报告；2、水泥进场复试报告；3、各类砌块、砖块进场复试报告；4、砂、石进场复试报告；5、粉煤灰进场复试报告；6、混凝土外加剂进场复试报告；7、道路石油沥青进场复试报告；8、沥青混合料（用粗集料、用细集料、用矿粉）进场复试报告；9、沥青胶结材料进场复试报告；10、石灰进场复试报告；11、预制小型构件复检报告；12、其他物资进场复试报告。附注 2：（市政工程）施工试验报验资料：1、土工压实试验报告；2、沥青混合料马歇尔试验报告；3、地基钎探试验报告

23、；4、路基压实度检验汇总表；5、基层 /沥青面层压实度检验汇总表；6、压实度检验报告；7、压实度检验记录；8、沥青混合料压实度检验报告；9、填土含水率检测记录；10、石灰（水泥）剂量检验报告（钙电击法） ；11、石灰、水泥稳定土中含灰量检测记录（ EDTA 法）；12、基层混合料无侧限饱水抗压强度检验汇总表；13、无侧限饱水抗压强度检验报告；14、沥青混合料（矿料级配及沥青用量）检验报告；15、水泥混凝土强度检验汇总表；16、水泥混凝土抗压强度统计评定表；17、水泥混凝土配合比申请单、通知单；18、水泥混凝土抗压强度试验报告；19、水泥混凝土抗折强度统计评定表；20、水泥混凝土抗折强度检验报告

24、；21、水泥混凝土配合比设计试验报告；22、道路基层、面层厚度检测报告；23、砂浆强度检验汇总表；24、砂浆强度统计评定表；25、砂浆抗压强度检验报告；26、砂浆配合比申请单、通知单；27、砂浆配合比设计试验报告；28、承载比（CBR）试验报告；29、平整度检测报告（3m直尺、测平仪检查）；30、道路（沥青面层）弯沉值检验报告；31、道路弯沉值检验记录；32、路面抗滑性能检验报告；33、相对密度试验报告；34、其他施工试验及检验文件。附表2:移交档案馆监理资料清单移交单位：中立监理公司（章）接收部门：湖州城建档案馆工程名称：序号文件名称件数页数1监理规划2监理实施细则3监理工作总结4工程暂停令

25、5工程复工报审表6工程开工报审表7质量事故报告及处理资料8工程延期申请表；工程延期审批表9工程质量评估报告10工程监理报告11工程竣工验收会议纪要移交人:接收人:移交日期： 年 月 日接收日期： 年 月 日附表3:移交甲方监理资料清单工程名称：序号文件名称件数页数说明1监理规划1、本清单编制依据为：a、建设工程文件归档规范 GB/T50328- 2014;b、建设工程监理规范GB50319- 2013;2、根据建设监理规范 7.3.2条规定，监理资料均于 工作实际发生时提交建设单位，监理工作结束时仅提交本 清单中第16.17.18项即可， 因此请建设单位妥善整理归 类以防遗失。3、本清单中第15项包括 桩检测、试验室等单位资质。2监理实施细则34监理月报第一次工地会议、监理例会纪要5专题监理会议纪要6工程暂停令7工程复工报审表8工程开工报审表9质量事故报告及处理资料10监